《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案【49】》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案【49】（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.关于股票收益性描述正确的是（）I股票的收益只来源于股份公司II其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利III其实现形式可以是资本利得IV收益性是股票最基本的特征A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C2.【真题】将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按()划分的。A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制【正确答案】C3.（）是指通过多样化的投资来分散和降低风险的
2、方法。A.风险分散B.风险规避C.风险转移D.风险对冲【正确答案】A4.完善的市场体系的作用不包括（）。A.能促进证券市场筹资和融资功能的发挥B.有利于稳定证券市场C.增强社会投资信心D.消除系统性风险【正确答案】D5.有关证券公司次级债，下列说法正确的是（）。.证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时应将借出或融出资金全额扣除.证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债.证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债务本息.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内不得再次借
3、入新的长期次级债务，1年之后新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本；在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本A.、B.、C.、D.、【正确答案】A6.在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开()对基金的重大事项作出决议。A.股东大会B.基金受益人大会C.董事会D.基金托管人大会【正确答案】B7.【真题】在公司债券有效续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告A.1?B.2?C.3?D.5【正确答案】A8.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是（）。A.出席股东大会的股东所持表决
4、权的2/3以上通过B.在公司解散清算时C.公司连续5年亏损D.股东大会做出减少公司注册资本的决议【正确答案】B9.全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向（）。A.债券市场B.股票市场C.基金市场D.国债市场【正确答案】D10.金融市场的反映功能主要表现在（）I金融市场使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况II金融市场首先是反映宏观经济运行状况的指示器III通过金融市场能了解企业的发展动态IV金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动A.I、IIB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III、IV【正确答案】C11.道?琼斯股价平均数
5、采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。A.9%B.10%C.12%D.15%【正确答案】B12.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式营业。A.1990年12月19日和1991年7月3日B.1991年7月3日和1990年12月19日C.1991年7月3日和1992年10月4日D.1992年10月4日和1991年7月3日【正确答案】A13.下列关于单只股票期货的说法，错误的是（）。A.以单只股票作为基础工具B.实行非现金交割C.可以上市交易D.属于股权类期货【正确答案】B14.会计师事务所申请证券资格，注册会计师应不少于
6、（）人。A.100B.120C.150D.200【正确答案】D15.日经225股价指数每年根据各公司前（）个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。A.2B.3C.4D.5【正确答案】B16.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。有固定的业务场所和相应设施高级管理人员中至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格有500万元人民币以上的注册资本有健全的内部管理制度A.B.C.D.【正确答案】C17.我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的职能包括（）。.提供证券交易的场所和设施.制定证券交易所的业务规则.接受上市申请、安排证券上市.组织、监
7、督证券交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】B18.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（）解冻。.资金.证券.账户.密码A.、B.、C.、D.、【正确答案】C19.现在的国债按偿还期限分类（）I永久国债II中期国债III短期国债IV长期国债A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV【正确答案】B20.关于同业拆借市场的特点，下列说法正确的是（）。.融资期限短.对市场参与者信誉有较高的要求.市场准入严格.利率由双方协商决定A.、B.、C.、D.、【正确答案】C21.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）I市场利率的变化II筹集资金的数
8、额III债券的变现能力IV资金的使用方向A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C22.下列关于无记名股票阐述不正确的是（）。A.无记名股票转让相对简便B.无记名股票安全性较差C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资【正确答案】C23.（）是证券市场最广泛的投资者。A.政府机构B.保险公司C.各类基金D.个人【正确答案】D24.下列关于债券与股票相同点的说法，错误的是（）。A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系B.债券和股票是虚拟资本，它们本
9、身无价值，但又都是真实资本的代表C.发行股票和债券都是公司筹措资金的手段D.债券是一种有期证券；股票是一种无期证券【正确答案】D25.按照职能划分，现代资本主义国家银行可以分为（）。.中央银行.商业银行.投资银行.储蓄银行A.、B.、C.、D.、【正确答案】A26.连续竞价时，确认成交价格的原则不包括()。A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价时，以即时揭示的最高
10、买入申报价格为成交价【正确答案】A27.基金资产估值的目的是（）。A.客观、准确地计算基金管理费和托管费B.客观、准确地反映基金资产的价值C.计算、评估基金资产净值D.确定基金份额净值【正确答案】B28.发行对象仅限于个人的国债是（）。A.储蓄国债(电子式)B.记账式国债C.战争国债D.凭证式国债【正确答案】A29.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求出算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。A.计算期加权法B.基期加权法C.综合法D.相对法【正确答案】D30.股东大会做出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。A.过半数B.1/3C.213D.全数【正确答案】
11、A31.公司制证券交易所以()为目的，一般由金融机构和民营公司组建。A.公益B.营利C.非营利D.交易【正确答案】B32.按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形公司章程有关对外投资条款中明确
12、规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A.B.C.D.【正确答案】D33.一般股票基金比专门化股票基金的风险（）。A.大B.小C.一样大D.没法比较【正确答案】B34.个人投资者的公司债券利息、股息、红利所得（）个人所得税。A.可免缴纳B.应缴纳30%的C.应缴纳20%的D.应缴纳16%的【正确答案】C35.债券收益的三种表现形式有（）。.利息收入.资本损益.再投资收益.经营收入A.B.C.D.【正确答案】A36.在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为()。先行性指标同步性指标滞后性指标技术性指标A.B.C.D.
13、【正确答案】A37.与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。A.高风险、高收益B.低风险、低收益C.风险相对适中、收益相对稳健D.基本没有风险【正确答案】C38.证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【正确答案】B39.我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有的权利不包括（
