《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案【44】》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案【44】（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.公司解散破产清算时，股东分配剩余应在支付清算费用（）进行。A.之后B.之前C.同时D.不确定的任何时候【正确答案】A2.下列不能被证券经营机构用来进行证券投资的是（）。A.借贷资金B.自有资本C.营运资金D.受托投资资金【正确答案】A3.根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（）。A.一般合伙企业B.有限合伙企业C.股份有限公司D.有限责任公司【正确答案】C4.1988年国际清算银行(BIS)制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权
2、风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.40%B.50%C.60%D.70%【正确答案】B5.剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券在（）等方面会与同样剩余期限的其他券种存在差异。.收益率.流动性.信用风险.利率风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】D6.证券公司从事资产管理业务的资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。业务人员具有证券从业资格业务人员具有硕士以上的学位业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A.B.C.D.【正确答案】B7.根据中华人民
3、共和国证券法规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。.发行.自营.交易.登记A.、B.、C.、D.、【正确答案】B8.根据证券发行制度，发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。企业债券可转换为股票的公司债券股票法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券A.B.C.D.【正确答案】C9.一般不需要进行证券信用评级的证券是()。A.地方政府债券B.公司债券C.优先股票D.普通股票【正确答案】D10.我国证券市场监管的目标有（）。.运用和发挥证券市场机制的积极作用.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动.防止
4、人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应A.、B.、C.、D.、【正确答案】A11.债券的有价证券属性主要表现为（）I债券可赎回II债券本身有一定的面值III持有债券可按期取得利息IV债券是虚拟资本A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、IV【正确答案】B12.公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【正确答案】B13.投资者参与证券交易、承担投资风险是以()为前提的。A.活跃市场B.获取收益C.加强监管D.遵守法律【正确答案】B14.【真题】中国证券市场
5、逐步规范化，其中发行制度的发展()。A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制【正确答案】B15.以下属于套期保值的基本原则是（）。.买卖方向对应.品种相同.数量相等.月份相同或相近A.、B.、C.、D.、【正确答案】B16.在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。A.财政部B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.中国证监会【正确答案】A17.注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。.对证券、期货相关机构的财务报表审计.对证券、期货相关机构的净资产验证.对证券、期货相关机构的营利预测审核.对证券、期货相关机构进行
6、审慎监管A.、B.、C.、D.、【正确答案】D18.（）年，我国第一家证券交易所-上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。A.1949B.1979C.1984D.1990【正确答案】D19.公开原则又称信息公开原则，其核心要求是（）。A.参与交易的各方应当获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.实现市场信息的公开化D.上市公司对重大事项及时向社会公布【正确答案】C20.在证券交易中，连续竞价时，成交价格的确定原则为（）。最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价卖出申报
7、价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价最高卖出申报价格与最低买入申报价位相同，以该价格为成交价A.、B.、C.、D.、【正确答案】B21.操纵市场的行为包括（）。单独或者通过合谋，操纵证券交易价格或数量利用信息优势联合买卖，操纵证券交易价格或数量在自己实际控制的账户之间进行证券交易与他人串通，以事先约定的价格相互进行证券交易A.B.C.D.【正确答案】D22.申请取得基金托管资格，应当经（）核准。A.证券交易所和国务院银行业监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构C.国务院证券监督管理机构和基金管理协会D.基金管理协会和国务院银行业监
8、督管理机构【正确答案】B23.下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是()。A.以信息披露的权威性为中心B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度【正确答案】A24.传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（）。.不能在各业务部门之间进行比较.没有包含杠杆效应.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应.不能准确地衡量头寸规模控制A.、B.、C.、D.、【正确答案】D25.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别有（）。.交易场所和交易组织形式不同.交易的监管程度不
9、同.远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同A.、B.、C.、D.、【正确答案】A26.下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是（）。A.通过证券公司进行委托买卖B.在证券交易所上市交易C.交易费用包括申购和赎回费用D.基金份额总额不因交易而变化【正确答案】C27.下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有（）。B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利A股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利A、B股除权、除息的处理方式是一样的A.B.C.D.【正确答案】A28.下
10、列关于券商柜台市场的描述，不正确的是（）。A.没有固定的场所B.交易主要利用电话进行C.柜台市场又称场内交易市场、店头交易市场D.交易的证券以不在交易所上市为主【正确答案】C29.关于利率期货的描述不正确的是（）。A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D.利率期货是金融期货中最先产生的品种【正确答案】D30.公司制的证券交易所以（）为目的，一般由金融机构和民营公司组建。A.公益B.营利C.非营利D.交易【正确答案】B31.任何金融工具都可能出现因指数价格的不
11、利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.结算风险D.法律风险【正确答案】B32.按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A.偿还期限B.资金用途C.流通与否D.发行本位【正确答案】D33.中国证券业协会是证券业自律性组织，是（）。A.企业法人B.社会团体法人C.事业单位法人D.公益法人【正确答案】B34.从数量角度看，证券买卖委托包括（）I市价委托II限价委托III整数委托IV零数委托A.I、IIB.III、IVC.I、IIID.II、IV【正确答案】B35.公布证券交易及时行情，并按交易日制作证券市场行情表予以公布，是（）的职责。A.证券登记结算机构B.中国
12、证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【正确答案】D36.股东大会作出普通决议，须经出席会议股东（）通过决议。A.三分之一B.三分之二C.二分之一D.全部【正确答案】C37.宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（）。A.累积性B.或然性C.周期性D.隐蔽性【正确答案】A38.我国证券市场监管的主要任务是（）。A.营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益B.形成证券市场的法制秩序C.追求自律规范的市场秩序D.优先保护投资者利益【正确答案】A39.公募发行是适合于（）的发行人。证券发行数量多筹资额大节省发行费用准备申请证券上市A.B.C.D.【正确答案】C40.下列关于优先股的说法中，正确的是（）I收入稳定II风险较大III适宜中长线投资IV国外大部分优先股为稳健型投资者持有A.I、IIIB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【正确答案】C41.证券市场监管体系和自律管理体系包括（）。国务院证券监督管理机构国务院证券监督管理机构的派
