《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案{24}》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案{24}（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.【真题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A.13B.25C.35D.15【正确答案】C2.在各类债券中，（）的信用等级是最高的。A.金融债券B.政府债券C.公司债券D.国际债券【正确答案】B3.证券投资基金所支付的费用包括（）。.基金交易费.基金运作费.基金托管费.基金销售服务费A.、B.、C.、D.、【正确答案】B4.为防止风险传递和利益冲突，受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理
2、必要的（）制度。A.信息披露B.信息报送C.禁止同业竞争D.隔离墙【正确答案】D5.下列选项中，不属于场外交易市场主要功能的是（）。A.场外交易市场是证券发行的主要场所B.场外交易市场为政府债券、金融债券提供了流通转让的场所C.场外交易市场是证券交易所的必要补充D.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场【正确答案】D6.下列说法中，正确的有（）。证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式上市公司非公开发行股票未采用自行销售方
3、式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行根据证券法，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销A.B.C.D.【正确答案】C7.下列有关股份公司股东大会的说法中，不正确的有（）。.股东大会一般每一年或半年定期召开一次.股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权1/3以上通过.股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制.股东必须亲自出席股东大会，不可以委托代理人出席股东会议A.、B.、C.、D.、【正确答案】B8.证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。A.80B.85C.
4、90D.95【正确答案】A9.股票的账面价值又称（）。A.票面价值B.股票面值C.股票净值D.理论价值【正确答案】C10.参与证券投资的金融机构包括（）。.证券经营机构.主权财富基金.银行业金融机构.保险公司A.、B.、C.、D.、【正确答案】B11.财务顾问服务对象有()。、企业；、个人；、政府；、上市公司。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B12.【真题】对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处()的罚款。A.2万元以上8万元以下B.3万元以上8万元以下C.2万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下【正确答案】D13
5、.下列关于股票基金的说法，正确的是（）。A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的【正确答案】D14.一般股票基金比专门化股票基金的风险（）。A.大B.小C.一样大D.没法比较【正确答案】B15.向原股东配钱股份应当符合（）。拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量采用证券法规定的代销方式发行拟配
6、售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%A.B.C.D.【正确答案】C16.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）。A.整顿期B.再度发展期C.萌芽期D.发展期【正确答案】B17.下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（）。.结算所以公司形式组建.结算所通常采用会员制.所有交易必须通过结算会员由结算机构进行.交易双方直接交割清算A.、B.、C.、D.、【正确答案】B18.可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）I转换期限II转换条件III转换利率IV转换价格A.I、IIB.III
7、、IVC.I、IVD.II、III【正确答案】C19.开立证券账户应坚持（）原则。A.同一性和真实性B.合法性和真实性C.合法性和有效性D.合法性和同一性【正确答案】B20.未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票，在股名前加（）。A.SB.WC.DD.N【正确答案】A21.收取印花税的程序为（）。股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算由中国结算公司统一向征税机关缴纳A.B.C.D.【正确答案】D22.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客
8、户融资业务规模不得超过净资本的（）。A.3%B.1%C.5%D.2%【正确答案】C23.国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是()。1、每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期(次)财政部规定的投标标位差2、国债承销团甲类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的353、国债承销团乙类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的304、国债承销团成员于招标日后1个工作日缴纳发行款A.1、2、3B.1、3C.1、2、4D.1、2、3、4【正确答案】C24.由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质
9、。这说明金融风险具有（）。A.隐蔽性B.扩散性C.不确定性D.周期性【正确答案】A25.【真题】现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。A.公开、公平、公正、守信B.法制、监管、自律、规范C.公开、公平、公正、诚信D.法律、监管、规范、发展【正确答案】B26.公开招标发行国债方式中，全场有效投标总额（）当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。A.大于B.小于或等于C.大于或等于D.等于【正确答案】B27.弥补赤字的手段有()。、举借国债；、增加税收；、向中央银行借款；、动用历年结余。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A28.金融期货与金融期权的区别（）。.基础资产不同.交易者权利与义
10、务的对称性不同.履约保证不同.现金流转不同A.B.C.D.【正确答案】C29.证券投资基金在美国被称为（）。A.证券投资信托基金B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金【正确答案】B30.一般性货币政策工具属于对货币（）的调节。A.总量B.规模C.流通时间D.流通速度【正确答案】A31.对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。I信息公开披露制度II信息报送制度III董事会会议内容公开制度IV年报审计监管A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】B32.下列关于债券的票面价值的描述中，正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定
11、债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【正确答案】D33.上市公司申请发行新股，应当最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不得存在的重大违法行为包括（）。.违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规.违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚.违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚.违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为A.、B.、C.、D.、【正确答案】A3
12、4.我国证券市场监管的主要任务是（）。A.营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益B.形成证券市场的法制秩序C.追求自律规范的市场秩序D.优先保护投资者利益【正确答案】A35.证券交易所的组织形式大致可以分为（）。.股份制.公司制.合伙制.会员制A.、B.、C.、D.、【正确答案】C36.下列关于公募基金具有的主要特征的说法，不正确的是（）。A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广B.基金募集对象固定C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管【正确答案】B37.根据委托订单的数量，委托指令分为（）。A.整数委托和零数委托B.买进委托和卖出委托C.市价委托和限价委托D.当日委托和当周委托【正确答案】A38.关于货币层次，下列说法中错误的是（）。B.M1是狭义货币，M2是广义货币C.M0包括银行的库存现金D.在我国，准货币包括定期存款、储蓄存款和其他存款【正确答案】C39.证券发行的承销方式主要有（）。.全额包销.余额包销.自销.代销A.、B.、C.、D.、【正确答案】D40.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营
