《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案＜44＞》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案＜44＞（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.开立证券账户应坚持（）原则。A.合法性和及时性B.合法性和真实性C.及时性和全面性D.及时性和真实性【正确答案】B2.下列有关期货的说法错误的是（）。A.金融期货合约是标准化的B.期货交易可以在期货交易所内进行也可以在场外交易C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约【正确答案】B3.下列不属于证券交易所职能的是（）。A.复核上市公司的配股说明书、上市公告书B.监督上市公司编制
2、并公布年度报告、中期报告C.审核上市公司编制的临时报告D.监督上市公司的日常经营活动【正确答案】D4.客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。.保障客户资产安全.防止风险传递.方便投资者.有利于证券公司业务创新A.、B.、C.、D.、【正确答案】C5.（）可以避免由于过度短线操作给股市带来的动荡。A.人民币汇率改革B.股指期货C.国际资本流动D.欧元区的形成【正确答案】B6.下列属于货币衍生工具的包括（）。股票期权远期外汇合约货币期权利率期权A.B.C.D.【正确答案】C7.新一代的经济思维对经济危机的启示有（）I必须建立最基本的社会福利
3、框架，加强泛福利化体制II必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制III必须大力推进文化领域的市场化，鼓励实业投资IV经济体系周期性调整结构行业运行进展A.II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.II、III【正确答案】A8.债券筹集的资金可用于（）。.固定资产投资项目.收购产权.调整债务结构.补充营运资金A.、B.、C.、D.、【正确答案】A9.债券收益的三种表现形式有（）。.利息收入.资本损益.再投资收益.经营收入A.B.C.D.【正确答案】A10.股票发行的定价方式有（）。I协商定价方式II上网竞价方式III询价方式IV招标定价方式A.I、II
4、IB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】D11.上证A股指数的基期指数为（）点。A.10B.50C.100D.150【正确答案】C12.股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论【正确答案】A13.我国证券市场监管的目标有（）。.运用和发挥证券市场机制的积极作用.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应A.、B.、C.、D.、【正确答案】A14.下列不能参与股指期货交易的是（）。A.股
5、票型基金B.混合型基金C.保本基金D.债券型基金【正确答案】D15.证券交易所在每个交易日（），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。A.16:00前B.收市后C.22:00前D.开市前【正确答案】D16.人民币特种股票也可以称为（）。.A股.B股.境内上市外资股.境外上市外资股A.、B.、C.、D.、【正确答案】D17.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于_人。（）A.10：5B.20；10C.30；10D.30；20【正确答案】D18.关于证券公司描述正确的是（）I在我国，设立证券公司必
6、须经国务院证券监督管理机构审查批准II证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者III在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准IV美国对证券公司的通俗称谓是商人银行A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A19.下列关于次级债券的说法，错误的是（）。A.发行人为依法在中国境内设立的商业银行法人B.可以在全国银行间债券市场公开发行或私募发行C.只能一次性足额发行D.承销可以采用包销、代销、招标承销的方式【正确答案】C20.一行三会使我国金融监管形成了什么样的格局（）A.混业
7、监管B.同业监管C.分业监管D.异业监管【正确答案】C21.关于利率期货的描述不正确的是（）。A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D.利率期货是金融期货中最先产生的品种【正确答案】D22.下列选项不属于债券评级程序中前期准备阶段的是（）。A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订信用评级协议书B.评估小组应向评估客户发出评估调查资料清单，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全C.根据需要，评估小组要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门
8、及有关单位进行调查了解、进行核实D.评估公司指派项目评估小组，并制定项目评估方案【正确答案】C23.某一投资基金总资产为44.06亿元，负债为0.97亿元，基金总份额为46.8亿份，则基金份额净值是（）元。A.0.94B.0.93C.0.92D.0.96【正确答案】C24.在实际操作中，投资适当性原则经常被忽视，其原因不包括（）。A.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息B.由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平C.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知D.投资者通常具有追求利益最大化嗜好【正确答案】D25.下列关于基金各项费用的说法中
9、，正确的是（）。A.基金从设立到终止都要支付一定的费用B.目前，我国封闭式基金按照0.33%的比率计提基金托管费C.目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于0.25%D.股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率【正确答案】A26.附认股权证的公司债券预先规定的认股条件主要是（）。.认购比例.认购期间.股票的购买价格.转换价格A.、B.、C.、D.、【正确答案】A27.OTC市场是（）的简称。A.场内市场B.场外市场C.发行市场D.交易市场【正确答案】B28.下列选项中，不属于金融期货交易制度的是（）。A.逐日盯市制度B.连续交易制度C.限仓制度D.保证金制度
10、【正确答案】B29.银行面临的信用风险可能存在于()中。I贷款业务II债券投资业务III票据买卖业务IV承兑业务A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III【正确答案】B30.流通盘大约在1亿元以下的创业板块被称为（）。A.主板B.二板C.中小板D.创业板【正确答案】C31.证券业协会的权力机构是（）。A.董事会B.股东大会C.会员大会D.主席会议【正确答案】C32.可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）I转换期限II转换条件III转换利率IV转换价格A.I、IIB.III、IVC.I、IVD.II、
11、III【正确答案】C33.对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，如（），可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。.证券公司.基金公司.国有企业.一般境外法人投资者A.、B.、C.、D.、【正确答案】D34.下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的是（）。.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策.从理论上说，不论是分割还是合并，只是增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重.股票拆细是将若干股股票合并为1股A.、B.、
12、C.、D.、【正确答案】A35.经济合作与发展组织（经合组织）的主要工作不包括（）。A.制定有关国际公约B.为成员国提供基金援助C.出版有关刊物即统计数据D.促进妥善管制公共服务及企业行为【正确答案】B36.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为（）。A.开户B.申报C.成交D.委托【正确答案】D37.以下对基金份额持有人义务描述不正确的是（）。A.遵守基金契约B.缴纳基金认购款项及规定的费用C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权D.在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定【正确答案】C38.下列期权中，又被称为“认沽权”的是()。A.看涨期权B.看跌期权C.股权类期权D.货币期权【正确答案】B39.金融期权按基础资产性质的不同可分为（）。.股票价格指数期权.外汇期权.股票组合期权.利率期权A.、B.、C.、D.、【正确答案】C40.封闭式基金的交易方式是（）。A.在证券交易所内转让B.通过基金管理人申购或赎回C.在银行买卖D.通过基金托管人申购或赎回【正确答案】A41.下列选项中，属于资本流出的是（）。A.外国对本国负债减少B.本国对外国的债务增加C.本国对外国的债务减少
