《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案【28】》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案【28】（46页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.中央银行主要通过（）途径为商业银行充当最后贷款人。.票据再贴现.票据再质押.抵押再贷款.票据再抵押A.、B.、C.、D.、【正确答案】B2.通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象不包括（）。A.市场深度B.报价紧密度C.股票发行公司经营业绩性D.股票的价格弹性或者恢复能力【正确答案】C3.关于股票的票面价值，下列说法错误的是（）。.股票的票面价值又称面值，即股票交易时的价格.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，
2、以超过股票票面金额的发行价格发行的股份所得的溢价款列为公司资本公积金.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行.股票的票面价值在初次发行时没有参考意义A.、B.、C.、D.、【正确答案】B4.以下关于基金管理费的说法正确的是()。A.通常从基金资产中扣除B.通常从清算费用中扣除C.另向基金持有人收取D.通常从基金的托管费中扣除【正确答案】A5.()应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。A.证券登记结算机构B.证券公司C.负责客户信用资金存管的商业银行D.中国证监会【正确答案】A6.若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为
3、存款准备金，则可算出货币乘数为（）。A.4.0B.4.7C.5.3D.5.9【正确答案】D7.影响我国货币乘数的因素包括()。超额准备金率信贷计划管理财政性存款资产负债率A.、B.、C.、D.、【正确答案】C8.()经中国证监会批准，中国证券业协会发布证券公司代办股份转比服务业务试点办法，代办股份转让工作正式启动。A.1997年6月6日B.1999年9月9日C.2001年6月12日D.2002年8月29日【正确答案】C9.中国外汇交易中心总部设在()。A.北京B.上海C.大连D.深圳【正确答案】B10.担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报（）。财政部中国人民银行中
4、国证监会中国银监会A.B.C.VD.【正确答案】A11.【真题】从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是()。A.依然是国家B.政府C.法院D.只能是地方政府【正确答案】B12.货币市场基金的投资对象期限为()年以内。A.1B.2C.3D.4【正确答案】A13.下列关于混合资本债券的说法正确的有()。、期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回；、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4，发行人可以延期支付利息；、当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前；、混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的
5、债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B14.国际债券的计价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。A.外国货币B.国际通用货币C.本国货币D.本国货币或外国货币【正确答案】B15.中国人民银行可以通过（）向市场投放资金，增加流动性。A.发行央行票据B.投放基础货币C.提高法定存款准备金率D.正回购【正确答案】B16.平台交易采用（）方式。报价交易协商交易询价交易投标交易A.B.C.D.【正确答案】A17.下列哪些主体能发行地方政府债券（）。.省、自治区政府.直辖市政府.计划单列市政府.地级
6、市政府A.B.C.D.【正确答案】B18.【真题】在我国，基本建设债券的发行主体不是()。A.国务院B.国家能源投资公司C.国家原材料投资公司D.铁道部【正确答案】A19.赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。.能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例.能保护原普通股票股东的利益和持股价值.确保公司股份能足额认购.增加公司的募集资金A.、B.、C.、D.、【正确答案】A20.企业年金基金财产的投资,按市场价计算应当符合投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的()。A.10B.30C.50D.20【正确答案】D21.证券公司可以在客
7、户资产管理业务范围内为客户办理（）I定向资产管理业务II特定目的的专项资产管理业务III集合资产管理业务IV其他资产管理业务A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【正确答案】B22.金边债券是指（）。A.政府债券B.企业债券C.保险公司次级债D.金融债券【正确答案】A23.债券和股票的区别在于（）。.权利不同.收益不同.风险不同.期限不同A.、B.、C.、D.、【正确答案】A24.下列不属于银监会监管职责的是（）。A.对银行金融实行并表监督管理B.维护支付、清算系统的正常运行C.对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理D.负责国有重点银行业
8、金融监事会的日常管理工作【正确答案】B25.按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A.偿还期限B.资金用途C.流通与否D.发行本位【正确答案】D26.证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为【正确答案】A27.股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性【正确答案】C28.将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按()划分的。A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制【正确答案】
9、C29.证券投资人是指()。A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人【正确答案】B30.我国私募基金的监管原则有()。集中监管适度监管多头监管底线监管A.、B.、C.、D.、【正确答案】D31.金融市场的反映功能主要表现在（）I金融市场使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况II金融市场首先是反映宏观经济运行状况的指示器III通过金融市场能了解企业的发展动态IV金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动A.I、IIB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III、IV【正确答案】C32.
10、由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的（）。A.40%B.50%C.60%D.70%【正确答案】B33.股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。会计价值通常反映的是历史成本不等于公司资产的实际价格会计价值是按某种规则计算的公允价值不等于公司资产的实际价格账面价值并不反映公司的未来发展前景账面价值与公司未来的发展前景密切相关A.B.C.D.【正确答案】C34.根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A.有担保债券、无担保债券B.贴现债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.政府债券、金融债券和公司债券【正确答案】D35.有限责任公司成立后，应当向
11、股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的事项有()。、公司名称；、公司地址；、公司规模；、公司成立日期。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A36.未上市流通股份中的发起人股份包括（）。.国家持有股份.境内法人持有股份.境外法人持有股份.国有法人股份A.、B.、C.、D.、【正确答案】A37.下列关于风险与暴露的说法中，正确的是()。风险与暴露如影随形，紧密结合；暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态；风险是一种可能性；没有风险暴露就没有风险。A.B.C.D.【正确答案】A38.企业发行企业债券必须符合的条件不包括（）。A.企业规模达到国家规定的要求B.企业财务会计制度符合国家规定C.企业经济
12、效益良好，发行企业债券前连续3年盈利D.企业发行企业债券的总面额不得小于该企业的自有资产总值【正确答案】D39.【真题】我国于2010年8月31日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是()。A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产【正确答案】A40.1999年7月，（）的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。A.个人投资者概念B.机构投资者概念C.战略投资者概念D.管理型投资者概念【正确答案】C41.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.15%B.20%C.25%D.30%【正确答案】B
