2022新三板董秘考真题库：第四章 股piao交易2022新三板董秘考真题库：第四章 股piao交易第四章股piao交易一、单项选择题1 .全国股转系统采取做市转让的股piao,至少应有（）家做市商为其提 供做市报价效劳？A. 12B. 34真题答案：B解析：依据（全国中小企业股份转让系统股piao转让细则（试行））第十 四条，全国股转系统采纳竞争型做市商制度，至少需要2家做市商提供报价效劳2 .全国股转系统采取做市转让的挂牌股piao,正常情况下，每只股piao 不会出现〔）家做市商A. 12B. 34真题答案：A解析：详见（全国中小企业股份转让系统股piao转让细则（试行））第十四条D. 11 元真题答案：A解析：依据（全国中小企业股份转让系统股piao转让细则（试行））第一 百零九条，除息价格=10/2=5元20.股piao发生权益分派、公积金转增股本等情况，全国股转系统在（） 对该股票作除权除息处理A.权益登记日的次一转让日B.分成分案董事会方案日C.分成分案股东大会日D.权益登记日真题答案：A解析：详见（全国中小企业股份转让系统股piao转让细则（试行））第一 百零八条21.关于在除权（息〕日挂牌公司变更股piao简称，错误的选项是（）。
A. XR代表除权B. XD代表除息C. DR代表除权并除息D. N代表没有除权除息真题答案：D解析：详见（全国中小企业股份转让系统股piao转让细则（试行））第一 百一十二、一百一^b三、一百一-k四条622 .挂牌公司股piao证券简称为甲乙丙丁，该股piao在T日进行除权除 息，则其证券简称应变更为（）A. XR甲乙丙B. XD甲乙丙C. DR甲乙丙D. N甲乙丙真题答案：C解析：详见（全国中小企业股份转让系统股Piao转让细则（试行））第一 百一十二条23 .某在全国股转系统挂牌的做市企业面向投资者实施10股送3股派 1元的权益分派，需在简称前冠以〔）A. XDB. XRC. DRD. SR真题答案：C解析：详见（全国中小企业股份转让系统股piao转让细则（试行））第一 百一"I_*一1条24 .在除权日，挂牌公司应变更股piao简称，在简称前冠以（）A. XRB. XDC. DRD. NR真题答案：A解析：详见（全国中小企业股份转让系统股piao转让细则（试行））第一 百一十一条25 .在除权〔息）日，挂牌公司应变更股piao简称，在简称前冠以XR、 XD、DR等字样其代表的含义为（）。
A. XR代表除权；XD代表除息；DR代表除权并除息B. XD代表除权；XR代表除息；DR代表除权并除息C. DR代表除权；XD代表除息；XR代表除权并除息D. XR代表除权；DR代表除息；XD代表除权并除息真题答案：A解析：依据（全国中小企业股份转让系统股piao转让细则（试行））第一 百一十一条规定:在除权（息）日，挂牌公司应变更股piao简称，在简称前冠以XR、 XD、DR等字样XR代表除权；XD代表除息；DR代表除权并除息26 .某挂牌公司当日为除息日，则今日其股piao简称前应被冠以（）A. XDB. XRC. RD7D. DR真题答案：A解析：依据（全国中小企业股份转让系统股piao转让细则（试行））第一 百一十一条，XR代表除权，XD代表除息，DR代表除权并除息27 .关于申请挂牌公司股piao转让方法的选择,公司内部决策要求正确的 选项是（）A.申请挂牌公司股东大会应当就股piao采取何种转让方法作出决议B.申请挂牌公司董事会应当就股piao采取何种转让方法作出决议C.申请挂牌公司实际操作人应当就股piao采取何种转让方法作出决议D.申请挂牌公司主办券商应当就股piao采取何种转让方法给出意见真题答案：A解析：详见（全国中小企业股份转让系统股piao转让方法确定及变更指 引）第三条。
28 .申请变更转让方法的挂牌公司应当在股东大会会议结束后（）个转让 日内在全国股转公司指定信息披露平台公告决议内容A. 1B. 2C. 3D. 4真题答案：B解析：详见（全国中小企业股份转让系统股piao转让方法确定及变更指 引（试行））第三条29 .挂牌公司转让方法确实定，应提交（）决议A.股东大会B.董事会C.监事会D.战略决策会真题答案：A解析：详见（全国中小企业股份转让系统股piao转让方法确定及变更指 引（试行））第三条30.做市转让股piao因做市商缺乏2家，而被暂停转让时，暂停转让期 间，挂牌公司应当每（）个转让日在指定网站公布一次提示性公告A. 1B. 2C. 5D. 10真题答案：C解析:详见（全国中小企业股份转让系统股份转让方法确定及变更指引（试 行〕）第二十五条31.做市转让股piao因做市商缺乏2家，而被暂停转让时，暂停转让期 间，（）应当每5个转让日在指定网站公布一次提示性公告8A.挂牌公司B.延续督导券商C.全国股转公司D.律师事务所真题答案：A解析:详见（全国中小企业股份转让系统股份转让方法确定及变更指引（试 行〕）第二十五条32 .共有两家做市商：甲证券公司、乙证券公司为A挂牌公司提供做市报 价效劳。
经甲证券公司提出申请并经全国股转系统同意，退出为A挂牌公司提供 做市报价效劳自A挂牌公司股piao做市商缺乏2家情形发生时，应自后一个 转让日起，该股piao暂停转让暂停转让期间，A挂牌公司应当每（）个转让日在指 定网站公布一次提示性公告A. 1B. 5C. 10D. 15真题答案：B解析：详见（全国中小企业股份转让系统股piao转让方法确定及变更指 引（试行））第二十五条33 .由于T日发生做市商退出为某股piao做市、做市商被暂停、终止从 事做市业务或做市商被禁止为某股piao做市的情形，导致该股piao做市商缺乏2家 时，股piao自T+1日起暂停转让；暂停转让期间，应当每5个转让日在指定网站公布 一次提示性公告的主体是（A.挂牌公司B.做市商C.主办券商D.全国股转公司真题答案：A解析：详见（全国中小企业股份转让系统股piao转让方法确定及变更指 引（试行））第二十五条34 .挂牌时采取做市转让方法的股piao,后续参加的做市商须在该股piao 挂牌满（）个月前方可为其提供做市报价效劳A. 1B. 2C. 3D. 6真题答案：C解析：详见（全国中小企业股份转让系统股piao转让细则（试行））第六 H 条。
35 .挂牌时采取做市转让方法的股piao和由其他转让方法变更为做市转 让方法的股票，其初始做市商为股piao做市不满（〕个月的，不得退出为该股piao 做市9A. 1B. 2C. 3D. 6真题答案：D解析：详见（全国中小企业股份转让系统股piao转让细则（试行））第六 十二条36 .挂牌时采取做市转让方法的股piao,后续参加的做市商为股piao做 市不满（）个月的，不得退出为该股piao做市A. 1B. 2C. 3D. 6真题答案：c解析：详见（全国中小企业股份转让系统股Piao转让细则（试行））第六 十二条37 .做市商退出做市后，（）个月内不得申请再次为该股piao做市A. 1B. 2C. 3D. 6真题答案：A解析：详见（全国中小企业股份转让系统股piao转让细则（试行））第六 十二条38 .以下哪项不属于全国股转公司对股piao转让的重点监控事项？（）A.X内幕交易、操作市场等违法违规行为B.可能影响股piao转让价格或者股piao成交量的异常转让行为C.公开公布股piao投资分析的行为D.股piao转让价格或者股piao成交量明显异常的情形真题答案：C解析：详见（全国中小企业股份转让系统股piao转让细则（试行））第一 百一十二条。
39 .以下属于全国股转公司重点监控的可能影响股piao转让价格或者股 piao成交量的异常转让行为的是（）A.挂牌公司董事长A于公司年报公布前一个月开始每日延续买入5000 股公司股票B.投资者B挂出1000股定价卖出申报后，又改变想法，马上撤销该申 报C.某挂牌公司股piao T日突然连续上涨，且公司无重大事项公告D.父亲C以市场价格将100万股挂牌公司股piao转让与其儿子D真题答案：A解析：依据（全国中小企业股份转让系统股pia转让细则（试行））第一 百一十三条，可能影响股piao转让价格或者股piao成交量的异常转让行为包含: 可能对股piao转让价格产生重大影响的信息披露前，大量或延续买入或卖出相关股piao01040 .以下属于可能影响股piao转让价格或者股piao成交量的异常转让行 为的是（）A.同一证券营业部集中卖出同一股piao且数量较大B.同一地区的证券营业部集中买入同一股piao且数量较大C.某挂牌公司股piao突然连续下跌，且公司无重大事项公告D.大量或者一再进行高买低卖交易真题答案：D解析：详见（全国中小企业股份转让系统股piao转让细则（试行））第一 百一十三条第（七）项。
41 .以下属于全国股转公司重点监控的股piao转让价格或者股piao成交 量明显异常的情形的是（A.某账户对单一股piao在一段时期内进行大量且连续交易B.某股评家进行与自身公开公布的投资分析、预测或建议相背离的股 piao转让C.某账户以明显偏离行情揭示的最近成交价的价格对某股piao进行大量 申报D.股piao转让价格连续大幅上涨，且挂牌公司无重大事项公告真题答案：D解析：详见（全国中小企业股份转让系统股piao转让细则（试行））第一3.以下说法正确的选项是（）A.挂牌股piao采取做市转让方法的，应当有2家以上做市商为其提供做 市报价服务B.挂牌股piao采取做市转让方法的，应当有1家以上做市商为其提供做 市报价服务C.申请挂牌公司股piao拟采取做市转让方法的，推举其股piao挂牌的主 办券商的母公司不可以为其提供做市报价效劳D.申请挂牌公司股piao拟采取做市转让方法的，推举其股piao挂牌的主 办券商的子公司不可以为其提供做市报价效劳真题答案：A解析：依据（全国中小企业股份转让系统业务规则（试行））第条、 （全国中小企业股份转让系统股piao转让细则（试行））第十四条，挂牌公司股 piao采取做市转让方法的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价效劳，其中一 家做市商应为推举其股piao挂牌的主办券商或该主办券商的母〔子）公司。
4. 1〕提出申请并经全国股转公司同意，可以变更股piao转让方法A.投资者B.主办券商2百一十三、一百一十九条42.全国股转系统股piao转让过程中，对于影响股piao转让价格或者股 piao成交量的异常转让行为，全国股转公司可以视情况采取的措施不包含〔）A.提请中国证监会实施行政处分B.约见谈话C.出具警示函D.限制证券账户转让真题答案：A解析：详见（全国中小企业股份转让系统股piao转让细则（试行））第一 百一十三、一百一十九条。