《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案(66)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案(66)（46页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.以下对ETF说法正确的是（）。采用主动管理模式采用指数基金模式实物申购、赎回有“最小申购、赎回份额”的规定A.B.C.D.【正确答案】C2.股东大会作出普通决议，须经出席会议股东（）通过决议。A.三分之一B.三分之二C.二分之一D.全部【正确答案】C3.下列属于证券市场上重要的中介机构的是（）。A.资产评估事务所B.证券公司C.投资咨询公司D.会计师事务所【正确答案】B4.下列关于货币政策的说法中，正确的是（）。A.货币政策是国家调节和控制宏观经济的唯一手
2、段B.公开市场业务、存款准备金制度、利率政策被称为货币政策的三大法宝C.货币供应量属于货币政策的操作目标D.2004年，我国改革存款准备金制度，实行差别存款准备金率制度【正确答案】D5.政府债券的特征不包括（）。A.安全性高B.流通性强C.收益稳定D.低税待遇【正确答案】D6.金融衍生产品的发展现状有（）。.以场外交易为主.利率衍生品是名义金额最大的衍生品.远期和互换这两类衍生产品比期权类产品大.场外交易量已超过危机前水平A.、B.、C.、D.、【正确答案】B7.股权分置改革对中国资本市场产生了深远的影响，下列说法中正确的有（）。.股权分置改革的顺利推进使国有股、法人股、流通股利益分置、价格分
3、置的问题不复存在.各类股东具有一样的上市流通权和相同的股价收益权，各类股票按统一市场机制定价，二级市场价格开始真实反映上市公司价值，并成为各类股东共同的利益基础.股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了市场基础，使中国资本市场从市场基础制度层面与国际市场不再有本质的差别.股权分置改革在5年的时间内基本完成A.、B.、C.、D.、【正确答案】D8.与东道国或其他国家共同投资，合作建立合营企业的国际资本流动方式属于（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.国际证券投资D.国际贷款【正确答案】A9.我国金融业的四大支柱不包括（）。A.信托B.银行C.保险D.债券【正确答案】D10.证券公司债券发
4、行的申报程序包括（）。.董事会决议并经股东大会批准.发行申报.申报文件编制.申报文件初审A.、B.、C.、D.、【正确答案】C11.依照不同的发行本位，国债可以分为（）。A.流通国债与非流通国债B.实物国债与货币国债C.短期国债与中长期国债D.实物债券与货币债券【正确答案】B12.下列不能作为利率期权合约基础资产的是（）。A.政府短、中、长期债券B.欧洲美元债券C.大面额可转让存单D.金融债券【正确答案】D13.下列关于保险公司次级定期债务的描述中，正确的是（）。A.其期限在5年以下(含5年)B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他责任之后、先于保险公司股权资本C.保险公司次级债务的偿还只有
5、在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于80%的前提下，募集人才能偿付本息D.募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿【正确答案】B14.【真题】下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是()。A.普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件B.优先股票股东无表决权C.优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利D.优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是【正确答案】B15.债券的有价证券属性主要表现为（）I债券可赎回II债券本身有一定的面值III持有债券可按期取得利息IV债券是虚拟资本A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、IV【正确答案
6、】B16.【真题】金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为()A.投机性资金流动B.保值性资金流动C.盈利性资金流动D.国际间接投资【正确答案】B17.金融市场常被称为资金的蓄水池和国民经济的晴雨表，分别指的是金融市场的（）。A.聚敛功能，资源配置功能B.财富功能，资源配置功能C.聚敛功能，反映功能D.财富功能，反映功能【正确答案】C18.下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。A.央行宣布增发长期建设用国债B.人民币汇率上升C.宏观经济发展数据低于预期D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设【正确答案】D19.财政部代理发行地方政府债券采用的方式有（）。.合并名称
7、.合并发行.合并托管.合并承销A.、B.、C.、D.、【正确答案】C20.（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四版市场【正确答案】B21.一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券大多为（）。A.抵押债券B.信用债券C.质押债券D.保证债券【正确答案】B22.【真题】在我国，()是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.证券业协会【正确答案】A23.会计师事务所申请证券资格不得存在的情形是（）。A
8、.在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满2年B.因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满2年C.内部控制机制不完善，存在内部控制的空白或漏洞D.申请证券资格过程中，因隐瞒有关隋况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年【正确答案】D24.宏观经济对股票价格影响的特点是（）。.波及范围广.干扰程度深.作用机制复杂.导致股价波动幅度较大A.、B.、C.、D.、【正确答案】A25.契约型基金与公司型基金的区别是（）。I投资方向不同II资金的性质不同III投
9、资者的地位不同IV基金的营运依据不同A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C26.通过（）可以计算基金资产净值。.基金负债.基金资产总值.基金份额总值.基金份额净值A.、B.、C.、D.、【正确答案】A27.期货交易所的工作人员操作电脑失误造成的风险属于金融衍生工具的（）。A.信用风险B.市场风险C.结算风险D.操作风险【正确答案】D28.我国股票按照流通受限与否分类，可以分为（）。.有限售条件股份和已上市流动股份.有限售条件股份和无限售条件股份.未上市流通股份和无限售条件股份.未上市流通股份和已上市流通股份A.、B.、C.、D.、【
10、正确答案】C29.下列关于地方政府债券的说法中，正确的有（）。.一般责任债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持.专项债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持.一般责任债券不与特定项目相联系.专项债券与特定项目相联系A.、B.、C.、.D.、【正确答案】D30.以下关于金融市场的特点说法正确的有（）。金融市场交易的对象是货币、资金以及其他金融工具市场交易价格的不一致性市场交易活动的集中性交易主体角色的固定性A.B.C.VD.VE.V.市场商品的特殊性【正确答案】C31.发起人也称（），是证券化基础资产的原始所有者。A.原始受益人B.最终受益人C.特殊目的机构D.最初受益人【正确答案】A32
11、.下列各项不属于证券法授予证券交易所的监管权力的是()。A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权【正确答案】A33.自律性组织包括证券交易所和（）I证券业协会II证券公司III证券登记结算机构IV证券信用评级机构A.I、IIB.I、II、IIIC.I、IIID.I、II、III、IV【正确答案】C34.金融市场可以按照（）分为发行市场、二级市场、第三市场和第四市场。A.
12、金融市场的重要性B.金融产品的期限C.金融产品交易的交割方式D.金融工具发行和流通特征【正确答案】D35.会计师事务所申请证券资格的条件之一是：有限责任会计师事务所净资产不少于_万元，合伙会计师事务所净资产不少于_万元。()A.500;300B.500;500C.300;300D.300;500【正确答案】A36.证券投资人的特点有（）。.分散性.流动性.固定性.集中性A.、B.、C.、D.、【正确答案】D37.下列关于国家股的说法中，错误的是（）。A.国家股股权原则上不可以转让B.国家股股权可由国家授权投资的机构持有C.国家股是国有股权的一个组成部分D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构【正确答案】A38.按基金运作方式划分，可将证券投资基金划分为（）。I场内股票基金II封闭式基金III开放式基金IV场外股票基金A.I、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B39.下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。I利率互换II信用联结票据III信用互换IV保证金互换A.I、IVB.II、IIIC.、IVD.II、III、IV【正确答案】B40.作为一种标准化的远期交易，金
