《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案{16}》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案{16}（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算【正确答案】B2.根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A.80%B.60%C.50%D.30%【正确答案】A3.关于证券承销，下列论述不正确的是（）。A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券
2、公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销C.证券承销采取代销或包销方式D.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，应当聘请具有自营业务资格的机构担任销售机构。【正确答案】D4.自律性组织包括证券交易所和（）I证券业协会II证券公司III证券登记结算机构IV证券信用评级机构A.I、IIB.I、II、IIIC.I、IIID.I、II、III、IV【正确答案】C5.20世纪（）以来，全球金融市场间的联系日益紧密。A.70年代B.80年代C.90年代D.60年代【正确答案】B6.根据（）划分，金融期权可以分为
3、看涨期权和看跌期权。A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.基础资产性质D.基础资产的来源【正确答案】A7.注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司不可以从事的业务种类是（）。A.证券投资咨询B.财务顾问业务C.证券经纪业务D.证券自营业务【正确答案】D8.通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.期权的出售者【正确答案】D9.证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（）。A.应当向中国证监会申请B.应当通过所在机构向中国证监会申请C.应当直接向中国证
4、券业协会申请D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请【正确答案】D10.下列可以作为保证公司债券的担保人的有（）。.发行人.政府.信誉好的银行.举债公司的母公司A.、B.、C.、D.、【正确答案】A11.上市公司向不特定对象公开募集股份，除符合一般规定外，还应满足的条件有（）。.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价.发行价格应不低于公告招股意向书前1个交易日的均价A.、B.、C.、D.、【正确答案】A
5、12.【真题】记账式国债发行采用()方式。A.承购包销B.承购代销C.承购分销D.公开招标【正确答案】D13.按照我国现行证券交易规则，（）不可能是证券交易竞价的结果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交【正确答案】D14.设立基金管理公司，应当具备的条件是（）。A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币C.对取得基金从业资格的人员人数没有规定D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度【正确答案】D15.中国金融期货交易所于2006年9月8日在（）成立。A.深圳B.北京C.上海D.大连【正确答案】C16.（）
6、是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系。A.专项债券B.收入债券C.一般责任债券D.政府支持机构债券【正确答案】C17.以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。A.集合投资B.专业理财C.分散风险D.收益共享【正确答案】C18.政府债券的特征不包括（）。A.安全性高B.流通性强C.收益稳定D.低税待遇【正确答案】D19.关于证券公司与客户之间的资金存取、结算流程，下列说法中正确的有（）。.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户账户内资金和证券进行校验.校验通过后证券公司向交易所报送交易指令.中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清
7、算交收文件发给证券公司.中国结算公司根据核对无误的清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行A.、B.、C.、D.、【正确答案】A20.（）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。.股票.债券.公司型基金.契约型基金A.、B.、C.、D.、【正确答案】A21.下列关于短期国债的说法，正确的是（）。.偿还期为1年或1年以内.在货币市场占有重要地位.常见形式是国库券.流动性强A.、B.、C.、D.、【正确答案】D22.信周违约互换交易的危险来自（）。.集中交易.高杠杆性.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具.场内交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】B23.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工
8、具是（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.OTC交易的衍生工具D.结构化金融衍生工具【正确答案】A24.证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【正确答案】D25.以下关于股票分割与合并的说法正确的有（）。事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降从理论上说股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值股票分割通常适用于低价股股票合并常见于高价股股票分割与合并，不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重A.B.C.D.【正确答案】B26.下列关于股权变动的说法正确的有（
9、）。原股东可以参与配股，也可以放弃配股权上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为转增股本可转换债券在发行时约定债券持有人可以在一定条件下将债券转换为公司股票股票分割是将1股股票不等地拆成若干股A.B.C.D.【正确答案】C27.在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，关于证券公司与指定商业银行双方职责，下列说法中，错误的是（）。A.证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额B.指定商业银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新C.证券公司根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划
10、付指令D.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收【正确答案】A28.（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四版市场【正确答案】B29.（）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。A.B股B.H股C.N股D.S股【正确答案】D30.下列关于优先股的说法中，正确的是（）I收入稳定II风险较大III适宜中长线投资IV国外大部分优先股为稳健型投资者持有A.I、IIIB.I、IIC.I、III、IVD.II、III
11、、IV【正确答案】C31.资信评级机构的业务制度有（）。.评级委员会制度.评级结果公布制度.信息保密制度.证券评级业务档案管理制度A.、B.、C.、D.、【正确答案】C32.我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。A.代理制B.委托制C.代销制D.经纪制【正确答案】D33.上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。A.发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让C.募集资金使用符合规定D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应
12、当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过20名【正确答案】C34.下列关于商业银行信贷业务的描述中，正确的是（）。.商业银行的信贷业务应是全面的.商业银行的信贷业务集中于同一业务的借债人.商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人.商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人A.、B.、C.、D.、【正确答案】C35.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，A股每笔交易佣金最低收取（）元。A.1B.5C.10D.100【正确答案】B36.有限售条件股份包括()。、国家持股；、国有法人持股；、其他内资持股；、外资持股。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D37.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()。A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股【正确答案】B38.我国证券市场监管机构是（）。A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构的派出机构C.证券交易所D.中国证券业协会和证券投资者保护基金公司【正确答案】A39.股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而股票是一种（）。A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.收益证券【正确答案】C40.发行金融债券的政策性银行
