《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案＜15＞》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案＜15＞（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见（）I首次公开发行股票及上市II上市公司发行证券及上市III上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购IV上市公司实行股权激励计划A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D2.关于证券公司描述正确的是（）I在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准II证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者III在我
2、国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准IV美国对证券公司的通俗称谓是商人银行A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A3.作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称之为（）。A.证券投资信托基金B.共同基金C.单位信托基金D.集合基金【正确答案】B4.风险报告应具备的要求有()。、输入的数据必须准确有效；、应具有实效性；、应具有很强的针对性；、应具有普遍性。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B5.下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。A.证券公司
3、应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离【正确答案】B6.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指()。A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券偿还期限【正确答案】D7.下列关于封闭式基金筹集、交易的叙述，正确的有（）。通过证券公司进行申购和赎回在交易所上市交易一般由证券公司、商业银行作为承销机构封闭式基金的筹集是一次性的A.B.C.D.【正确答案】D8.（）只能在
4、期权到期日执行。A.欧式期权B.美式期权C.修正的欧式期权D.大西洋期权【正确答案】A9.我国发行的普通国债的总体情况不包括（）。A.规模越来越大B.期限趋于长期化C.发行方式趋于市场化D.市场创新日新月异【正确答案】B10.中华人民共和国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.证券公司B.政策性银行C.商业银行D.基金公司【正确答案】C11.注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。.对证券、期货相关机构的财务报表审计.对证券、期货相关机构的净资产验证.对证券、期货相关机构的营利预测审核.对证券、期货相关机构进行审慎监管A.、B.、C.、D.、【正确
5、答案】D12.整个证券市场的核心是（）。A.中国证监会B.证券交易所C.证券发行人D.国务院【正确答案】B13.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式营业。A.1990年12月19日和1991年7月3日B.1991年7月3日和1990年12月19日C.1991年7月3日和1992年10月4日D.1992年10月4日和1991年7月3日【正确答案】A14.关于证券公司与客户之间的资金存取、结算流程，下列说法中正确的有（）。.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户账户内资金和证券进行校验.校验通过后证券公司向交易所报送交易指令.中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文
6、件发给证券公司.中国结算公司根据核对无误的清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行A.、B.、C.、D.、【正确答案】A15.为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。A.特定目的受托人B.金融机构C.发起人D.承销人【正确答案】B16.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以部分或者全部经营的业务有()。、证券经纪、证券投资咨询；、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；、证券承销与保荐；、证券自营、证券资产管理。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A17.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。A.普通股票和优先股票B.记名股票和无记名股票C.
7、有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票【正确答案】A18.从1984年1月1日起，中国人民银行不再办理针对企业和个人的信贷业务，成为专门从事金融管理，（）货币政策的政府机构。A.发行和制定B.发行和实施C.管理和制定D.制定和实施【正确答案】D19.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3B.5；2C.3；2D.3；1【正确答案】B20.按照企业年金基金管理办法规定，企业年金投资范围不包括()。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业(公司)债【正确答案】B21.注册资本最低限额
8、为人民币5000万元的证券公司不可以从事的业务种类是（）。A.证券投资咨询B.财务顾问业务C.证券经纪业务D.证券自营业务【正确答案】D22.企业间的分期付款属于（）。A.商业信用B.银行信用C.国家信用D.企业信用【正确答案】A23.证券投资基金与股票、债券的区别（）。.反映的经济关系不同.筹集资金的投向不同.收益风险水平不同.盈亏特点不同A.B.C.D.【正确答案】D24.我国混合资本债券具有的基本特征包括（）。.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回.期限在15年以上，发行之日起5年内不得赎回.到期前若发行人核心资本充足率低于4%，可以延期支付利息.清算时本金和利息清偿顺序列于次级
9、债务之后A.、B.、C.、D.、【正确答案】D25.下列关于股东表决权的说法中，正确的有（）。.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的.股东每持有一份股票，就有一票表决权.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权A.、B.、C.、D.、【正确答案】C26.（）是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。A.股票B.债券C.基金D.期货【正确答案】C27.下列关于无记名股票和记名股票的差别的说法，正确的有（）。.二者的差别主要体现在股东权利等方面.无记名股票转让相对简单，而记名股票转让相对复杂或受限制.无记
10、名股票安全性较差，而记名股票相对安全.无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资，而记名股票可分一次或多次缴纳出资A.、B.、C.、D.、【正确答案】D28.一般来讲，政府债券与公司债券相比，（）。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定【正确答案】D29.商业银行的风险对冲分为（）。A.自我对冲、市场对冲B.内部对冲、市场对冲C.内部对冲、外部对冲D.自我对冲、外部对冲【正确答案】A30.下列关于基金管理人的说法中，错误的是（）。A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业
11、务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构【正确答案】B31.混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的（）性质。股本债务期权期货A.B.C.D.【正确答案】A32.只能在期权到期日执行的期权是()。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【正确答案】A33.国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内进行审查。A.6B.7C.8D.9【正确答案】A34.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是（）的实施。A.法定存款准备金制度B.再贴现政策C.公开市场政策D.存款派生机制【正确答案】A35.金边债券是指（）。A.
12、政府债券B.企业债券C.保险公司次级债D.金融债券【正确答案】A36.下列关于中国多层次资本市场建设的战略构想，说法正确的有（）。.建设以深沪交易所为核心的主板市场.建设以中小科技创业企业为核心的二板市场.建设以融资服务为核心的三板市场.发展场外交易市场，有重点、有选择地推进区域性交易市场的建设A.、B.、C.、D.、【正确答案】C37.假设法定存款准备金率为17%，超额存款准备金率为5%，现金在存款中的比率为8%，则可得出货币乘数为（）。A.1.6B.3.1C.3.6D.4.3【正确答案】C38.在Ms=mB中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是（）。A.虚拟货币B.货币供给C.名义货币D.货币需求【正确答案】B39.某一投资基金总资产为44.06亿元，负债为0.97亿元，基金总份额为46.8亿份，则基金份额净值是（）元。A.0.94B.0.93C.0.92D.0.96【正确答案】C40.中央银行可以采取（）的操作方法增加货币的供应量。A.通过窗口指导劝告商业银行减少贷款发放B.提高再贴现率C.提高存款准备金率D.在公开市场上买人证券【正确答案】D41.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是（）。A.A股账
