《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案{19}》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案{19}（46页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.【真题】记账式国债发行采用()方式。A.承购包销B.承购代销C.承购分销D.公开招标【正确答案】D2.零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）个交易单位。A.0.5B.1C.10D.100【正确答案】B3.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。A.红利率B.股息率C.现金额D.票面金额【正确答案】B4.投资者参与证券交易、承担投资风险是以()为前提的。A.活跃市场B.获取收益C.加强监管D.遵守法
2、律【正确答案】B5.除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有()。、担保协议；、担保人资信情况说明；、无违法违规证明；、资产证明。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A6.上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件公司不按照规定公开其财务状况对财务会计报告作虚假记载公司最近3年连续亏损A.B.C.D.【正确答案】D7.金融市场可以按照（）分为发行市场、二级市场、第三市场和第四市场。A.金融市场的重要性B.金融产品的期限C.金融产品交易的交割方式D.金融工具发行和流通特征【正确答案】D8
3、.【真题】基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的()特点。A.严格监督，信息透明B.集合理财，专业管理C.独立托管，保障安全D.利益共享，风险共担【正确答案】A9.金融市场的反映功能主要表现在（）I金融市场使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况II金融市场首先是反映宏观经济运行状况的指示器III通过金融市场能了解企业的发展动态IV金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动A.I、IIB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III、IV【正确答案】C10.电话自动委托是指证券经
4、纪商把普通电话网络与（）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。A.自助终端系统B.客户端委托系统C.页面客户端系统D.电脑交易系统【正确答案】D11.发行人披露的招股意向书除不含()以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。、发行价格；、筹资金额；、发行数量；、筹资费用。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D12.套期保值的基本做法是（）。.持有现货空头，买入期货合约.持有现货空头，卖出期货合约.持有现货多头，卖出期货合约.持有现货多头，买入期货合约A.、B.、C.、D.、【正确答案】D13.证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容不包括（）。A.受到证券
5、交易所谈话提醒B.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查C.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况D.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检【正确答案】A14.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求包括（）。I建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通II建立合理有效的控制措施III建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库IV建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B15.下列选项中，属于资本流出的是（）。A.外国对本国负债减少B.本国对外国的债务增加C.本
6、国对外国的债务减少D.本国在外国的资产减少【正确答案】C16.根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。A.20%B.15%C.10%D.5%【正确答案】C17.根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有人会议的情形有()。、保证人或担保物发生重大变化；、拟变更债券受托管理人；、公司合并；、拟变更债券募集说明书的约定。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B18.根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A.有担保债券、无担保债券B.贴现债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.政府债券、金融债券和公司债券【正确
7、答案】D19.非公开发行股票的发行对象不得超过（）。A.5名B.10名C.20名D.100名【正确答案】B20.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配（）。A.弥补亏损提取法定公积金提取任意公积金B.提取任意公积金提取法定公积金弥补亏损C.提取法定公积金提取任意公积金弥补亏损D.提取法定公积金弥补亏损提取任意公积金【正确答案】A21.【真题】货币乘数的大小决定了货币供给()的大小。A.扩张能力B.紧缩能力C.定期存款能力D.短期存款能力【正确答案】A22.国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比
8、例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。A.20B.30C.40D.50【正确答案】D23.证券交易所在证券交易中接受报价的方式有（）I口头报价II书面报价III电脑报价IV电话报价A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A24.欧洲债券是指借款人(?)。A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【正确答案】B25.下列关于风险的说法中，错误的是（）。.地震、旱灾
9、、战争、虫灾属于自然风险.政治风险和战争属于技术风险.空气污染、噪音属于技术风险.政治风险属于国家风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】C26.证券公司经营自营业务，资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（）。A.5亿元B.8亿元C.10亿元D.15亿元【正确答案】A27.在下列几种基金中一般（）的年管理费率最低。A.债券基金B.货币基金C.股票基金D.认股权证基金【正确答案】B28.财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行的记账式附息国债属于（）。A.国家重点建设债券B.财政债券C.长期建设国债D.特别国债【正确答案】D29.（）可以避免过度短线操作给股市带来的动荡
10、。A.人民币汇率改革B.股指期货C.国际资本流动D.欧元区的形成【正确答案】B30.【真题】证券监管机构对证券公司的日常监管分为()。A.现场监管和事前监管B.现场监管和非现场监管C.事前监管和事后监管D.事前监管和事中监管【正确答案】B31.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（）凭证。A.债权债务B.所有权、使用权C.权利义务D.转让权【正确答案】A32.货币市场基金的优点不包括（）。A.资本安全性高B.可以避险套利C.购买限额低D.收益较低【正确答案】B33.证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含
11、（）方面的要求。成交速度成交价格价格波幅成交数量A.B.C.D.【正确答案】A34.下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是()。A.证券公司从事资产管理业务，应当获得中国人民银行批准的业务资格B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元C.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人D.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度【正确答案】A35.证券公司在向客户融资、融券前，
12、应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。、身份；、财产与收入状况；、证券投资经验；、风险偏好。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D36.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）配合完成。A.中国结算公司、存管银行B.证券交易所、证券公司C.证券公司、存管银行D.证券交易所、存管银行【正确答案】C37.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为（）。A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁【正确答案】B38.下列属于证券交易所的特征的有（）。有固定的交易场所和交易时间交易的对象限于合乎一定标准的上市证券通过公开竞价的方式决定交易价格实行公开、公平、公正的原则A.B.C.D.【正确答案】D39.股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有（）。向二级市场投资者配售方式向机构投资者配售对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式对公众投资者上网发行A.B.C.D.【正确答案】B40.【真题】基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况()时，基金也无权暂停估值。A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B.出现巨额赎回的情形C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准
