《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案＜35＞》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案＜35＞（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是（）。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国结算所C.中国金融期货交易所D.中央登记所【正确答案】A2.基金管理人职责终止的情形包括（）。.被基金份额持有人大会解任.被依法取消基金管理资格.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产.不公平地对待其管理的不同基金财产A.、B.、C.、D.、【正确答案】C3.操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。基
2、本特征包括（）。.具有明显的内生性.具有较强的人为性.具有广泛存在性.具有很强的个体特征或独特性A.、B.、C.、D.、【正确答案】C4.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.OTC交易的衍生工具D.结构化金融衍生工具【正确答案】A5.境内上市外资股的投资者不包括（）。A.外国的自然人B.定居在国外的中国公民C.在外留学的中国公民D.我国香港、澳门、台湾地区的自然人【正确答案】C6.中央政府发行的国债的目的是（）、改变自身资产负债机构、解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要、弥补国家财政赤字、满足国有企业经营需要A.、B.、C.、D.、
3、【正确答案】D7.契约型基金与公司型基金的区别是（）。I投资方向不同II资金的性质不同III投资者的地位不同IV基金的营运依据不同A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C8.根据规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。A.12%B.10%C.7%D.5%【正确答案】D9.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（）时。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算
4、C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【正确答案】B10.基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份（），对基金的运作进行详细的说明。A.基金合同B.风险揭示书C.招募说明书D.基金宣传册【正确答案】C11.股票从性质上看，是一种()证券。A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券【正确答案】C12.以下关于股票流动性的说法正确的有()。、所有的股票都具有相同的流动性；、流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性；、流动性是在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性；、股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现的渠
5、道。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D13.根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的()还本付息的政府债券。、政府性基金、金融机构收入、专项收入、中央政府收入A.、B.、C.、D.、【正确答案】C14.影响我国金融市场运行的主要因素包括（）。.欧元区的形成.股指期货.国际资本流动.美元汇率改革A.、B.、C.、D.、【正确答案】C15.基金托管人为基金份额持有人办理（）业务。.安全保管基金财产.对所托管的不同基金财产分别设置账户，
6、确保基金财产的完整与独立.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户A.、B.、C.、D.、【正确答案】C16.【真题】据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有()。A.公司分配股利或者增资的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司债务担保的重大变更D.上市公司收购的有关方案【正确答案】D17.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本【正确答案】A18.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（）。A.证券交易所B.国家技术监督管理局C.中国证监会D.中国证券业协会【正确答案】D19.上市
7、公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A.6个月B.12个月C.2年D.3年【正确答案】B20.下列对股票基金认识正确的有（）。在我国，根据证券投资基金运作管理办法的规定，80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金各国政府对股票基金的监管都十分严格不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例以防止基金过度投机和操纵股市股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值按基金投资的标的划分可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金A.B.C.D.【正确答案】B21.目前，我国金融市场实行的经营体制是（）
8、。A.分业经营、分业管理B.分业经营、混业管理C.混业经营、分业管理D.混业经营、混业管理【正确答案】A22.沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。A.NB.HC.AD.B【正确答案】C23.可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有（）。债权回购权证普通上市开放式基金债权A.、B.、C.、D.、【正确答案】C24.中国证券业协会是证券业自律性组织，是（）。A.企业法人B.社会团体法人C.事业单位法人D.公益法人【正确答案】B25.货币市场基金会面临的风险包括（）。.利率风险.购买力风险.信用风险.流动性风险A.、B.、C.、D.、【
9、正确答案】D26.下面关于有面额股票的叙述不正确的是()。A.能为股票发行价格的确定提供依据B.可以明确表示每一股所代表的股权比例C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额D.股票的发行或转让价格较灵活【正确答案】D27.填写委托单的第一要点是（）。A.证券账户号码B.买卖方向C.买卖证券的名称D.买卖数量【正确答案】C28.中央银行对市场进行政策调节时，效果最为强烈的金融工具是（）。A.法定存款准备金率B.再贴现率C.银行再贷款率D.存款利息率【正确答案】A29.债券收益的三种表现形式有（）。.利息收入
10、.资本损益.再投资收益.经营收入A.B.C.D.【正确答案】A30.下列关于股票性质的描述中，不正确的是（）。A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券【正确答案】D31.沪深300指数成分股的选择空间包括（）。.非ST、*ST股票、非暂停上市股票.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题.上市交易时间超过1个季度（流通市值排名前30位的除外）.股票价格无明显的异常波动或市场操纵A.、B.、C.、D.、【正确答案】B32.金融现货交易和金融期货交易的区别不包括（）。A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融
11、工具；而金融期货交易的对象是金融期货合约B.金融现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险C.金融现货的交易价格是实时的成交价；而金融期货交易价格是对金融现货未来价格的预期D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的【正确答案】D33.（）发行金融债券没有强制担保要求。A.财务公司B.商业银行C.证券公司D.中央银行【正确答案】B34.关于委托指令的分类，说法错误的是（）。A.根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托B.根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托C.根据委托
12、目的，有停止损失委托和停止损失限价委托D.根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托【正确答案】C35.按股东享有权利的不同，股票可分为()。、普通股票；、记名股票；、优先股票；、无记名股票。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D36.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）配合完成。A.中国结算公司、存管银行B.证券交易所、证券公司C.证券公司、存管银行D.证券交易所、存管银行【正确答案】C37.申请证券投资咨询从业资格的机构，应有()万元人民币以上的注册资本。A.300B.200C.50D.100【正确答案】D38.下列各项中，不属于基金份额持有人必须承担的义务的是（）。A.承担基金亏损或终止的全部责任B.缴纳基金认购款项及规定的费用C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.遵守基金契约【正确答案】A39.在地方政府债券的承销中的承销商原则上不得超过（）家。A.10B.15C.20D.30【正确答案】C40.证券交易所在每个交易日（），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总
