《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案{99}》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案{99}（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.金融债券可以采用()方式发行。、全国银行间债券市场公开发行；、全国银行间债券市场定向发行；、一次足额发行；、限额内分期发行。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D2.下列关于非累积优先股票特点的说法，错误的是（）。A.股息分派以每个营业年度为界B.当年股息当年结清C.本年度拖欠的股息公司可累积计算D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息【正确答案】C3.经济合作与发展组织（经合组织）的主要工作不包括（）。A.制定有关国际公约B.为成员国提供
2、基金援助C.出版有关刊物即统计数据D.促进妥善管制公共服务及企业行为【正确答案】B4.以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法，错误的是（）。A.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级B.由金融机构承销C.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算D.在证券交易所交易【正确答案】D5.股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有（）。向二级市场投资者配售方式向机构投资者配售对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式对公众投资者上网发行A.B.C.D.【正确答案】B6.会员制的证券交易所是（）。A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体B.一个
3、由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D.以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体【正确答案】C7.【真题】封闭式基金期限届满后需要将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资（）进行公正合理的分配A.形式B.比例C.顺序D.币种【正确答案】B8.下列不会导致基金管理人的职责终止的情形的是（）。A.被依法取消基金管理资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.基金业绩在同行中排名靠后【正确答案】D9.下列属于间接融资手段的是（）。A.普通股B.优先股C.债券D.贷款【正确答案】D10.我国的外资股包
4、括（）。.红筹股.蓝筹股.境内上市外资股.境外上市外资股A.、B.、C.、D.、【正确答案】A11.拉斯贝尔加权指数是指（）。A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数【正确答案】A12.下列关于基金管理人的说法中，错误的是（）。A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构【正确答案】B13.香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者和证券账户及资金账户余额合计不低于（）万元的个人投资者。A.30B.40C.
5、50D.60【正确答案】C14.下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。I利率互换II信用联结票据III信用互换IV保证金互换A.I、IVB.II、IIIC.、IVD.II、III、IV【正确答案】B15.公开募集基金的基金管理人不得有的行为有()。、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；、不公平地对待其管理的不同基金财产；、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B16.下列属于非累积优先股票特点的是（）。A.股息分派以营业年度为界，当年结清B.不因公司盈利状况的波动而减少C
6、.股东收入的稳定性比累积优先股票的高D.公司股息分红的负担较重【正确答案】A17.下列关于被认定为市场禁人者的说法，错误的是（）。A.可以担任上市公司的高级管理人员B.不得继续在原机构从事证券业务C.不得继续担任原上市公司董事D.不得在其他任何机构中从事证券业务【正确答案】A18.（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。A.国家股B.外资股C.社会公众股D.法人股【正确答案】B19.在资产证券化起到重要作用的当事人包括（）。I特定目的机构或者特定目的受托人II资金和资产存管机构III信用增级机构IV证券化产品投资者A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II
7、、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D20.债券的有价证券属性主要表现为（）I债券可赎回II债券本身有一定的面值III持有债券可按期取得利息IV债券是虚拟资本A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、IV【正确答案】B21.下列关于混合资本债券的说法正确的有()。、期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回；、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4，发行人可以延期支付利息；、当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前；、混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券
8、之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B22.可转换公司债券一般要经（）的决议通过才能发行。.股东大会.总经理.监事会.董事会A.、B.、C.、D.、【正确答案】D23.【真题】控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下()方式影响证券公司人员的独立性。、通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责；、任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；、要
9、求证券公司为其无偿提供服务；、指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D24.假设某基金持有的3种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350【正确答案】C25.在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。A.中国证监会B.证券交易所C.证券监督管理机构D.证券登记结算机构【正
10、确答案】B26.社会保障基金的资金来源不包括()。A.国有股减持划入的资金和股权资产B.中央财政拨入资金C.经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D.企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费【正确答案】D27.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。A.书面报价B.电脑报价C.口头报价D.传真报价【正确答案】B28.有限售条件股份包括（）。其他内资持股国有法人持股外资持股国家持股A.B.C.D.【正确答案】D29.我国金融业的四大支柱不包括（）。A.信托B.银行C.保险D.债券【正确答案】D30.国际证券市场上著名的股价指数有（）。.NASDAQ综合指数.日经225股价指数
11、.金融时报证券交易所指数.道琼斯工业股价平均数A.、B.、C.、D.、【正确答案】C31.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）I市场利率的变化II筹集资金的数额III债券的变现能力IV资金的使用方向A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C32.在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（）。.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的.从业人员因某种原
12、因与原聘用机构解除劳动合同的A.、B.、C.、D.、【正确答案】C33.收取印花税的程序为（）。股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算由中国结算公司统一向征税机关缴纳A.B.C.D.【正确答案】D34.长期国债的偿还期限一般在（）。A.1年以上B.3年以上C.5年以上D.10年或10年以上【正确答案】D35.【真题】年度报告应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。A.4B.5C.6D.7【正确答案】A36.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日内制定并报送整改计划。A.2B.3C.4D.5【正确答案】D37.沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。A.NB.HC.AD.B【正确答案】C38.下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有()。赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债战争国债专指用于弥补战争费用的国债特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债A.B.C.D.
