《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案＜74＞》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案＜74＞（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.货币市场基金不得投资于（）。.股票.可转换债券.剩余期限超过397天的债券.信用等级在AAA以下的企业债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】D2.最普通、最常见的股票是()。A.优先股票B.普通股票C.无面额股票D.无记名股票【正确答案】B3.封闭式基金的交易方式是（）。A.在证券交易所内转让B.通过基金管理人申购或赎回C.在银行买卖D.通过基金托管人申购或赎回【正确答案】A4.【真题】改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包
2、括()。、构筑多元化的投资基金群体；、积极推进保险资金入市；、发展公募基金；、吸引海外资金入市。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A5.证券市场监管公平原则要求无论是投资者还是筹资者、机构投资者还是个人投资者，也无论其投资者规模与筹资者规模的大小，只要是市场主体，则在（）等方面都享有完全平等的权利。.进入与退出市场.获取信息.享受服务.投资机会A.、B.、C.、D.、【正确答案】C6.下列不属于上市公司增发新股的方式为()。A.向公众公开增发B.向特定机构增发C.向个人增发D.向任意机构增发【正确答案】D7.【真题】会员制证券交易所设有的机构有()。、董事会；、理事会；、会员大会；、监察委员
3、会。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A8.全国性社会保障基金主要投向（）。A.国债市场B.股票市场C.期货市场D.权证类市场【正确答案】A9.（）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。A.B股B.H股C.N股D.S股【正确答案】D10.（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【正确答案】D11.下列属于证券业协会会员大会职权的是（）。.制定和修改章程.选取和罢免会员理事、监事.审议监事会工作报告.决定专业委员会的设立、注销和更名A.、B.、C.、D.、【正确答案】C12.中华人民共和国证券投资基金法规定，基金托
4、管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.证券公司B.政策性银行C.商业银行D.基金公司【正确答案】C13.宏观经济对股票价格影响的特点是（）。.波及范围广.干扰程度深.作用机制复杂.导致股价波动幅度较大A.、B.、C.、D.、【正确答案】A14.会计师事务所申请证券资格的条件之一是：有限责任会计师事务所净资产不少于_万元，合伙会计师事务所净资产不少于_万元。()A.500;300B.500;500C.300;300D.300;500【正确答案】A15.公司公开发行新股，应当具备最近（）年财务会计文件无虚假记载的条件。A.1B.2C.3D.4【正确答案】C16.一般股票基金比专门化股票基
5、金的风险（）。A.大B.小C.一样大D.没法比较【正确答案】B17.建设国债、战争国债和特种国债等是按（）分类的国债。A.流通与否B.发行期限C.发行本位D.资金用途【正确答案】D18.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C.收益保证型和非收益保证型D.保本型产品和保证最低收益型产品【正确答案】A19.金边债券是指（）。A.政府债券B.企业债券C.保险公司次级债D.金融债券【正确答案】A20.金融衍生产品的发展现状有（）。.以场外交易为主.利率衍生品是名义金额最大的衍生品.远期和
6、互换这两类衍生产品比期权类产品大.场外交易量已超过危机前水平A.、B.、C.、D.、【正确答案】B21.【真题】按照新会计准则的相关规定，下列关于估值的基本原则的说法中，错误的是（）A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市场确定公允价值?B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.有充足理由表明按估值仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具
7、体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值【正确答案】D22.下列关于股票基本特征的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【正确答案】D23.（）对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。A.银监会B.中央人民银行C.证监会D.保监会【正确答案】A24.依照我国证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，应当具备的条件包括（）。
8、.有符合本法和公司法规定的章程.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币.取得基金从业资格的人员达到法定人数A.、B.、C.、D.、【正确答案】D25.只能在期权到期日执行的期权是()。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【正确答案】A26.期货对冲交易以（）的方式结束交易。A.实物交割B.现金交割C.结清差价D.对冲平仓【正确答案】C27.下列不属于货币市场的是（）。A.同业拆借市场B.票据市场C.回购市场D.债
9、券市场【正确答案】D28.证券交易所的特征包括（）。.有固定的交易场所和交易时间.投资者可以直接进入交易所买卖证券.通过公开竞价的方式决定交易价格.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券A.、B.、C.、D.、【正确答案】C29.下列关于市场风险特点的描述中，正确的是（）。I主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起II种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险III常常是其他金融风险的驱动因素IV相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正
10、确答案】A30.有关记名股票的特点，叙述正确的有（）。股东权利归属于记名股东可以一次或分次缴纳出资转让相对复杂或受限制便于挂失相对安全A.B.C.D.【正确答案】D31.关于QDII基金的投资风险，下列说法正确的有（）。国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险QDII基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金国际市场投资将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险但并不能排除市场风险A.B.C.D.【正确答案】D32.中国金融期货交易所于2006年9月8日在（）成立。A.深圳B.北京C.上海D.大连【正确答案】C33.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达
11、到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.15%B.20%C.25%D.30%【正确答案】B34.金融期权的主要功能包括（）。套期保值功能价格发现功能投机功能套利功能A.、B.、C.、D.、【正确答案】A35.证券市场监管体系和自律管理体系包括（）。国务院证券监督管理机构国务院证券监督管理机构的派出机构证券登记结算公司行业协会A.B.C.D.【正确答案】B36.上市公司向不特定对象公开募集股份，除符合一般规定外，还应满足的条件有（）。.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人
12、款项、委托理财等财务性投资的情形.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价.发行价格应不低于公告招股意向书前1个交易日的均价A.、B.、C.、D.、【正确答案】A37.证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（）。A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.融资融券业务D.证券公司中间介绍业务【正确答案】D38.我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有的权利有（）。.分享基金财产收益.参与分配清算后的剩余基金财产.按照规定要求召开基金份额持有人大会.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额A.、B.、C.、D.、【正确答案】B39.权证存续期满前的（）交易日，权证终止交易，但可以行权。A.5个B.4个C.3个D.2个【正确答案】A40.下列不属于债券和股票相同点的是（）。A.债券与股票都属于有价证券B.债券与股票都是筹措资金的手段C.债券与股票收益率相互影响
