《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案＜37＞》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案＜37＞（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.存款准备金的类别一般分为()。活期存款准备金定期存款准备金超额准备金储蓄存款准备金A.、B.、C.、D.、【正确答案】C2.【真题】对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处()的罚款。A.2万元以上8万元以下B.3万元以上8万元以下C.2万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下【正确答案】D3.下列关于深圳证券交易所规定的说法，错误的是（）。A.临时停牌期间，可以继续申报B.临时停
2、牌期间，不能撤销申报C.复牌后对已接受的申报进行先复牌集合竞价D.复牌后对已接受的申报进行完复牌集合竞价后进行收盘集合竞价【正确答案】B4.设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列()文件。、公司章程；、发起人协议；、发起人姓名；、承销机构名称。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D5.下列属于证券发行和交易的原则有()。公开公正合理公平A.、B.、C.、D.【正确答案】A6.目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有（）。.美元.日元.欧元.英镑A.、B.、C.、D.、【正确答案】A7.基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票
3、总市值的（）%。A.4B.8C.10D.20【正确答案】D8.【真题】下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是()。、承销人应为金融机构；、承销人注册资本不低于2亿元人民币；、承销人具有较强的债券分销能力；、承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A9.货币市场基金的优点不包括（）。A.资本安全性高B.可以避险套利C.购买限额低D.收益较低【正确答案】B10.关于封闭式基金与开放式基金的说法中，错误的是（）。A.封闭式基金的基金规模是固定的B.开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请C.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响D.开放式
4、基金一般每周或更长时间公布一次【正确答案】D11.中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。A.2B.3C.5D.4【正确答案】D12.我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元【正确答案】C13.下列不属于定向资产管理业务特点的是（）。A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行D.投资范围有限定性和非限定性的区分【正确答案】D14.下列关于单只股票期货的说法，错误的是（）。A.以单只股票作为基础工具B.实行非现
5、金交割C.可以上市交易D.属于股权类期货【正确答案】B15.金融衍生工具是指（）。A.建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品B.建立在金融衍生产品之上，其价格取决于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品C.基础金融产品本身D.建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品【正确答案】D16.间接融资具有如下（）特征。间接性分散性信誉的差异性较小具有可逆性V.主动权主要掌握在金融中介手中A.B.VC.D.V【正确答案】D17.（）发行金融债券没有强制担保要求。A.财务公司B.商业银行C.证券公司D
6、.中央银行【正确答案】B18.在地方政府债券的发行与承销的招标方式中，投标标位变动幅度为（），每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位，无须连续投标。A.0.01%B.0.03%C.0.05%D.0.1%【正确答案】A19.某一投资基金总资产为44.06亿元，负债为0.97亿元，基金总份额为46.8亿份，则基金份额净值是（）元。A.0.94B.0.93C.0.92D.0.96【正确答案】C20.证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（）。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投资者【正确答案】A21.下列关于4个重要日期含义的叙述中，不正确的有（）。.股利宣布日是指公司董事会将分
7、红派息的消息公布于众的时间.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放.除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利.派发日是指股份公司通知发放给股东股利的日期A.、B.、C.、D.、【正确答案】D22.关于配股的发行方式，下列表述正确的有（）。.配股一般采取网上定价发行的方式.配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定.价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣.价格区间通常以股权登记日前30个或40个交易日该股二级市场
8、价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣A.、B.、C.、D.、【正确答案】C23.【真题】证券投资者保护基金的资金可以运用于()。、银行存款；、购买国债；、中央银行债券；、中央级金融机构发行的金融债券。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B24.证券投资基金业协会成立于（）年7月。A.2012B.2011C.2010D.2009【正确答案】A25.下列关于基金各项费用的说法中，正确的是（）。A.基金从设立到终止都要支付一定的费用B.目前，我国封闭式基金按照0.33%的比率计提基金托管费C.目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于0.25%D.股票型基金的托管费率低于债券型基金
9、及货币市场型基金的托管费率【正确答案】A26.我国的国际债券主要有（）I政府债券II金融债券III特种债券IV可转换公司债券A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C27.为了实施某种特殊政策而发行的国债是（）。A.建设国债B.赤字国债C.战争国债D.特种国债【正确答案】D28.在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开（）对基金的重大事项作出决议。A.经理层B.基金受益人大会C.董事会D.基金托管人【正确答案】B29.发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A.1B.2C.3D.5【正确答案】B30.关于债
10、券发行的定价方式描述正确的有（）。债券发行的定价方式以公开招标最为典型按照招标标的分类有美式招标和荷兰式招标按价格决定方式分类有价格招标和收益率招标一般情况下短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标A.B.C.D.【正确答案】C31.证券交易所的职责不包括（）。A.证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系B.应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求C.证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责D.制定自律规则、执业标准和业务规范【正确答案】D32.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。A.普通股票和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票
11、和无面额股票D.份额股票和比例股票【正确答案】A33.在国际市场上，（）的常见形式是国库券。A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债【正确答案】A34.股东会对公司特别决议事项需要经代表（）以上表决权的股东通过。A.三分之一B.三分之二C.二分之一D.百分之十【正确答案】B35.以下不是保险相关要素的是（）。A.保险合同B.投保人C.保险人D.保险人亲属【正确答案】D36.下列机构中，属于证券服务机构的有（）。.资信评级机构.财务顾问机构.会计师事务所.投资咨询机构A.、B.、C.、D.、【正确答案】D37.下列不会导致基金管理人的职责终止的情形的是（）。A.被依法取消基金管理资格B.
12、被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.基金业绩在同行中排名靠后【正确答案】D38.政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。这种金融体制称为（）。A.金融自由化B.金融抑制C.金融市场化D.金融深化【正确答案】A39.关于权证的表述。以下说法正确的有（）。权证具有一定的权利故也有交易的价值权证具有债权的性质权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券或以现金结算方式收取结算差价权证的交易方式与股票类似A.B.C.D.【正确答案】D40.中央银行具有的职能有（）。.维护金融稳定.监管所有金融机构.防范和化解金融风险.制定和执行货币政策A.、B.、C.、D.、【正确答案】A41.在初步询价结束后，公开发行股票数量在（）亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得定价并应中止发行。A.2B.3C.4D
