《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案＜20＞》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案＜20＞（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.下列关于股票型基金系统性风险的论述，正确的是（）。A.系统性风险是可分散风险B.系统性风险不包括汇率风险C.系统性风险即市场风险D.系统性风险包括基金管理公司的经营风险【正确答案】C2.下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是（）。A.通过证券公司进行委托买卖B.在证券交易所上市交易C.交易费用包括申购和赎回费用D.基金份额总额不因交易而变化【正确答案】C3.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指()。A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息
2、偿还期限D.债券偿还期限【正确答案】D4.除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有()。、担保协议；、担保人资信情况说明；、无违法违规证明；、资产证明。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A5.权证存续期满前的（）交易日，权证终止交易，但可以行权。A.5个B.4个C.3个D.2个【正确答案】A6.【真题】资本公积金转转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户A.实收资本?B.权益资本?C.自有资本?D.未分配利润【正确答案】A7.（）是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分，亦是中国多层次资本市场建
3、设中必不可少的部分。A.私募基金市场B.证券公司C.报价系统D.区域股权市场【正确答案】D8.下列关于同业拆借市场的特点的说法，正确的有（）。.融资期限短.对市场参与者信誉有较高的要求.市场准入严格.利率由双方协商决定A.、B.、C.、D.、【正确答案】C9.中小企业板块是主板市场的组成部分，其在与主板市场的关系上实行（）。.指数独立.监察独立.代码独立.运行独立A.、B.、C.、D.、【正确答案】D10.合格境外机构投资者(QFH)在经批准的投资额度内可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（）。在证券交易所挂牌交易的股票在证券交易所挂牌交易的债券.证券投资基金在证券交易所挂牌交易
4、的权证以及中国证监会允许的其他金融工具A.B.C.D.【正确答案】D11.间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）。.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高.通过金融中介的间接融资均属于借贷性融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性.间接融资的主动权在很大程度上受金融中介支配，世界各国对于金融机构的管理一般都较严格，使间接融资风险性相对较小，融资的稳定性较强A.、B.、C.、D.、【正确答案】D12.下列有关公平原则的说法中，正确的有（）。.应当公正地对待证券交易的参与各方.参与交易的各方应当获得平等的
5、机会.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇.参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息A.、B.、C.、D.、【正确答案】C13.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）I股票价值II股票面值III票面价值IV票面金额A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C14.我国基金托管人应当履行的职责有（）。.安全保管基金财产.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户A.、B.、C.
6、、D.、【正确答案】A15.下列有关金融期权的表述正确的是()。、期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利、期权的买方可以选择行使所拥有的权利、期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务、期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务A.、B.、C.、D.、【正确答案】C16.我国自（）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。A.1991B.1992C.1993D.1994【正确答案】C17.国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是()。1、每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期(次)财政部规定的投标标位差2、国债承销团甲类成
7、员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的353、国债承销团乙类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的304、国债承销团成员于招标日后1个工作日缴纳发行款A.1、2、3B.1、3C.1、2、4D.1、2、3、4【正确答案】C18.信用违约互换交易的危险来自于（）。.集中交易.高杠杆性.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具.场外交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】D19.股票从性质上看，是一种()证券。A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券【正确答案】C20.关于公开发行企业债券的条件，错误的是（）。A.累计债券余额不超过公司净资产的40%B.有限
8、责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息D.股份有限公司的净资产额不低于人民币5000万元【正确答案】D21.下列关于上证50指数的叙述中，错误的是()。A.上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选排名前50位的股票组成的样本股C.指教以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的
9、连续性【正确答案】B22.下列不属于直接融资的是（）。A.商业信用B.企业发行股票C.企业发行债券D.银行贷款【正确答案】D23.下列不属于债券发行人在确定债券期限时要考虑的影响因素的是（）。A.资金使用方向B.债券发行的数量C.市场利率变化D.债券的变现能力【正确答案】B24.公布证券交易及时行情，并按交易日制作证券市场行情表予以公布，是（）的职责。A.证券登记结算机构B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【正确答案】D25.（）是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。A.汇率风险B.操作风险C.信用风险D.经营风险【正确答案】C26.依照我国证券投资基金法的
10、规定，设立基金管理公司，注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.1B.2C.3D.0.5【正确答案】A27.汇率风险的特征包括（）。.累积性.或然性.不确定性.相对性A.、B.、C.、D.、【正确答案】A28.财政部代理发行地方政府债券采用的方式有（）。.合并名称.合并发行.合并托管.合并承销A.、B.、C.、D.、【正确答案】C29.常见的常规性货币政策工具主要包括（）。不动产信用控制II优惠利率III公开市场业务IV再贴现政策A.I、IIIB.III、IVC.II、IIID.II、III、IV【正确答案】B30.附认股权证的公司债券预先规定的认股条件主要是（）。.认购比例.
11、认购期间.股票的购买价格.转换价格A.、B.、C.、D.、【正确答案】A31.股份有限公司股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.2/3B.1/3C.1/2D.1/4【正确答案】A32.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是（）。A.中华人民共和国证券法B.开放式证券投资基金试点办法C.中华人民共和国证券投资基金法D.证券投资基金管理暂行办法【正确答案】D33.一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指（）。A.国际贷款B.银行资金调拨C.国际证券投资
12、D.国际直接投资【正确答案】A34.相对其他类型的金融风险而言，（）的历史信息和历史数据的易得性较高。A.市场风险B.汇率风险C.购买力风险D.利率风险【正确答案】A35.有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，指的是（）。A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【正确答案】B36.以下关于QDII基金说法正确的有（）。QDII基金是合格境内投资者基金QDII基金是合格境外投资者基金QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利A.B.C.D.【正确答案】B37.衡量公司财务安全性的指标有（）。I杠杆比率II债务担保比率III长期债务比率IV短期财务比率A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D38.下列关于保险公司次级债券的说法，正确的是（）。.批准向合格投资者募集.期限在5年以上（含5年）.本金和利息的清偿顺序列于保单责任之后，其他负债之前.本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本A.、B.、C.、D.、【正确答案】B39.（）是利率市场化机制形成的核心。A.公定利率
