《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案{17}》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案{17}（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.下列关于证券市场的说法巾，不正确的是（）。A.证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所B.证券市场上交换的是有价证券C.证券市场是财产直接交换的场所D.证券市场上的有价证券本身无价值但其代表着一定的财产权利【正确答案】C2.企业发行企业债券必须符合的条件有（）。.企业规模达到国家规定的要求.企业财务会计制度符合国家规定.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值A.、B.、C.、D.、【正确答案】
2、C3.降低利率，降低存款储备金，以促进经济增长。这种手段属于（）。A.收缩性货币政策B.收缩性财政政策C.扩张性货币政策D.扩张性财政政策【正确答案】C4.我国发行的普通国债的总体情况大致是（）。.规模越来越大.期限趋于多样化.发行方式趋于市场化.市场创新日新月异A.、B.、C.、D.、【正确答案】C5.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问【正确答案】C6.私募发行的对象有（）。公司的老股东发行人的员工投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者A.B.C.D.【
3、正确答案】B7.债券买断式回购和质押式回购的区别是（）。.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方.买断式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券.质押式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】C8.操纵证券市场的行为应该受到的处罚不包括（）。A.责令依法处理非法持有的证券B.没收违法所得C.处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告【正确答案】C9.送股时，将上市公司的()转入股本账户。A.资本B.留存收益C.收入
4、D.实收资本【正确答案】B10.中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为ABCDE等5大类，其中11个级别包括（）IAAAIIBBIIICIVDDA.I、II、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B11.按照职能划分，现代资本主义国家银行可以分为（）。.中央银行.商业银行.投资银行.储蓄银行A.、B.、C.、D.、【正确答案】A12.基金管理人职责终止的情形包括（）。.被基金份额持有人大会解任.被依法取消基金管理资格.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产.不公平地对待其管理的不同基金财产A.、B.、C.、D.、【正确答案】C13.（
5、）年，香港和内地之间启动了“债券通”计划，境内外机构和个人可以借助中国香港债券市场进入对方市场。A.2015B.2016C.2017D.2018【正确答案】C14.（）从广义上说是指用自有资金或从分散的公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。A.机构投资者B.证券公司C.公募基金D.私募基金【正确答案】A15.股东会对公司特别决议事项需要经代表（）以上表决权的股东通过。A.三分之一B.三分之二C.二分之一D.百分之十【正确答案】B16.合格境内机构投资者不得有下列（）行为。.购买不动产.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现.从事证券承销业务A.B.C
6、.D.【正确答案】D17.下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。I利率互换II信用联结票据III信用互换IV保证金互换A.I、IVB.II、IIIC.、IVD.II、III、IV【正确答案】B18.对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（）。.发行市场.流通市场.一级市场.二级市场A.、B.、C.、D.、【正确答案】B19.下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是（）。A.任一企业单只票据注册金额不超过10亿元人民币B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业
7、发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让【正确答案】B20.资产支持证券化中，受托机构以（）为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。A.担保人提供的担保B.发起人的全部财产C.受托机构的自由财产D.发起人提供的信托财产【正确答案】D21.下列属于间接融资手段的是（）。A.普通股B.优先股C.债券D.贷款【正确答案】D22.【真题】将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按()划分的。A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制【正确答案】C23.证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求。成交速度成交价格价格
8、波幅成交数量A.B.C.D.【正确答案】A24.基金管理人（）的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现。.个人的性格特征.过往的业绩.投资管理水平.风险控制能力A.、B.、C.、D.、【正确答案】C25.()是金融风险传导的基础。A.金融市场联动性B.资产配置活动C.投资者心理与预期的变化D.信息技术发展【正确答案】A26.在地方政府债券的发行与承销的招标方式中，投标标位变动幅度为（），每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位，无须连续投标。A.0.01%B.0.03%C.0.05%D.0.1%【正确答案】A27.下列关于债券票面价值的说法，正确的是（）。A.在债券的票面价值
9、中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【正确答案】D28.债券代表的权利是（）。A.公司经营决策权B.资产所有权C.直接支配财产权D.债券投资者权利【正确答案】D29.下列关于利率对股票价格影响的说法，正确的有（）。.利率上升，股票价格水平下跌.利率上升，股票价格水平上升.利率影响资金流向，从而影响股票价格.利率影响公司盈利，从而影响股票价格A.、B.、C.、D.、【正确答案】D30.关于公开发行企业债券的条件，错误的是（）。A.累计债券
10、余额不超过公司净资产的40%B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息D.股份有限公司的净资产额不低于人民币5000万元【正确答案】D31.下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（）。.佣金.过户费.印花税.托管费A.、B.、C.、D.、【正确答案】B32.封闭式基金的交易方式是（）。A.在证券交易所内转让B.通过基金管理人申购或赎回C.在银行买卖D.通过基金托管人申购或赎回【正确答案】A33.上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。A.发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准B.本
11、次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让C.募集资金使用符合规定D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过20名【正确答案】C34.在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差就相当于预先支付的利息，到期时按票面金额偿还本金的国债是（）。A.建设国债B.贴现式国债C.短期国债D.附息式国债【正确答案】B35.下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是（）。A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额B.
12、投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额【正确答案】B36.股票价格指数的编制方法有（）。A.拉斯贝尔加权指数、费雪理想式B.简单算术股价指数、加权股价指数C.费雪理想式、简单算术股价指数D.加权股价指数、拉斯贝尔加权指数【正确答案】B37.下列关于风险的说法中，错误的是（）。I地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险II政治风险和战争属于技术风险III空气污染、噪音属于技术风险IV政治风险属于国家风险A.II、IIIB.I、II、IVC.I、II、IIID.I、II【正确答案】D38.通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.期权的出售者【正确答案】D39.（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A.中央证券登记结算有限责任公司B.深圳证券登记结算公司C.上海证券登记结算公司D.中国证券登记结算有限责任公司【正确答案】D40
