《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案＜38＞》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案＜38＞（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.【真题】下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系【正确答案】C2.股票分析方法中，进行技术分析的假设包括()。市场的行为包含一切信息价格沿趋势移动股票的价值决定价格历史会重复A.B.C.D.【正确答案】C3.股票的账面价值又称（）。A.票面价值B.股票面值C.
2、股票净值D.理论价值【正确答案】C4.股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（）。A.证权证券B.要式证券C.资本证券D.有价证券【正确答案】C5.中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。A.2B.3C.5D.4【正确答案】D6.与有形市场相比，无形市场具有以下（）典型特征。交易场所不固定交易范围比较广交易时问相对较短交易的种类多V.分散交易A.B.C.VD.【正确答案】C7.下面关于会员大会的说法不正确的是()。A.会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持B.13以上会员提议时应该召开临时会员大会C.会员大会
3、应当有23以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过D.会员大会结束15个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告【正确答案】D8.公司公开发行新股，应当具备最近（）年财务会计文件无虚假记载的条件。A.1B.2C.3D.4【正确答案】C9.我国发行金融债券的政策性银行包括（）。.中国进出口银行.国家开发银行.中国银行.中国人民银行A.、B.、C.、D.、【正确答案】C10.上市公司申请发行新股，要求其组织机构健全，运行良好，公司章程合法有效，（）制度健全，能够依法有效履行职责。.股东大会.董事会.监事会.独立董事A.、B.、C.、D.、【正确答案】B11.我国银行
4、业的主体是（）。A.中央银行B.股份商业银行C.地区性商业银行D.信用合作社【正确答案】B12.无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。A.股票票面、股东名册B.股东名册、发行文件C.公司章程、股东名册D.股票票面、发行文件【正确答案】A13.关于投标量限定和投标标位变动幅度，下列说法错误的是（）。A.利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%B.乙类成员最低投标限额为当期国债招标量的0.5%C.甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%D.单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元【正确答案】D14.（）是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目
5、相联系。A.专项债券B.收入债券C.一般责任债券D.政府支持机构债券【正确答案】C15.关于远期合同交易与现券交易的区别，下列说法正确的有（）。.远期合同交易买卖双方必须签订远期合同，而现券交易则无此必要.远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立，而现货交易则随机性较大，方便灵活，没有严格的交易程序.远期合同交易买卖双方进行商品交收通常有较长的间隔，而现货交易通常是现买现卖.远期合同交易不受过多的限制，容易产生一些非法行为，而现货交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控A.、B.、C.、D.、【正确答案】A16.金融市场常被称为资金的蓄水池和
6、国民经济的晴雨表，分别指的是金融市场的（）。A.聚敛功能，资源配置功能B.财富功能，资源配置功能C.聚敛功能，反映功能D.财富功能，反映功能【正确答案】C17.（）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金营销人员【正确答案】A18.下列不属于证券交易所理事会的职责的是（）。A.执行会员大会的决议B.选举和罢免会员理事C.制定、修改证券交易所的业务规则D.审定总经理提出的工作计划【正确答案】B19.证券市场融资活动的特征有（）。.证券融资是一种直接融资.证券融资是一种强
7、市场性的金融活动.证券融资是一种短期融资.证券融资是一种长期融资A.、B.、C.、D.、【正确答案】B20.宏观经济对股票价格影响的特点是（）。.波及范围广.干扰程度深.作用机制复杂.导致股价波动幅度较大A.、B.、C.、D.、【正确答案】A21.我国公司法规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值【正确答案】B22.系统风险又被称为（）。I可分散风险II不可分散风险III不可回避风险IV可回避风险A.I、IVB.II、IIIC.I、IID.III、IV【正确答案】B23.【真题】在我国，()是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。A
8、.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.证券业协会【正确答案】A24.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系【正确答案】C25.【真题】国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，()资产应该折算成国家股。A.国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份中C.国有企业改制成股份公司形成的股份D.社会公众投资形成的股份【正确答案】C26.
9、银行面临的信用风险可能存在于（）中。.贷款业务.承兑业务.债券投资业务.票据买卖业务A.、B.、C.、D.、【正确答案】B27.有关证券公司次级债，下列说法正确的是（）。.证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时应将借出或融出资金全额扣除.证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债.证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债务本息.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内不得再次借入新的长期次级债务，1年之后新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的
10、比例计入净资本；在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本A.、B.、C.、D.、【正确答案】A28.股票价格指数的编制步骤包括（）I选定某基期并计算基期平均股价或市值II计算计算期平均股价或市值并作必要修正III选择样本股IV指数化A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】B29.在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以_等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。（）A.社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金【
11、正确答案】B30.关于委托指令的分类，说法错误的是（）。A.根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托B.根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托C.根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托D.根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托【正确答案】C31.证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任【正确答案】B32.上海证券交易所债券回购的购回价格为101元
12、，回购天数为50天，则回购成交年收益率为（）。A.7.2%B.7.3%C.7.4%D.7.5%【正确答案】A33.以下关于证券发行市场与证券交易市场的关系说法正确的是()。发行市场是交易市场的基础和前提交易市场是发行市场得以继续扩大的必要条件交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格发行市场与交易市场是相互依存、相互制约的不可分割的整体A.、B.、C.、D.、【正确答案】D34.债券反映了发行者和债权人之间的（）关系。A.委托代理B.经营管理C.财产所有D.债权债务【正确答案】D35.我国创业板市场于2009年10月23日在()正式启动。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.大连证券交易所D.北京证券交易所【正确答案】A36.证券投资基金业协会成立于()年7月。A.2012B.2011C.2010D.2009【正确答案】A37.下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是()。A.组织证券业从业人员水平考试B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识C.组织开展证券业国际交流与合作D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册【正确答案】D38.【真题】现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。A.公开、公平、公正、守信B.法制、监管、自律、规范C.公开、公平、公正、诚信D.法律、监管、规范、发展【正确答案】B39.发行金融债券的政
