《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案{46}》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案{46}（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是（）。A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额【正确答案】B2.为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例
2、的现金。A.封闭式基金B.开放式基金C.国债基金D.股票基金【正确答案】B3.【真题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A.13B.25C.35D.15【正确答案】C4.一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券大多为（）。A.抵押债券B.信用债券C.质押债券D.保证债券【正确答案】B5.中国证券业协会是证券业自律性组织，是（）。A.企业法人B.社会团体法人C.事业单位法人D.公益法人【正确答案】B6.目前，凭证式国债发行完全采用（）方式。A.公开招标B.承购包销C.包销或代销D.行政分配【正确答案】B7.外国债券的发行
3、一般由（）的金融机构、证券公司承销。A.国际公司B.投资者所在国C.发行者所在国D.发行地所在国【正确答案】D8.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式营业。A.1990年12月19日和1991年7月3日B.1991年7月3日和1990年12月19日C.1991年7月3日和1992年10月4日D.1992年10月4日和1991年7月3日【正确答案】A9.交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位，被称为()。A.交易大厅B.参与者交易业务单元C.交易主机D.交易单元【正确答案】B10.（）是指金融企业定期通过其管理信息系统
4、将风险报告给其董事会、高级管理层、股东和监管部门的程序。A.风险期望B.风险预算C.风险管理D.风险报告【正确答案】D11.基金资产总值是指基金所拥有的（）。.各类证券的价值.银行存款本息.基金应收的申购基金款.其他投资A.、B.、C.、D.、【正确答案】A12.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本【正确答案】A13.【真题】下列关于金融衍生具的发展动因的说法中，正确的是()。、金融衍生工具产生的最基本原因是避险；、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展；、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因之一；
5、、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A14.（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。A.国家股B.外资股C.社会公众股D.法人股【正确答案】B15.【真题】在我国，()是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.证券业协会【正确答案】A16.（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。A.直接融资B.信贷融资C.境外融资D.间接融资【正确答案】D17.股东大会作出普通决议，须经出席会议股东（）通过决议。A.三分之一B.三分之二C.二分
6、之一D.全部【正确答案】C18.担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报()。.财政部.中国人民银行.中国证监会.中国银监会A.、B.、C.、D.、【正确答案】A19.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（）。A.公司资本公积金B.股本账户C.盈余公积D.留存收益【正确答案】A20.下列有关公平原则的说法中，正确的有（）。.应当公正地对待证券交易的参与各方.参与交易的各方应当获得平等的机会.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇.参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息A.、B.、C.、D.、【正确答案】C21.证券公司为本公司买卖证
7、券，赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【正确答案】B22.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问【正确答案】C23.债券代表的权利是（）。A.公司经营决策权B.资产所有权C.直接支配财产权D.债券投资者权利【正确答案】D24.按照市场功能的不同，资本市场可分为()。A.股票市场和发行市场B.发行市场和交易市场C.基金市场和交易市场D.场外市场和发行市场【正确答案】B25.下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是（）。A.股票、基金、债券B.股
8、票、债券、基金C.基金、股票、债券D.基金、债券、股票【正确答案】A26.证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在（）个月以上及2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。A.3B.4C.5D.6【正确答案】A27.【真题】我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A.70%B.50%C.60%D.90%【正确答案】D28.证券投资人的特点有（）。.分散性.流动性.固定性.集中性A.、B.、C.、D.、【正确答案】D29.【真题】我国于2010年8月31日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应
9、当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是()。A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产【正确答案】A30.下列关于商业银行次级债券的说法中，正确的是（）。A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负
10、债之后，先于商业银行股权资本的债券【正确答案】D31.根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有（）I证券公司全资拥有的期货公司II证券公司控股的期货公司III与证券公司被同一机构控制的期货公司IV与证券公司无业务往来的公司A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【正确答案】C32.下列关于封闭式基金筹集、交易的叙述，正确的有（）。通过证券公司进行申购和赎回在交易所上市交易一般由证券公司、商业银行作为承销机构封闭式基金的筹集是一次性的A.B.C.D.【正确答案】D33.下列对股票基金认识正确的有（）。在我国，根据证券投资基金运作管理
11、办法的规定，80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金各国政府对股票基金的监管都十分严格不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例以防止基金过度投机和操纵股市股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值按基金投资的标的划分可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金A.B.C.D.【正确答案】B34.可交换债券与可转换债券的相同之处是（）。A.发行主体和偿债主体一致B.适用的法规相似C.发行要素相似D.所换股份的来源一致【正确答案】C35.全国性社会保障基金主要投向（）。A.国债市场B.股票市场C.期货市场D.权证类市场【正确答案】A36.集合票据是指
12、2个(含)以上（）个以下(含)具有法人资格的中的小非金融企业联合发行的债务融资工具。A.6B.8C.10D.12【正确答案】C37.下列关于红筹股的描述中，正确的有（）。.红筹股不属于外资股.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地的股票.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道.红筹股属于境外上市外资股A.、B.、C.、D.、【正确答案】B38.下列关于利率对股票价格影响的说法，正确的有（）。.利率上升，股票价格水平下跌.利率上升，股票价格水平上升.利率影响资金流向，从而影响股票价格.利率影响公司盈利，从而影响股票价格A.、B.、C.、D.、【正确答案】D39.【真题】关于公司型基金，下列说法中正确的有()。、是通过基金契约的形式设立的基金；、依据投资公司章程营运基金；、筹集的资金是公司法人的资本；、是具有独立法人地位的股份投资公司。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A40.中小企业私募债的特点包括（）。.中小企业私募债是一种便捷高效的融资方式.中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期较慢.中小企业私募债综合融资成本比信托资金和民间借贷低.中小企业私募债不设行政许可A.、B.、C.、D.、【正确答案】D41.公
