《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案【92】》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案【92】（48页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.证券投资人的特点有（）。.分散性.流动性.固定性.集中性A.、B.、C.、D.、【正确答案】D2.国际债券的计价货币包括（）。.美元.英镑.欧元.日元A.、B.、C.、D.、【正确答案】D3.中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（）服务。登记存管结算经纪A.B.C.D.【正确答案】C4.系统风险又被称为（）。I可分散风险II不可分散风险III不可回避风险IV可回避风险A.I、IVB.II、IIIC.I、IID.III、IV【正确答案】B5.债券与股票的区
2、别有()。、权利不同；、目的不同；、收益不同；、期限不同。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D6.【真题】设立基金管理公司，应当具备的条件有()。、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本；、主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；、取得基金从业资格的人员达到法定人数；、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B7.下列关于风险的说法中，错误的是（）。I地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险II政治风险和战争属于技术风险III空气污染、噪音属于技术风险IV政治风险属于国家风险A.II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III
3、D.I、II【正确答案】D8.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有()。合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查；独立董事可担任合规负责人；合规负责人由股东大会决定聘任；证券公司解聘合规负责人，应自解聘之月起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.B.C.D.、【正确答案】A9.下列关于优先股的说法中，正确的是（）I收入稳定II风险较大III适宜中长线投资IV国外大部分优先股为稳健型投资者持有A.I、IIIB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【正确答案】C10.（）不仅能够影响商业银行融资成本，干预和影响市场利率及货
4、币供求，而且不能影响商业银行及全社会的资金投向。A.再贴现政策B.正回购C.提高存款准备金率D.提高存款利率【正确答案】A11.关于金融市场的分类，下列说法中错误的是（）。A.金融市场可以分为现货市场和期货市场B.现货市场是当日成交，当日、次日或隔日等几日内进行交割的市场C.证券交易所包括公司制证券交易所和会员制证券交易所两类D.典型的场内交易市场包括同业拆借市场、股票交易所【正确答案】D12.上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益（），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。A.行政指令机制B.均分机制C.固定对价机制D.平衡协商机制
5、【正确答案】D13.全国性社会保障基金，是由()构成，是国家社会保障储备基金。中央财政预算拨款国有资本划转基金投资收益以国务院批准的其他方式筹集的资金A.B.C.D.【正确答案】D14.下列关于国债销售价格的说法，正确的是（）。.在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题.在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的.目前，财政要求国债承销商以中标价格分销国债.目前，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行A.、B.、C.、D.、【正确答案】B15.中央政府发行的国债的目的是（
6、）、改变自身资产负债机构、解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要、弥补国家财政赤字、满足国有企业经营需要A.、B.、C.、D.、【正确答案】D16.设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列()文件。、公司章程；、发起人协议；、发起人姓名；、承销机构名称。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D17.买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。A.货币期权B.互换期权C.利率期权D.股票期权【正确答案】D18.2010年4月，某国有银行发售一款挂钩4只港股的1年期人民币理财产品。根据
7、产品合同规定，以2010年4月22日为基准，若1年后上述4只股票价格均高于基准日价格，则该产品支付6%的年收益；若仅有其中3只股票价格高于基准日价格，则该产品支付225%的年收益；其他情况下，该产品支付036%的年收益。这种理财产品属于（）理财产品。A.收益保障型B.公募型C.私募型D.股权联结型【正确答案】A19.托管费通常按照基金资产（）的一定比率计算。A.净值B.总值C.市场价值D.公允价值【正确答案】A20.可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）I转换期限II转换条件III转换利率IV转换价格A.I、IIB.III、IVC.I、IV
8、D.II、III【正确答案】C21.集合资产管理业务的特点有()。、综合性，即证券公司与客户是一对多；、投资范围有限定性和非限定性之分；、客户资产必须进行托管；、较严格的信息披露。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B22.20世纪（）以来，全球金融市场间的联系日益紧密。A.70年代B.80年代C.90年代D.60年代【正确答案】B23.金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。A.投资B.筹资C.生产经营D.资产或负债【正确答案】D24.下列不会影响流动性强弱的是（）。A.金融机构的资产负债比例及构成B.客户的财务状况和信用C.一级市场的发育程度D.已建立的融资渠
9、道【正确答案】C25.【真题】委托受理的手续和过程包括()。、委托受理；、委托执行；、委托检查；、委托撤销。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C26.下列关于汇率的说法，错误的是（）。A.在资本安全性与流动性不变时，当一国的利率水平相对高于他国时，该国货币汇率趋于上浮B.紧缩的财政政策和货币政策通常会使该国货币汇率上升C.当一国发生国际收支逆差时，通常外汇汇率会下跌，本币汇率会上升D.从长期看，汇率终将根据货币实际购买力而自行调整到合理的水平【正确答案】C27.基金管理人在遇到（）时，有权暂停估值。.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业.占基金相当比例的投资品种的估值出现重
10、大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值.出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值A.、B.、C.、D.、【正确答案】C28.如果客户采用（）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。A.柜台委托B.非柜台委托C.自助委托D.人工委托【正确答案】C29.会计师事务所申请证券资格，注册会计师应不少于（）人。A.100B.120C.150D.200【正确答案】D30.国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有
11、股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。A.20B.30C.40D.50【正确答案】D31.关于证券承销，下列论述不正确的是（）。A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销C.证券承销采取代销或包销方式D.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，应当聘请具有自营业务资格的机构担任销售机构。【正确答案】D32.证券市场两个最基本和最主要的品种包括（）。股票基金证券债券权证A.B.C.D.【正确答案】B33.合格境内
12、机构投资者不得有下列（）行为。.购买不动产.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现.从事证券承销业务A.B.C.D.【正确答案】D34.注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司不可以从事的业务种类是（）。A.证券投资咨询B.财务顾问业务C.证券经纪业务D.证券自营业务【正确答案】D35.国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知中规定，地方政府债券将由（）通过现行国债发行渠道代理发行。A.政策性银行B.地方政府C.商业银行D.财政部【正确答案】D36.证券交易所的组织形式大致可以分为（）。.股份制.公司制.合伙制.会员制A.、B.、C.、D.、【正确答案】C37.验证主要是对客户委托时（）进行核实。A.递交的相关证件B.填写的委托单C.注册的资金账户D.注册的证券账户【正确答案】A38.风险厌恶者通过金融市场将风险转嫁给他人，体现了金融市场的（）。A.资源配置的功能B.聚敛资金的功能C.调节微观经济的功能D.风险再分配功能【正确答案】D39.按照有关规定，会计师事务
