《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案{60}》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案{60}（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.下面关于会员大会的说法不正确的是()。A.会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持B.13以上会员提议时应该召开临时会员大会C.会员大会应当有23以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过D.会员大会结束15个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告【正确答案】D2.沪深300指数计算采用（）加权方法。A.普通B.综合C.派许D.平均【正确答案】C3.下列
2、不属于债券和股票相同点的是（）。A.债券与股票都属于有价证券B.债券与股票都是筹措资金的手段C.债券与股票收益率相互影响D.债券和股票都没有期限的限制【正确答案】D4.【真题】委托受理的手续和过程包括()。、委托受理；、委托执行；、委托检查；、委托撤销。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C5.下列不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组的监管D.内幕交易行为的监管【正确答案】D6.股票发行的定价方式有（）。I协商定价方式II上网竞价方式III询价方式IV招标定价方式A.I、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正
3、确答案】D7.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按（）购买或出售一定数量的基础工具的权利。A.双方协定价格B.现货价格C.到期日价格D.市场价格【正确答案】A8.由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。说明金融风险具有（）。A.隐蔽性B.扩散性C.隐藏性D.累积性【正确答案】B9.下列关于单只股票期货的说法，错误的是（）。A.以单只股票作为基础工具B.实行非现金交割C.可以上市交易D.属于股权类期货【正确答案】B10.根据（）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同
4、C.基础资产性质D.基础资产的来源【正确答案】A11.对欺诈客户行为的监管包括（）。禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照A.B.C.D.【正确答案】C12.根据中华人民共和国证券法规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。.发行.自营.交易.登记A.、B.、C.、D.、【正确答案】B13.证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的
5、业务活动是指（）。A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.融资融券业务D.证券公司中间介绍业务【正确答案】D14.（）每年根据各公司前3个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。A.恒生指数B.FTSE100指数C.日经225股价指数D.沪深300指数【正确答案】C15.下列各项不属于证券法授予证券交易所的监管权力的是()。A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终
6、止其公司债券上市交易形式决定权【正确答案】A16.下列关于深圳证券交易所规定的说法，错误的是（）。A.临时停牌期间，可以继续申报B.临时停牌期间，不能撤销申报C.复牌后对已接受的申报进行先复牌集合竞价D.复牌后对已接受的申报进行完复牌集合竞价后进行收盘集合竞价【正确答案】B17.在我国，基金性质的机构投资者包括（）I社保基金II企业年金III证券投资基金IV社会公益基金A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【正确答案】C18.发行对象仅限于个人的国债是（）。A.储蓄国债(电子式)B.记账式国债C.战争国债D.凭证式国债【正确答案】A19.发行人披
7、露的招股意向书除不含()以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。、发行价格；、筹资金额；、发行数量；、筹资费用。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D20.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有()。常规股票基金分级基金ETF货币基金A.B.C.D.【正确答案】C21.（）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。A.中国人民银行、财政部B.国家发改委、财政部C.财政部、银监会D.国资委、中国人民银行【正确答案】B22.（）指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。A.公募债
8、券B.私募债券C.付息债券D.贴现债券【正确答案】A23.（）应当建立市场准人制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券公司D.中国证监会派出机构【正确答案】A24.会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于()人。A.20B.30C.55D.200【正确答案】D25.操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。基本特征包括（）。.具有明显的内生性.具有较强的人为性.具有广泛存在性.具有很强的个体特征或独特性A.、B.、C.、D.、【正确答案】C26.下列
9、方法中，可以对资产组合最坏情景中的损失进行分析的是（）。A.压力测试法B.德尔塔-正态分布法C.蒙特卡罗模拟法D.历史模拟法【正确答案】A27.下列有关股票风险性特征，说法不正确的是（）。A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期C.真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期D.股票风险的内涵也可以说是历史收益与预期收益之间的偏离【正确答案】D28.商业银行的风险对冲分为（）。A.自我对冲、市场对冲B.内部对冲、市场对冲C.内部对冲、外部对冲D.自我对冲、外部对冲【正确答案】A29.下列机构中，属于证券服务机构的有（）。.资信评级机构.财务顾问机构
10、.会计师事务所.投资咨询机构A.、B.、C.、D.、【正确答案】D30.系统风险又称为（）。.可分散风险.不可分散风险.不可回避风险.交换风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】B31.货币市场基金不得投资于（）。.股票.可转换债券.剩余期限超过397天的债券.信用等级在AAA以下的企业债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】D32.下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（）。A.在性质上属于企业法人B.其法律责任由自身承担C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司【正确答案】C33.下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的为（）。.期货购买者.期权出售者.期权购买者.
11、期货出售者A.、B.、C.、D.、【正确答案】D34.中国证券业协会履行的三大职能不包括()。A.自律B.服务C.传导D.引导【正确答案】D35.证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法作出的要求包括()。对投资进行分类评估和分类管理对投资提供同质化服务确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A.B.C.D.【正确答案】A36.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和（）在合法性和同一性方面进行审查。A.委托资金B.代理人C.经纪商D.委托单【
12、正确答案】D37.与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为（）。A.系统风险和非系统风险B.汇率风险和利率风险C.自然风险和人为风险D.政策风险和市场风险【正确答案】A38.政府发行实物国债，是因为（）。.货币经济不发达，实物交易占主导地位.用于建设项目.虽然货币经济已比较发达，但币值不稳定.弥补预算赤字A.、B.、C.、D.、【正确答案】B39.下列关于开放式基金和封闭式基金说法正确的有（）。开放式基金有固定的存续期限封闭式基金没有开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出认购或赎回申请封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回持有人只能寻求在证券交易场所出售给第1者封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布A.B.C.D.【正确答案】C40.下列关于窗口指导的说法，不正确的是（）。A.中央银行利用自己的声望和地位，使用口头或书面的形式B.以限制贷款增减额为主要特征C.以限制存贷款增减额为主要特征D.仅是一种指导，不具有法律效力【正确答案】C41.下列关于利率对股票价格影响的说法，正确的有（）。.利率上升
