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1、泓域/逆变器公司企业风险管理手册逆变器公司企业风险管理手册目录一、 公司概况3公司合并资产负债表主要数据3公司合并利润表主要数据3二、 项目简介4三、 标准化调查法的分类8四、 标准化调查法的步骤12五、 风险损失清单表15六、 风险损失清单使用中需要注意的问题16七、 风险管理文化是股份制企业有效防范化解金融风险的需要17八、 风险管理文化是科学的风险管理体系的重要组成部分18九、 知识模块的塑造20十、 技术模块的塑造22十一、 企业风险管理文化建设的基本原则和要求22十二、 企业风险管理文化建设的路径选择24十三、 政治风险含义及分类29十四、 政治风险源32十五、 商品价格风险的管理3
2、4十六、 商品价格风险的含义37十七、 政治风险评估37十八、 政治风险的识别41十九、 人力资源配置42劳动定员一览表43二十、 法人治理45二十一、 发展规划分析60二十二、 项目风险分析63二十三、 项目风险对策65一、 公司概况（一）公司基本信息1、公司名称：xxx有限公司2、法定代表人：贾xx3、注册资本：710万元4、统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx5、登记机关：xxx市场监督管理局6、成立日期：2012-10-67、营业期限：2012-10-6至无固定期限8、注册地址：xx市xx区xx（二）公司主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月
3、2018年12月资产总额15516.3012413.0411637.22负债总额8564.036851.226423.02股东权益合计6952.275561.825214.20公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入53323.6842658.9439992.76营业利润13135.7210508.589851.79利润总额12049.409639.529037.05净利润9037.057048.906506.68归属于母公司所有者的净利润9037.057048.906506.68二、 项目简介（一）项目单位项目单位：xxx有限公司（二）项目建设地点本期项目选址位
4、于xxx（以选址意见书为准），占地面积约92.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（三）建设规模该项目总占地面积61333.00（折合约92.00亩），预计场区规划总建筑面积125389.92。其中：主体工程85015.26，仓储工程20741.83，行政办公及生活服务设施10853.86，公共工程8778.97。（四）项目建设进度结合该项目建设的实际工作情况，xxx有限公司将项目工程的建设周期确定为24个月，其工作内容包括：项目前期准备、工程勘察与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等。（五）项目提出
5、的理由1、长期的技术积累为项目的实施奠定了坚实基础目前，公司已具备产品大批量生产的技术条件，并已获得了下游客户的普遍认可，为项目的实施奠定了坚实的基础。2、国家政策支持国内产业的发展近年来，我国政府出台了一系列政策鼓励、规范产业发展。在国家政策的助推下，本产业已成为我国具有国际竞争优势的战略性新兴产业，伴随着提质增效等长效机制政策的引导，本产业将进入持续健康发展的快车道，项目产品亦随之快速升级发展。在过往的发展历程中，微型逆变器始终是一种应用范围有限的“小众”方案。虽然微型逆变器在光伏行业的发展已有较长时间，但受制于成本、适用场景等方面的限制，长期以来其应用范围相对有限，往往只作为特定市场、特
6、定领域的一种细分选择。根据第三方咨询机构WoodMackenzie的统计，2016-2020年全球微型逆变器的出货量由不到1GW增长至2.3GW，在全球光伏逆变器出货量中的占比约为1%-2%，即便只考虑户用领域，微型逆变器的装机占比也仅为10%左右。（六）建设投资估算1、项目总投资构成分析本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资52485.67万元，其中：建设投资39346.77万元，占项目总投资的74.97%；建设期利息819.05万元，占项目总投资的1.56%；流动资金12319.85万元，占项目总投资的23.47%。2、建设投资构成本期项目建设投资3
7、9346.77万元，包括工程费用、工程建设其他费用和预备费，其中：工程费用33432.64万元，工程建设其他费用4946.81万元，预备费967.32万元。（七）项目主要技术经济指标1、财务效益分析根据谨慎财务测算，项目达产后每年营业收入103300.00万元，综合总成本费用84155.84万元，纳税总额9323.42万元，净利润13983.48万元，财务内部收益率18.94%，财务净现值14070.31万元，全部投资回收期6.25年。2、主要数据及技术指标表主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积61333.00约92.00亩1.1总建筑面积125389.92容积率2.041.2基底
8、面积38639.79建筑系数63.00%1.3投资强度万元/亩410.442总投资万元52485.672.1建设投资万元39346.772.1.1工程费用万元33432.642.1.2工程建设其他费用万元4946.812.1.3预备费万元967.322.2建设期利息万元819.052.3流动资金万元12319.853资金筹措万元52485.673.1自筹资金万元35770.403.2银行贷款万元16715.274营业收入万元103300.00正常运营年份5总成本费用万元84155.846利润总额万元18644.647净利润万元13983.488所得税万元4661.169增值税万元4162.74
9、10税金及附加万元499.5211纳税总额万元9323.4212工业增加值万元31390.2113盈亏平衡点万元43671.61产值14回收期年6.25含建设期24个月15财务内部收益率18.94%所得税后16财务净现值万元14070.31所得税后三、 标准化调查法的分类标准化调查法一般可分为以下几类：面谈采访法、在线调查法、书面调查法、查阅文件法、专题研讨会法和目标明确的专项审核法。（一）面谈采访法面谈采访法是指对利益相关者进行面对面的采访调查，以查明潜在的事件，并把伴随的风险按轻重缓急排序。面谈采访法的优势主要有两方面。（1）面谈采访互动为下述各项活动创造了机会：搭建舞台；询问相应的后续追
10、踪问题；探索/了解潜在的根源；必要时澄清某些问题；更透彻地讨论敏感的议题。（2）面谈采访能对未来潜在事件了解得更多、更深入。进行面谈采访时，也会面临一些问题，这些问题主要为：时间集中；进度安排困难；采访人员主观地汇集各网点数据；单独采访不能直接地促成共识。（二）在线调查法在线调查法是指通过互联网进行调查，既可以包括事件或风险调查核对清单，也可以包括开放式问题。在线调查法的优势主要为：参与者易于参加，不受时间和地点的限制；能够支持同风险界定及额外资源相关联的流程；相对于访谈而言，成本低而效率高；可以应用于众多的受访者；可以自制文件和汇报；效率高，易于在人数和地域众多的情况下采用；由于采用统一标准
11、化的量表，因此可能会形成共同的聚合资源；可以进行状态追踪。在线调查方法存在的主要问题为：后续追踪受到一定的限制；调查过后需要花时间来审查和了解得到的答案；难免会对得到的答案产生误解；答案的深度可能有限；个人作出的回答并未考虑他人的观点。（三）书面调查法书面调查法是指通过纸版书面进行调查，既可以包括事件或风险调查核对清单，也可以包括开放式问题。书面调查法的优势主要为：参与者不受时间与地点的限制；虽然不如在线成本效益高，但仍然成本较低，效率较高；可以应用于众多的被调查者；由于采用统一标准化的量表，因此可能会形成共同的聚合资源。书面调查法存在的主要问题有4个方面。书面调查法具有与在线调查法类似的问题
12、。没有考虑“最佳实践方法”。收发调查表的滞后时间较长。同在线调查相比，将在如下几项工作中占用调查者较多的时间和精力：分发调查表、后勤支持、加工处理、监督过程、汇编结果。（四）查阅文件法通过重新翻阅企业现有的公开文件、监管评论、审计报告、专题研究报告和其他资料，也可以发现并识别企业可能面临的风险。查阅文件法的主要优势有：范围广泛全面；注重事实；可以给量化风险奠定基础；在采集实情实况过程中占用利益相关者的时间较少；不受内部文件的限制。查阅文件法也存在一些问题，主要为：审阅和分析现有材料的成本较高；经常缺乏前眠性；也许公开资料不能反映企业当前的经营情况；如果焦点分散，范围较宽，则可能会浪费大量的金钱
13、和时间。（五）专题研讨会法专题研讨会是指由主要的利益相关者参加的现场或在线的专题研讨会。通过专题研讨会可以对企业存在的风险进行识别和评价。专题研讨会的优势在于6个方面。博学多识者的互动有助于形成对潜在事件和相关业务影响更宽广高远的见解。互动刺激探索原本没有发现的风险领域，而这些领域如果采用其他沟通模式可能仍然不会被发现。时间利用效率高。协作有助于就首要风险及其影响达成共识。同面谈采访类似，互动为下述各项活动创造了机会：搭建舞台；询问相应的后续追踪问题；探索/了解潜在的根源；必要时澄清某些问题；更透彻地讨论敏感的议题。讨论和协作围绕首要风险而进行，这可能会产生优质的意见和建议，为风险应对规划活动
14、做贡献。专题研讨会也可能会存在一些问题，主要为：效果取决于引导员和充分的构思；需要事先进行计划；在时间和场所安排上，后勤支持较复杂困难；由于参加的人数和需要澄清事件的界定，因此可能很劳神费时。（六）目标明确的专项审核法目标明确的专项审核法是指通过专门研究或目标明确的专项分析，以评价有关特定事件或预期担忧事件对企业的影响。目标明确的专项审核法的优势主要有：同查阅文件法的优势；由特定的专门议题专家来完成；对特定的潜在事件和相关业务影响的了解深刻透彻；既可以大范围地采用，也可以小规模地采用；能够综合内外部各种观点；能够得出令人满足的风险应对措施。目标明确的专项审核法存在的问题为：必须明确地确定预期结果；必须明确地划定研究范围；通常比采用其他方法要花费更多的时间。四、 标准化调查法的步骤标准化调查法一般包括以下几方面的工作。（一）调查前的准备工作风险管理人员在进行调查前，应该做好充分的准备工作：确定调查的时间、调查的地点、调查
