《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案＜47＞》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案＜47＞（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。A.自助终端系统B.客户端委托系统C.页面客户端系统D.电脑交易系统【正确答案】D2.在下列各种基金中，管理费率最低的是()。A.价值型股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.股票基金【正确答案】C3.下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件()。具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人
2、，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录A.B.C.D.【正确答案】D4.下列关于国际债券的表述，不正确的是（）。A.不存在汇率风险B.国际债券资金来源广发行规模大C.国际债券是一种跨国发行的债券涉及两个或两个以上的国家D.发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金【正确答案】A5.流通盘大约在1亿元以下的创业板块被称为（）。A.主板B.二板C.中小板
3、D.创业板【正确答案】C6.下列关于地方政府债券的说法中，正确的是（）。A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称地方债券，也可以称为地方公债或市政债券【正确答案】D7.货币市场基金的优点不包括（）。A.资本安全性高B.可以避险套利C.购买限额低D.收益较低【正确答案】B8.证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是()。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务
4、系统D.私募基金市场【正确答案】B9.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）。A.整顿期B.再度发展期C.萌芽期D.发展期【正确答案】B10.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）I记名股票II普通股票III不记名股票IV优先股票A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【正确答案】B11.在国际上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.赤字国债【正确答案】A12.下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
5、B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销【正确答案】B13.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括（）I经济增长II经济周期循环III战争、政权更迭IV货币政策、财政政策A.I、IIB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、IV【正确答案】D14.上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A.6个月B.12个月C.2年D.3年【正确答案】B15.以下关于股票
6、分割与合并的说法正确的有（）。事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降从理论上说股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值股票分割通常适用于低价股股票合并常见于高价股股票分割与合并，不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重A.B.C.D.【正确答案】B16.宏观经济对股票价格影响的特点是（）。.波及范围广.干扰程度深.作用机制复杂.导致股价波动幅度较大A.、B.、C.、D.、【正确答案】A17.汇率变化一个最重要的影响就是对（）的影响。A.消费者B.股民C.贸易D.外汇卖家【正确答案】D18.对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。.应采用市场参与者普遍认
7、同的估值技术确定公允价值.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值.应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值A.、B.、C.、D.、【正确答案】A19.下列关于利率互换操作原则的说法，正确的有（）。.预期利率上升，固定利息收入者应将固定利率调为浮动利率.预期利率下降，固定利息支出者应将固定利率调为浮动利率.预期利率上升，固定利息支出者应不做利率互换.预期利率上升，浮动利息收入者应将浮动利率调为固定利率A.、B.、C.、D.、【正确答案】D20.下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。
8、A.央行宣布增发长期建设用国债B.人民币汇率上升C.宏观经济发展数据低于预期D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设【正确答案】D21.按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于（）万元。A.600B.500C.400D.300【正确答案】B22.按基金运作方式划分，可将证券投资基金划分为（）。I场内股票基金II封闭式基金III开放式基金IV场外股票基金A.I、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B23.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨
9、期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【正确答案】B24.关于连续竞价，下列说法中，错误的是（）。A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B.在无撤单的情况下，委托当日有效C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D.上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价【正确答案】D25.不以公司任何资产作担保而发行的债券是（）。A.信用公司债券B.保证公司债券C.不动产抵押公司债券D.信托公司债券【正确答案】A26.如果客户采用（）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。A.柜台委托B.非柜台委托C.自助委托D.人工委托【正确答案
10、】C27.下列属于国有股权组成部分的是（）。A.社会公众股B.国家股C.法人股D.外资股【正确答案】B28.对公司型基金认识正确的是（）。A.通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人【正确答案】B29.可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）I转换期限II转换条件III转换利率IV转换价格A.I、IIB.III、IVC.I、IVD.II、III【正确答案】C30.证券投资基金筹集
11、的资金主要投向（）。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业【正确答案】B31.关于简单算术股价平均数的说法，错误的是（）。A.简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数B.简单算术股价平均数的优点是计算简便C.发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性D.在计算时考虑了权数【正确答案】D32.银行间债券市场的结算方式是全国同业拆借中心提供前台债券交易，中央结算公司提供债券托管和后台结算，采用（）和全额结算制度。.逐笔.实时.市商制度.净额结算制度A.、B.、C.、D.、【正确答案】A33.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以部分或者全
12、部经营的业务有()。、证券经纪、证券投资咨询；、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；、证券承销与保荐；、证券自营、证券资产管理。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A34.（）是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分，亦是中国多层次资本市场建设中必不可少的部分。A.私募基金市场B.证券公司C.报价系统D.区域股权市场【正确答案】D35.私募发行的对象有（）。公司的老股东发行人的员工投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者A.B.C.D.【正确答案】B36.基金管理费费率的高低通常（）
13、。A.与基金规模成反比，与风险大小成正比B.与基金规模成正比，与风险大小成反比C.与基金规模成反比，与风险大小成反比D.与基金规模成正比，与风险大小成正比【正确答案】A37.股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A.供求关系B.公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素【正确答案】A38.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书的申请。A.2B.3C.4D.5【正确答案】B39.【真题】债券是一种（）凭证A.债券债务?B.所有权、使用权?C.设权?D.转让权【正确答案】A40.证券无纸质化的核心，一方面
