《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案{12}》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案{12}（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.实际上，大多数公司的清算价格总是（）账面价值。A.低于B.等于C.高于D.无关于【正确答案】A2.为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。A.特定目的受托人B.金融机构C.发起人D.承销人【正确答案】B3.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（）。.具有中华人民共和国国籍.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚.具有大学本科以上学历.品行良好、正直诚实，具有良
2、好的职业道德A.,、B.、C.、D.、【正确答案】C4.下列中属于影响债券利率因素的是（）。.筹资者的资信.债券票面金额.债券期限长短.借贷资金市场利率水平A.、B.、C.、D.、【正确答案】C5.由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。说明金融风险具有（）。A.隐蔽性B.扩散性C.隐藏性D.累积性【正确答案】B6.下列影响基金份额净值的因素有（）。基金资产净值基金资产总值基金负债基金总份额A.B.C.D.【正确答案】D7.基金托管人职责终止的情形有（）。.收益连续半年下降.被基金份额持有人大会解任.被依法取消托管人资格.
3、基金托管人解散或宣告破产A.、B.、C.、D.、【正确答案】D8.下列关于证券市场的说法巾，不正确的是（）。A.证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所B.证券市场上交换的是有价证券C.证券市场是财产直接交换的场所D.证券市场上的有价证券本身无价值但其代表着一定的财产权利【正确答案】C9.企业在短期融资券注册有效期内（）的，应重新注册。.更换审计机构.变更资产评估机构.变更注册金额.更换主承销商A.、B.、C.、D.、【正确答案】B10.有限售条件股份包括（）。其他内资持股国有法人持股外资持股国家持股A.B.C.D.【正确答案】D11.下列不属于证券交易所职能的是（）。A.复核上市公司的配
4、股说明书、上市公告书B.监督上市公司编制并公布年度报告、中期报告C.审核上市公司编制的临时报告D.监督上市公司的日常经营活动【正确答案】D12.按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是()。A.最近三个会计年度连续盈利B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60%以上的情形D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项【正确答案】C13.下列属于货币衍生工具的包括（）。股票期权远期外汇合约货币期权利
5、率期权A.B.C.D.【正确答案】C14.与东道国或其他国家共同投资，合作建立合营企业的国际资本流动方式属于（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.国际证券投资D.国际贷款【正确答案】A15.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是(?)。A.出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过B.公司解散清算之时C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【正确答案】B16.下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有()。资产证券化最基本的功能是融资资产证券化可以解决资产和负债的不匹配资产证券化交易中的证券一般都是单一品种
6、资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权重高A.B.C.D.【正确答案】C17.股东会对公司特别决议事项需要经代表（）以上表决权的股东通过。A.三分之一B.三分之二C.二分之一D.百分之十【正确答案】B18.优先股票的意义不包括（）。A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定不变，从而减轻了企业利润的分派负担B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股
7、票【正确答案】D19.常见的衍生工具包括()。期权远期互换债券A.B.C.D.【正确答案】A20.短期国库券的特点包括（）。.违约风险极小.流动性强.违约风险大.流动性弱A.、B.、C.、D.、【正确答案】A21.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（）或者中国证监会认可的其他机构A.基金管理公司B.信托公司C.商业银行D.证券公司【正确答案】C22.一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是()。核心充足资本率不低于10最近三年连续盈利最近三年没有重大违法违规行为贷款损失准备计提充足A.B.C.D.【正确答案】C23.关于投标量限定和投标标位变动幅度，下列说
8、法错误的是（）。A.利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%B.乙类成员最低投标限额为当期国债招标量的0.5%C.甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%D.单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元【正确答案】D24.下列关于外国债券和欧洲债券的论述中，正确的有（）。.外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时办理经销.外国债券受发行地所在国税法的管制，而欧洲债券预扣税一般可豁免，投资者的利息收入也免缴所得税.外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得
9、多A.、B.、C.、D.、【正确答案】D25.在我国，银行业金融机构的设立要经过（）批准。A.中国银行业监督管理委员会B.中国银行业协会C.财政部D.中国人民银行【正确答案】A26.我国记账式国债的特点不包括（）。A.发行时间短，发行效率高B.交易手续简便C.成本低，交易安全D.不可记名、挂失，安全性较低【正确答案】D27.证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）I定向资产管理业务II特定目的的专项资产管理业务III集合资产管理业务IV其他资产管理业务A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【正确答案】B28.汇率风险又被称为（）。A.通货膨胀
10、风险B.不可分散风险C.外汇风险D.违约风险【正确答案】C29.一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券大多为（）。A.抵押债券B.信用债券C.质押债券D.保证债券【正确答案】B30.A股账户不可用于买卖（）。A.人民币普通股票B.B股C.权证D.上市基金【正确答案】B31.目前我国发行的普通国债不包括（）。A.国库券B.记账式国债C.凭证式国债D.储蓄国债(电子式)【正确答案】A32.下列关于单只股票期货的说法，错误的是（）。A.以单只股票作为基础工具B.实行非现金交割C.可以上市交易D.属于股权类期货【正确答案】B33.下列属于非累积优先股票特点的是（）。A.股息分派以营业年度为界
11、，当年结清B.不因公司盈利状况的波动而减少C.股东收入的稳定性比累积优先股票的高D.公司股息分红的负担较重【正确答案】A34.我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司增资的方式不包括（）。A.向原股东配售股份B.向特定对象公开募集股份C.发行可转换公司债券D.非公开发行股票【正确答案】B35.证券公司与发行人签订的承销协议，协议应载明的事项有()。当事人的名称、住所及法定代表人姓名；代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；代销、包销的期限及起止日期；代销、包销的付款方式及日期；代销、包销的费用和结算方式；违约责任。A.B.C.D.【正确答案】A36.普通股股东行使资产收益权有一定的限制条
12、件，其中包括法律上的限制，一般原则是（）。.股份公司只能用留存收益支付红利.红利的支付不能减少其注册资本.公司在无力偿还债务时不能支付红利.公司在无力偿还债务时依然可以支付红利A.、B.、C.、D.、【正确答案】C37.证券投资基金为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，它可以（）。I将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资II由专家管理和运作III经营稳定，收益可观IV能获得超额收益A.I、IIB.II、III、C.I、II、IIID.I、II、III、IV【正确答案】C38.对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，如（），可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。.证券公司.基金公司.国有企业.一般境外法人投资者A.、B.、C.、D.、【正确答案】D39.以中国证监会上市公司行业分类指南为例，把上市公司按()分类。A.10级B.6级C.5级D.3级【正确答案】D40.填写委托单的第一要点是填写（）。A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种【正确答案】D41.对于持有和买卖上海证券交易
