《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第78版）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第78版）（46页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.我国的政策性金融机构有()。国家开发银行中国进出口银行中国农业银行中国农业发展银行A.、B.、C.、D.、【正确答案】B2.在地方政府债券的承销中的承销商原则上不得超过（）家。A.10B.15C.20D.30【正确答案】C3.在资产证券化起到重要作用的当事人包括（）。I特定目的机构或者特定目的受托人II资金和资产存管机构III信用增级机构IV证券化产品投资者A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案
2、】D4.股票账面价值又称为()。A.股票净值B.净收益C.股票面值D.股票内在价值【正确答案】A5.企业公开发行企业债券，用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的()。A.10B.30C.40D.60【正确答案】D6.我国公司法规定，股东大会一般每年召开（）次。A.1B.2C.4D.没有规定【正确答案】A7.下列各项属于保护基金公司职责的有（）。筹集、管理和运作基金监测证券公司风险。参与证券公司风险处置工作组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作管理和处分受偿资产A.B.C.D.【正确答案】C8.我国私募基金的监管原则有()。
3、集中监管适度监管多头监管底线监管A.、B.、C.、D.、【正确答案】D9.为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。A.特定目的受托人B.金融机构C.发起人D.承销人【正确答案】B10.银行面临的信用风险可能存在于（）中。I贷款业务II债券投资业务III票据买卖业务IV承兑业务A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III【正确答案】B11.中国证券业协会履行的三大职能不包括()。A.自律B.服务C.传导D.引导【正确答案】D12.下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是（）。A.通过证券公司进行委托买卖B.
4、在证券交易所上市交易C.交易费用包括申购和赎回费用D.基金份额总额不因交易而变化【正确答案】C13.中央银行对市场进行政策调节时，效果最为强烈的金融工具是（）。A.法定存款准备金率B.再贴现率C.银行再贷款率D.存款利息率【正确答案】A14.境外上市外资股不包括（）。A.B股B.H股C.N股D.S股【正确答案】A15.系统风险又被称为（）。I可分散风险II不可分散风险III不可回避风险IV可回避风险A.I、IVB.II、IIIC.I、IID.III、IV【正确答案】B16.关于清算与交收的区别，以下说法错误的有（）。A.清算是对应收、应付证券及价款的计算B.清算的结果是确定应收、应付数量或金额
5、C.交收并不发生财产实际转移D.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付【正确答案】C17.一般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是()。A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生【正确答案】B18.编制股价指数的步骤有（）。选择样本股选定某基期计算计算期平均股价或市值指数化A.B.C.D.【正确答案】D19.债券是一种有价证券，其原因不包括（）。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.持
6、有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现C.拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移D.债券本身有价值【正确答案】D20.我国证券市场监管的目标有（）。.运用和发挥证券市场机制的积极作用.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应A.、B.、C.、D.、【正确答案】A21.证券市场监管公平原则要求无论是投资者还是筹资者、机构投资者还是个人投资者，也无论其投资者规模与筹资者规模的大小，只要是市场主体，则在（）等方面都享有完全平等的权利。.进
7、入与退出市场.获取信息.享受服务.投资机会A.、B.、C.、D.、【正确答案】C22.根据不同的附加条件，优先股可以分为()。固定股息优先股和浮动股息优先股可累计优先股和非累计优先股有限制优先股和无限制优先股强制分红优先股和非强制分红优先股可回购优先股和不可回购优先股A.B.C.D.【正确答案】B23.金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。A.投资B.筹资C.生产经营D.资产或负债【正确答案】D24.上海证券代码和深圳证券代码都是一组（）位数字。A.4B.5C.6D.8【正确答案】C25.股票应载明的事项主要包括（）I公司名称II公司成立的日期III股票种类IV
8、票面金额A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D26.场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（）组成。.柜台交易市场.第三市场.第四市场.二级市场A.、B.、C.、D.、【正确答案】C27.下列关于风险的说法中，错误的是（）。.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险.政治风险和战争属于技术风险.空气污染、噪音属于技术风险.政治风险属于国家风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】C28.（）是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。A.金融期权B.期货交易C.期货合约D.金融期货【正确答案】B29.与东道国
9、或其他国家共同投资，合作建立合营企业的国际资本流动方式属于（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.国际证券投资D.国际贷款【正确答案】A30.下列选项中，不属于金融危机特征的是（）。A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值【正确答案】C31.我国证券业的作用有（）。.通过为企业发展筹集巨额资金进行资源分配.促进众多公司以重组方式发展壮大.为外资在中国的投资提供了一个新渠道.有助于金融服务业的发展A.、B.、C.、D.、【正确答案】D32.关于货币政策传导机制的主要理论有（）。.产业组
10、合调整效应.资产组合调整效应.收入效应.财富效应A.、B.、C.、D.、【正确答案】B33.我国第一家专业性证券公司是（）。A.中信证券公司B.深圳特区证券公司C.海通证券公司D.华泰证券公司【正确答案】B34.凡有下列（）情形之一的，不得再次公开发行公司债券。.前一次公开发行的公司债券尚未募足的.募集资金的用途不符合国家产业政策的.违反中华人民共和国证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的.对已公开发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的A.、B.、C.、D.、【正确答案】A35.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的（）。A.40
11、%B.50%C.60%D.70%【正确答案】B36.关于金融互换交易下列说法正确的是()。互换是指是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险我国已经启动了股票收益互换业务试点工作A.B.C.D.【正确答案】A37.风险报告应具备的要求有（）。I输入的数据必须准确有效II应具有实效性III对不同的部门提供不同的报告IV应具有普遍性A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A38
12、.()是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券【正确答案】A39.银行业金融机构包括（）。I商业银行II城市信用合作社III邮政储蓄银行IV农村信用合作社A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【正确答案】B40.中央政府发行的国债的目的是（）、改变自身资产负债机构、解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要、弥补国家财政赤字、满足国有企业经营需要A.、B.、C.、D.、【正确答案】D41.我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金管理公司【正确答案】C42.我国基金业在快速发展阶段表现出来的特点不包括（）。A.基金监管的法律体系日益完善B.基
