《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案{50}》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案{50}（46页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.下列各项中，（）不是我国证券账户的种类。A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.证券投资基金账户D.权证交易账户【正确答案】D2.中国证监会成立于（）。A.1991年10月B.1992年10月C.1991年11月D.1992年11月【正确答案】B3.下列关于金融期货与金融期权的说法中，正确的是（）。A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转
2、相同D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无须开立保证金账户也无须缴纳保证金【正确答案】D4.股东会对公司特别决议事项需要经代表（）以上表决权的股东通过。A.三分之一B.三分之二C.二分之一D.百分之十【正确答案】B5.中华人民共和国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（）。A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为【正确答案】A6.根据我国银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引的规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【正确答案】
3、C7.为防止风险传递和利益冲突，受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的（）制度。A.信息披露B.信息报送C.禁止同业竞争D.隔离墙【正确答案】D8.公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【正确答案】B9.通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于（）。.保险市场的发展壮大.货币市场的发展壮大.增强证券市场与保险市场之间的协同.增强证券市场与货币市场之间的协同A.、B.、C.、D.、【正确答案】C10.经济合作与发展组织（经合组织）的主要工作不包括（）。A.制定有关国际公约B.为成员国提供基
4、金援助C.出版有关刊物即统计数据D.促进妥善管制公共服务及企业行为【正确答案】B11.【真题】设立基金管理公司，应当具备的条件有()。、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本；、主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；、取得基金从业资格的人员达到法定人数；、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B12.下列关于单只股票期货的说法，错误的是（）。A.以单只股票作为基础工具B.实行非现金交割C.可以上市交易D.属于股权类期货【正确答案】B13.（）是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。A.股票B.债券C.
5、基金D.期货【正确答案】C14.会计师事务所申请证券资格，注册会计师应不少于（）人。A.100B.120C.150D.200【正确答案】D15.在我国，银行和非银行金融机构发行的债券称为（）。A.银行债券B.公司债券C.企业债券D.金融债券【正确答案】D16.在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（）I不可赎回优先股II可转换优先股III可赎回优先股IV不可转换优先股A.I、IIIB.II、IVC.I、IVD.III、IV【正确答案】A17.股权类期权包括（）。I单只股票期权II股票组合期权III认股权证期权IV股票指数期权A.II、III、IVB.I、IVC.I、
6、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C18.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（）顺序分配。A.弥补亏损，提取法定公积金，提取法定公益金，提取任意公积金B.弥补亏损提取法定公益金，提取法定公积金，提取任意公积金C.提取法定公益金，弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金D.提取法定公益金，弥补亏损，提取任意公积金，提取法定公积金【正确答案】A19.【真题】下列选项中，属于操作风险特征的是()。、操作风险成因具有明显的内生性；、操作风险具有广泛存在性；、操作风险的表现形式具有很强的个体特性；、操作风险的管理责任具有共担性。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A20.下列不
7、属于对上市公司进行监管的类型的是（）。A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组的监管D.内幕交易行为的监管【正确答案】D21.下列不属于交易衍生工具的是（）。A.在专门的期权交易所交易的各类期权合约B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易C.在期货交易所交易的各类期货合约D.在股票交易所交易的股票期权产品【正确答案】B22.关于配股的发行方式，下列表述正确的有（）。.配股一般采取网上定价发行的方式.配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定.价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣.价格区间通常以股权
8、登记日前30个或40个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣A.、B.、C.、D.、【正确答案】C23.下列不属于证券交易所理事会职责的是（）。A.执行会员大会的决议B.选举和罢免会员理事C.制定、修改证券交易所的业务规则D.审定总经理提出的工作计划【正确答案】B24.在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以_等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。（）A.社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金【正确答案】B25.恒生中国内地指数包括()。、恒生中国企业指数；、恒
9、生中资企业指数；、恒生中国内地流通指数；、恒生中国内地25。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D26.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.OTC交易的衍生工具D.结构化金融衍生工具【正确答案】A27.下列不属于股利政策的是（）。A.送股B.派现C.股份回购D.资本公积金转增股本【正确答案】C28.【真题】关于证券投资基金的费用，下列说法中正确的有()。、我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等；、基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等；、基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比
10、例的销售服务费；、收取销售服务费的基金通常不再收取申购费。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A29.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业【正确答案】B30.我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金管理公司【正确答案】C31.宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（）。A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性【正确答案】A32.证券投资基金的资产总值包括（）。.基金所拥有的各类证券的价值.银行存款本息.基
11、金应收的申购基金款.其他投资所形成的价值总和A.、B.、C.、D.、【正确答案】A33.证券发行人是指（）。A.为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人【正确答案】A34.关于股票性质描述正确的是（）。A.股票所代表的权利本来不存在B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C.股票是设权证券D.股票是证权证券【正确答案】D35.证券服务机构从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司D.证券交易所【正确答案】A36.为保证资金和基础资产
12、的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。A.特定目的受托人B.金融机构C.发起人D.承销人【正确答案】B37.下列有关股票风险性特征，说法不正确的是（）。A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期C.真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期D.股票风险的内涵也可以说是历史收益与预期收益之间的偏离【正确答案】D38.下列不属于货币政策三大法宝的是（）。A.再贴现B.利率政策C.存款准备金D.公开市场业务【正确答案】B39.下列不属于证券中介机构的是（）。A.中国证监会B.资信评级公司C.会计师事务所D.证券登记结算机构【正确答案】A40.国家股的资金来源有（）。现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资有权代表国家投资的政府部门向组组建的股份公司的投资国有资产管理部门所拥有的净资产A.B.C.D.【正确答案】A41.【真题】场外交易市场的英文缩写是()。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【正确答案】A42.目前，我国金融市场实行的经营体制是（）。A.分业经营、分业管理B.分业经营、混业管理C.混业经营、
