《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案（第25套）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案（第25套）（46页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.代办股份转让系统即俗称的()。A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场【正确答案】D2.证券交易通常都必须遵循()。A.价格优先原则和数量优先原则B.客户优先原则和时间优先原则C.价格优先原则和时间优先原则D.时间优先原则和价格优先原则【正确答案】C3.中小企业私募债的特点包括（）。.中小企业私募债是一种便捷高效的融资方式.中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期较慢.中小企业私募债综合融资成本比信托资金和民间借贷低.中小企业私募债不设行政许
2、可A.、B.、C.、D.、【正确答案】D4.1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券（）中的合法地位。A.一级市场B.二级市场C.主板市场D.创业板市场【正确答案】B5.中国证券业协会是证券业自律性组织，是（）。A.企业法人B.社会团体法人C.事业单位法人D.公益法人【正确答案】B6.基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（）中会有详细约定。A.基金份额上市交易公告书B.招募说明书C.基金合同D.基金成立公告【正确答案】C7.（）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。A.中国人民银行、财政部B.国家发改委、财政部C
3、.财政部、银监会D.国资委、中国人民银行【正确答案】B8.国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。A.20B.30C.40D.50【正确答案】D9.证券市场监管的“三公”原则不包括（）。A.公开原则B.公义原则C.公平原则D.公正原则【正确答案】B10.关于远期合同交易与现券交易的区别，下列说法正确的有（）。.远期合同交易买卖双方必须签订远期合同，而现券交易则无此必要.远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立，而现货交易则随机性较大，方便灵活
4、，没有严格的交易程序.远期合同交易买卖双方进行商品交收通常有较长的间隔，而现货交易通常是现买现卖.远期合同交易不受过多的限制，容易产生一些非法行为，而现货交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控A.、B.、C.、D.、【正确答案】A11.我国的政策性金融机构有()。国家开发银行中国进出口银行中国农业银行中国农业发展银行A.、B.、C.、D.、【正确答案】B12.下列属于证券发行和交易的原则有()。公开公正合理公平A.、B.、C.、D.【正确答案】A13.间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）。.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系
5、.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高.通过金融中介的间接融资均属于借贷性融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性.间接融资的主动权在很大程度上受金融中介支配，世界各国对于金融机构的管理一般都较严格，使间接融资风险性相对较小，融资的稳定性较强A.、B.、C.、D.、【正确答案】D14.一只基金是否有效益主要是看（）是否偏高。A.管理费B.托管费C.运作费D.宣传费【正确答案】C15.（）的颁布实施以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。A.证券投资基金法B.证券投资基金管理暂行办法C.开放式证券投资基金试点办法D.证券投资基金运作管理办法【正确答案】A
6、16.下列属于货币衍生工具的包括（）。股票期权远期外汇合约货币期权利率期权A.B.C.D.【正确答案】C17.下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有()I证券发行人II上市公司III证券公司IV证券投资基金管理公司A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】B18.对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（）。.发行市场.流通市场.一级市场.二级市场A.、B.、C.、D.、【正确答案】B19.公募发行是适合于（）的发行人。证券发行数量多筹资额大节省发行费用准备申请证券上市A.B.C.D.【正确答案】C20.以净资本为核心的风险
7、监控与预警制度的特点不包括()。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制【正确答案】B21.以下对基金份额持有人义务描述不正确的是（）。A.遵守基金契约B.缴纳基金认购款项及规定的费用C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权D.在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定【正确答案】C22.下列不属于股利政策的是（）。A.送股B.派现C.股份回购D.资本公积金转增股本【正确答案】C23.公司债券是指公司依照
8、法定程序发行、约定在（）年以上期限内还本付息的有价证券。A.1B.2C.3D.5【正确答案】A24.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。A.15%B.20%C.25%D.30%【正确答案】B25.企业间的分期付款属于（）。A.商业信用B.银行信用C.国家信用D.企业信用【正确答案】A26.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性【正确答案】D27.银行面临的信用风险可能存在于（）中。I贷款业务II债券投资业务II
9、I票据买卖业务IV承兑业务A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III【正确答案】B28.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（）时。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【正确答案】B29.（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询业务B.财务顾问业务C.证券经纪业务D.证券资产管理业务【正确答案】A30.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）I记名
10、股票II普通股票III不记名股票IV优先股票A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【正确答案】B31.股东大会作出普通决议，须经出席会议股东（）通过决议。A.三分之一B.三分之二C.二分之一D.全部【正确答案】C32.中央银行减少货币供给量，可通过（）渠道来实现。A.降低再贴现率B.在公开市场上卖出证券C.增加外汇储备D.减少商业银行在中央银行的存款【正确答案】B33.中华人民共和国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有的权利包括（）。.分享基金财产收益.参与分配清算后的剩余基金财产.按照规定要求召开基金份额持有人大会.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额A.、B.、C.、D
11、.、【正确答案】D34.()是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券【正确答案】A35.政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。这种金融体制称为（）。A.金融自由化B.金融抑制C.金融市场化D.金融深化【正确答案】A36.我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是（）。A.1978-1992年B.1993-1998年C.
12、1981-1990年D.1999年至今【正确答案】B37.下列关于股利政策的叙述中，不正确的是（）。A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策B.股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期C.现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付所得税D.获取股票股利暂免纳税【正确答案】C38.下列不会影响流动性强弱的是（）。A.金融机构的资产负债比例及构成B.客户的财务状况和信用C.一级市场的发育程度D.已建立的融资渠道【正确答案】C39.次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A.不低于5年（含5年）B.不低于3年（含3年）C.不低于5年（不合5年）D.不低于3年（不含3年）【正确答案】A40.按揭支持证券(MBS)的基础资产是（）。A.房地产按揭贷款B.应收账款C.信贷资产D.高速公路收费【正确答案】A41.债券代表的权利是（）。A.公司经营决策权B.资产所有权C.直接支配财产权D.债券投资者权利【正确答案】D42.按（）的不同
