《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第73卷）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第73卷）（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（）。.为股票的发行出具招股说明书.为证券发行和上市活动出具法律意见书.为证券承销活动出具验证笔录.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件A.、B.、C.、D.、【正确答案】C2.只能在期权到期日执行的期权属于（）。A.美式期权B.欧式期权C.看跌期权D.看涨期权【正确答案】B3.【真题】我国于2010年8月31日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求
2、，下列关于该比例要求的说法中，正确的是()。A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产【正确答案】A4.下列货币政策目标中，不属于中介目标的金融指标有（）。.货币供应量.长期利率.准备金.基础货币A.、B.、C.、D.、【正确答案】A5.影响股票价格的政治因素有()。、战争；、国际社会政治、经济的变化；、政权更迭、领袖更替等政治事件；、政府重大经济政策的出台。A.、B.、
3、C.、D.、【正确答案】D6.下列有关期货的说法错误的是（）。A.金融期货合约是标准化的B.期货交易可以在期货交易所内进行也可以在场外交易C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约【正确答案】B7.在收集风险管理相关信息中，风险战略风险应广泛收集国内外公司战略风险失控导致公司蒙受损失的案例，并收集的重要信息有()。科技进步、技术创新的有关内容市场对该公司产品或服务的需求该公司主要客户、供应商及竞争对手的有关情况与主要竞争对手相比，该公司实力与差距A.、B.、C.、D.、【正确答案】B8.下列证券中，最容易受到购买力风险
4、影响的证券为（）。普通股优先股固定收益政府债券固定收益金融债券A.B.C.D.【正确答案】C9.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按（）的分类。A.发行方式B.嵌人式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品【正确答案】D10.按揭支持证券(MBS)的基础资产是（）。A.房地产按揭贷款B.应收账款C.信贷资产D.高速公路收费【正确答案】A11.下列关于国际债券的表述，不正确的是（）。A.不存在汇率风险B.国际债券资金来源广发行规模大C.国际债券是一种跨国发行的债券涉及两个或两个以上的国家D.发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金
5、【正确答案】A12.（）从广义上说是指用自有资金或从分散的公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。A.机构投资者B.证券公司C.公募基金D.私募基金【正确答案】A13.【真题】发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】D14.无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。A.股票票面、股东名册B.股东名册、发行文件C.公司章程、股东名册D.股票票面、发行文件【正确答案】A15.（）是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。A.金融期权B.资
6、产证券化C.证券化产品D.结构化金融衍生产品【正确答案】D16.证券金融公司借入次级债，应当（）向证监会报告。A.事后B.在超过20%时C.在超过10%时D.事先【正确答案】D17.根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A.80%B.60%C.50%D.30%【正确答案】A18.远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。A.中国人民银行B.国家开发银行C.交通银行D.建设银行【正确答案】A19.下列关于国家股的说法中，错误的是（）。A.国家股股权原则上不可以转让B.国家股股权可由国家授权投资
7、的机构持有C.国家股是国有股权的一个组成部分D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构【正确答案】A20.直接融资对金融市场的影响有（）。.直接融资的风险较大.筹资的成本较低而投资收益较大.直接融资双方在资金数量、期限、利率等方面受到的限制少.直接融资有利于资金快速合理配置A.、B.、C.、D.、【正确答案】B21.下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是（）。A.限制业务活动B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选【正确答案】B22.对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有（）。.现在定约成交.将来交割.非标准化.在场外市场进
8、行A.、B.、C.、D.、【正确答案】C23.1988年国际清算银行(BIS)制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.40%B.50%C.60%D.70%【正确答案】B24.下列不属于中华人民共和国银行业监督管理法所称的银行业金融机构的是（）。A.在中华人民共和国境内设立的政策性银行B.在中华人民共和国境内设立的城市信用合作社、农村信用合作社C.在中华人民共和国境内设立的贷款公司D.在中华人民共和国境内设立的商业银行【正确答案】C25.证券投资基金业协会成立于（）年7月。A.2012B.2011C.2010D.
9、2009【正确答案】A26.【真题】下列关于金融衍生具的发展动因的说法中，正确的是()。、金融衍生工具产生的最基本原因是避险；、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展；、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因之一；、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A27.下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是（）。A.2007年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信用C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人D.若参考
10、工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿【正确答案】B28.（）每年根据各公司前3个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。A.恒生指数B.FTSE100指数C.日经225股价指数D.沪深300指数【正确答案】C29.【真题】将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按()划分的。A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制【正确答案】C30.基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）%。A.4B.8C.10D.20【正确答案】D31.【真题】资本公积金转转增股本是在股东权
11、益内部，把公积金转到（）账户A.实收资本?B.权益资本?C.自有资本?D.未分配利润【正确答案】A32.国际证券市场上著名的股价指数有（）。.NASDAQ综合指数.日经225股价指数.金融时报证券交易所指数.道琼斯工业股价平均数A.、B.、C.、D.、【正确答案】C33.在美国，可将（）视为无风险利率。A.长期国债利率B.短期国库券利率C.一年期存款利率D.一年期贷款利率【正确答案】B34.金融期权按基础资产性质的不同可分为（）。.股票价格指数期权.外汇期权.股票组合期权.利率期权A.、B.、C.、D.、【正确答案】C35.关于股票市场价格的说法中，正确的是（）。.股票的市场价格一般是指股票在
12、二级市场上交易的价格.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分.股票的市场价格由股票的价值所决定.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额A.、B.、C.、D.、【正确答案】A36.不属于债券买卖交易报价方式的是()A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价【正确答案】A37.【真题】我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A.70%B.50%C.60%D.90%【正确答案】D38.可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）I转换期限II转换条件III转换利率IV转换价格A.I、IIB.III、IVC.I、IVD.II、III【正确答案】C39.基金管理人由依法设立的（）担任。A.商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.基金管理公司【正确答案】D40.信息披露制度是证券法中()的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则【正确答案】A41.下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是()。A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款B.企业年金基金财产投资银
