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1、证券从业金融市场基础知识试题模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。A.国家股B.外资股C.社会公众股D.法人股【正确答案】B2.以下不是保险相关要素的是（）。A.保险合同B.投保人C.保险人D.保险人亲属【正确答案】D3.作为国际支付手段昀外汇必须具备（）。.可支付性.可获得性.可增值性.可兑换性A.、B.、C.、D.、【正确答案】D4.根据我国公司法，下列不在股票应载明事项之列的是（）。A.股票金额B.股票种类C.股票市值D.公司名称【正确答案】C5.中
2、国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为ABCDE等5大类，其中11个级别包括（）IAAAIIBBIIICIVDDA.I、II、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B6.我国混合资本债券的特点包括（）。.期限在15年以上，发行之日起10年内可以赎回.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率高于4%，发行人可以延期支付利息.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，
3、发行人可以延期支付该债券的本金和利息A.、B.、C.、D.、【正确答案】B7.【真题】股权类产品的衍生工具不包括()。A.股票期货B.股票指数期权C.金融互换D.股票期权【正确答案】C8.股票的内在价值是指()。A.股票票面上的标明金额B.股票的成交市价C.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值【正确答案】C9.中华人民共和国公司法规定，股东可以用货币出资，也可以用（）等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。.人力资本.实物.知识产权.土地使用权A.、B.、C.、D.、【正确答案】D10.下列说法正确的是（）。A.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应
4、当以证券市值按一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过80%B.中国证券业协会应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施C.担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从客户普通证券账户划转到其信用交易担保证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续D.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%【正确答案】B11.在Ms=mB中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是（）。A.虚拟货币B.货币供给C.名义货币D
5、.货币需求【正确答案】B12.（）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金营销人员【正确答案】A13.港股通总额账户可用余额计算公式为（）。A.总额度余额=总额度-买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额B.总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额C.总额度余额=总额度+买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额D.总额度余额=总额度+买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额【正确答案】B14.在我国，银行业金融机构的设立要经过（）批准。A.中国银行
6、业监督管理委员会B.中国银行业协会C.财政部D.中国人民银行【正确答案】A15.在下列几种基金中一般（）的年管理费率最低。A.债券基金B.货币基金C.股票基金D.认股权证基金【正确答案】B16.完善的市场体系的作用不包括（）。A.能促进证券市场筹资和融资功能的发挥B.有利于稳定证券市场C.增强社会投资信心D.消除系统性风险【正确答案】D17.证券投资基金的费用包括（）基金的管理费基金的托管费基金的交易费基金的服务费A.I、B.、C.、D.、【正确答案】D18.财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行的记账式附息国债属于（）。A.国家重点建设债券B.财政债券C.长期建设国债D.特别
7、国债【正确答案】D19.下列关于上证50指数的叙述中，错误的是()。A.上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选排名前50位的股票组成的样本股C.指教以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性【正确答案】B20.基金托管费通常按（）的一定比率提取。A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值【正确答案】D21.在地方政府
8、债券的承销中的承销商原则上不得超过（）家。A.10B.15C.20D.30【正确答案】C22.下列关于次级债券的说法，错误的是（）。A.发行人为依法在中国境内设立的商业银行法人B.可以在全国银行间债券市场公开发行或私募发行C.只能一次性足额发行D.承销可以采用包销、代销、招标承销的方式【正确答案】C23.如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。A.1B.2C.3D.4【正确答案】B24.在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股分为（）。
9、.不可赎回优先股.可转换优先股.可赎回优先股.不可转换优先股A.、B.、C.、D.、【正确答案】C25.列关于风险与暴露的描述中，正确的是（）。I风险与暴露如影随形，紧密结合II暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态III风险是一种可能性IV没有风险暴露就没有风险A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D26.享有优先认股权的股东可以()。行使此权利来认购新发行的普通股票；将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬；按超出其持股比例5以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票；不行使此权利而听任其过期失效。A.B.C.D.【正确答案】A27.
10、证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法作出的要求包括()。对投资进行分类评估和分类管理对投资提供同质化服务确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A.B.C.D.【正确答案】A28.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的（）所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【正确答案】A29.下列关于深圳证券交易所规定的说法，错误的是（）。A.临时停牌期间，可以继续申报B.临时停
11、牌期间，不能撤销申报C.复牌后对已接受的申报进行先复牌集合竞价D.复牌后对已接受的申报进行完复牌集合竞价后进行收盘集合竞价【正确答案】B30.证券包销是指（）。A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式【正确答案】D31.【真题】下列不属于股票发行制度的是()。A.审批制B.核准制C.注册制D.批准制【正确答案】D32.下列
12、关于公募基金具有的主要特征的说法，不正确的是（）。A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广B.基金募集对象固定C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管【正确答案】B33.关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的有（）。.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构.新中国资本市场的萌生始于1986年.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底
13、颁布了中华人民共和国证券法A.、B.、C.、D.、【正确答案】C34.信用衍生工具是指以（）为基础变量的金融衍生工具。A.各种货币B.股票或股票指数C.利率或利率的载体D.基础产品所蕴含的信用风险或违约风险【正确答案】D35.关于金融互换交易下列说法正确的是()。互换是指是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险我国已经启动了股票收益互换业务试点工作A.B.C.D.【正确答案】A36.股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有（）。向二级市场投资者配售方式向机构投资者配售对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式对公众投资者上网发行A.
