《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案{45}》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案{45}（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.（）反映了一家公司的股权价值对其销售收入的倍数。A.利润率倍数B.市盈率倍数C.市净率倍数D.市销率倍数【正确答案】D2.担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报（）。财政部中国人民银行中国证监会中国银监会A.B.C.VD.【正确答案】A3.人民币特种股票也可以称为（）。.A股.B股.境内上市外资股.境外上市外资股A.、B.、C.、D.、【正确答案】D4.从1984年1月1日起，中国人民银行不再办理针对企业和个人的信贷业务，成为专
2、门从事金融管理，（）货币政策的政府机构。A.发行和制定B.发行和实施C.管理和制定D.制定和实施【正确答案】D5.为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置()只备选名单。A.10B.15C.20D.25【正确答案】B6.下列属于设立有限责任公司的条件有()。股东符合法定人数；符合最低注册资本要求；有公司住所；有公司名称。A.、B.、C.、D.【正确答案】C7.下列各项中，不属于基金份额持有人必须承担的义务的是（）。A.承担基金亏损或终止的全部责任B.缴纳基金认购款项及规定的费用C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.遵守基金契约【正确答案】A8.为防止期货价格出现
3、过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托（）。A.延迟成交B.择日成交C.无效D.部分无效【正确答案】C9.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A.互换B.期货C.期权D.远期【正确答案】A10.下列关于风险补偿的说法正确的有（）。.在造成实质损失之前，对所承担的风险进行价格补偿的策略性选择.对未知风险进行拒绝或退出某一业务或市场.通过加价来索取风险回报.风险管理的一个重要方面就是对风险合理定价A.、B.、C.、D.、【正确答案】A11.公司发行记名股票
4、应当记载的事项包括（）。股东的姓名各股东所持股份数各股东所持股票的编号各股东取得股份的日期A.B.C.D.【正确答案】D12.一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。这说明金融风险具有（）。A.周期性B.隐蔽性C.扩散性D.加速性【正确答案】D13.()是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。A.卖出期权B.欧式期极C.美式期权D.看涨期权【正确答案】D14.一般来说，中央银行紧缩银根会导致股票价格（）。A.不变B.不确定C.下降D.上升【正确答案】C15.我国基金业在快速发展阶段表现出来的特点不包括（）。A.基金监管
5、的法律体系日益完善B.基金行业对外开放程度不断提高C.机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者D.基金业市场营销和服务创新日益活跃【正确答案】C16.股份有限公司股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.2/3B.1/3C.1/2D.1/4【正确答案】A17.中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括（）。.筹集、管理和运作基金.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作.管理和处分受偿资产，维护基金权益.对证券公司进行监督管理A.、B.、C.、D.、【正确答案】C18.上海证券交易所的
6、连续竞价时间为()。.9：0011：00.9：3011：30.13：3015：30.13：0015：00A.、B.、C.、D.、【正确答案】B19.下列有关股票风险性特征，说法不正确的是（）。A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期C.真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期D.股票风险的内涵也可以说是历史收益与预期收益之间的偏离【正确答案】D20.下列关于外国债券和欧洲债券的论述中，正确的有（）。.外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时办理经销.外国债券受发行地所在国税法的管制，而欧洲债券预扣
7、税一般可豁免，投资者的利息收入也免缴所得税.外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多A.、B.、C.、D.、【正确答案】D21.QDII基金可用于投资（）。.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品.远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品A.、
8、B.、C.、D.、【正确答案】D22.一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是()。核心充足资本率不低于10最近三年连续盈利最近三年没有重大违法违规行为贷款损失准备计提充足A.B.C.D.【正确答案】C23.【真题】将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按()划分的。A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制【正确答案】C24.债券收益的三种表现形式有（）。.利息收入.资本损益.再投资收益.经营收入A.B.C.D.【正确答案】A25.中央银行主要通过（）途径为商业银行充当最后贷款人。.票据再贴现.票据再质押.抵押再贷款.票据再抵押A.、B.、C.、D
9、.、【正确答案】B26.上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A.6个月B.12个月C.2年D.3年【正确答案】B27.关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的有（）。.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构.新中国资本市场的萌生始于1986年.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了中华人民共和国证券法A.、B.、C.
10、、D.、【正确答案】C28.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称为（）I账面价值II票面金额III票面价值IV股票面值A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B29.下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有()。资产证券化最基本的功能是融资资产证券化可以解决资产和负债的不匹配资产证券化交易中的证券一般都是单一品种资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权重高A.B.C.D.【正确答案】C30.下列不能担任国际债券发行人的是（）。A.各国政府、政府所属机构B.银行或其他金融机构C.自然人D.工商企
11、业及国际组织【正确答案】C31.下列各项中，（）不是我国证券账户的种类。A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.证券投资基金账户D.权证交易账户【正确答案】D32.在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为()。先行性指标同步性指标滞后性指标技术性指标A.B.C.D.【正确答案】A33.营销人员针对（）的客户采用缘故法营销。A.直接关系型B.陌生关系型C.介绍关系型D.间接关系型【正确答案】A34.可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。A.股票交割B.现金交割C.混合交割D.黄金交割【正确答案】A35.下列关于证券公司提供I
12、B业务的业务规则的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离【正确答案】B36.直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。投资顾问；投资管理；财务顾问；财务管理。A.B.C.、D.、【正确答案】D37.国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级，其中至少应有一家在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为(或相当于)AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（）以上。A.3亿美元B.5亿美元C.8亿美元D.10亿美元【正确答案】D38.我国金融业的四大支柱不包括（）。A.信托B.银行C.保险【正确答案】D39.公司发行股票筹集的资本属于（）。A.自有资本B.借人资本C.债券资本D.股权资本【正确答案】A
