《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第88期）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第88期）（46页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.证券市场监管的常见手段有（）。.经济手段.法律手段.行政手段.自律方式A.、B.、C.、D.、【正确答案】A2.深圳证券交易所的成分股指数类包括（）。A.深证成分股指数B.深圳新指数C.深证A股指数D.深证B股指数【正确答案】A3.（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询业务B.财务顾问业务C.证券经纪业务D.证券资产管理业务【正确答案】A4.代办
2、股份转让系统即俗称的()。A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场【正确答案】D5.下列关于商业银行次级债券的说法中，正确的是（）。A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券【正确答案】D6.按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A.偿还期限B.资金用途C.流通与否D.发行本位【正确答案】D7.证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。A.资产管理业务B.证券自营
3、业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【正确答案】B8.可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）I转换期限II转换条件III转换利率IV转换价格A.I、IIB.III、IVC.I、IVD.II、III【正确答案】C9.按照发行主体的不同，政府债券可分为（）。.中央政府债券.政府保证债券.地方政府保证债券.地方政府债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】B10.以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。A.集合投资B.专业理财C.分散风险D.收益共享【正确答案】C11.沪深300指数的基点为（）点。A.100B.500C.1000D.12
4、00【正确答案】C12.20世纪（）以来，全球金融市场间的联系日益紧密。A.70年代B.80年代C.90年代D.60年代【正确答案】B13.【真题】基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的()特点。A.严格监督，信息透明B.集合理财，专业管理C.独立托管，保障安全D.利益共享，风险共担【正确答案】A14.下列关于短期国债的说法，正确的是（）。.偿还期为1年或1年以内.在货币市场占有重要地位.常见形式是国库券.流动性强A.、B.、C.、D.、【正确答案】D15.中国证监会成立于（）。A.1991年
5、10月B.1992年10月C.1991年11月D.1992年11月【正确答案】B16.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日内制定并报送整改计划。A.2B.3C.4D.5【正确答案】D17.为了实施某种特殊政策而发行的国债是（）。A.建设国债B.赤字国债C.战争国债D.特种国债【正确答案】D18.【真题】国际货币市场中的国库券期货合约的面值是()美元。A.10万B.100万C.200万D.500万【正确答案】B19.（）是指金融企业定期通过其管理信息系统将风险报告给其董事会、高级管理层、股东和监管部门的程序。A.风险期望B.风险预算C.风
6、险管理D.风险报告【正确答案】D20.参与证券投资的金融机构包括（）。.证券经营机构.主权财富基金.银行业金融机构.保险公司A.、B.、C.、D.、【正确答案】B21.公司改组或合并的原因有（）I扩大规模、增强竞争能力II消灭竞争对手III控股IV为操纵市场而进行恶意兼并A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D22.下列有关公平原则的说法中，正确的有（）。.应当公正地对待证券交易的参与各方.参与交易的各方应当获得平等的机会.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇.参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息A.、B.、C.、D.
7、、【正确答案】C23.下列不属于财政政策工具的是（）。A.公开市场业务B.税收C.政府债券D.政府支出【正确答案】A24.货币市场基金的特点有（）。资本安全性高流动性弱购买限额低管理费用高A.王B.C.D.【正确答案】B25.下列关于股票基金的说法，正确的是（）。A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的【正确答案】D26.根据非金融企业债务融资工具信用评
8、级业务自律指引，出现下列（）情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。.信用评级机构开展评级业务前12年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形A.、B.、C.、D.、【正确答案】D27.证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或
9、为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是()。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【正确答案】B28.信息披露制度是证券法中()的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则【正确答案】A29.中国证券业协会履行的职能是（）。A.自律、服务、传导B.服务、传导、监督C.自律、传导、监督D.自律、服务、监督【正确答案】A30.（）年，我国第一家专业性证券公司-深圳特区证券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【正确答案】C31.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在()亿
10、股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.2B.3C.4D.5【正确答案】C32.信托当事人包括（）。I信托关系人II信托委托人III信托受托人IV信托受益人A.II、III、IVB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A33.金融市场常被称为资金的蓄水池和国民经济的晴雨表，分别指的是金融市场的（）。A.聚敛功能，资源配置功能B.财富功能，资源配置功能C.聚敛功能，反映功能D.财富功能，反映功能【正确答案】C34.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）I记名股票II普通股票III不记名股票IV优先股票A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【正确答
11、案】B35.下面不是债券基本性质的为（）。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.在债券的存续期间内要求付息还本【正确答案】D36.我国记账式国债的特点不包括（）。A.发行时间短，发行效率高B.交易手续简便C.成本低，交易安全D.不可记名、挂失，安全性较低【正确答案】D37.资产评估机构申请证券评估资格，应有不少于（）名注册资产评估师。A.30B.10C.40D.20【正确答案】A38.金融市场可以按照（）分为发行市场、二级市场、第三市场和第四市场。A.金融市场的重要性B.金融产品的期限C.金融产品交易的交割方式D.金融工具发行和流通特征【正确答案】D39.【真题】资
12、本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。A.资金B.金融投资C.货币投资D.项目投资【正确答案】B40.根据ETF跟踪具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（）等。.全球指数ETF.综合指数ETF.行业指数ETF.风格指数ETFA.、B.、C.、D.、【正确答案】C41.证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【正确答案】D42.推动同业拆借市场形成发展的根本原因是（）。A.存款准备金制度B.再贴现政策C.公开市场政策D.存款派生机制【正确答案】A43.下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是()。A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写“股份非交易过户登记表”【正确答案】D44.在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开()对基金的重大事项作出决议。A.股东大会B.基金受益人大会C.董事会D.基金托管人大会【正确答案
