证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案(第63次)

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1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间:120分钟 试卷总分:100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.下列属于货币衍生工具的包括()。股票期权远期外汇合约货币期权利率期权A.B.C.D.【正确答案】C2.我国证券投资基金法规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有()。注册资本不低于5000万元人民币且必须为实缴货币资本主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币取得基金从业资格的人员达到法定人数有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度A.B.C.D.【正确答案】B3.证券发行的承销方式主要有()。.全额包销.余额包销.自销.代销A.、B.、C

2、.、D.、【正确答案】D4.证券公司公开发行债券,其最近1期末经审计的净资产最低应为()亿元。A.1B.2C.5D.10【正确答案】D5.信用衍生工具是指以()为基础变量的金融衍生工具。A.各种货币B.股票或股票指数C.利率或利率的载体D.基础产品所蕴含的信用风险或违约风险【正确答案】D6.利息只在公司有盈利时才支付的公司债券是()。A.短期融资债券B.保证公司债券C.收益公司债券D.信用公司债券【正确答案】C7.股票发行后股息率不再变动的优先股票,称为()。A.参与型优先股票B.股息率固定优先股票C.固定利息优先股票D.固定盈利优先股票【正确答案】B8.我国金融业的四大支柱不包括()。A.信

3、托B.银行C.保险D.债券【正确答案】D9.证券交易所的交易采取的组织方式是()。A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制【正确答案】A10.以下对开放式基金说法正确的是()。基金份额总额不固定不得申请赎回可以申购或者赎回需要以现金形式保持一部分资金A.B.C.D.【正确答案】C11.宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大,当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有()。A.累积性B.或然性C.周期性D.隐蔽性【正确答案】A12.关于金融互换交易下列说法正确的是()。互换是指是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易目前

4、,按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构,从而规避相应的风险我国已经启动了股票收益互换业务试点工作A.B.C.D.【正确答案】A13.为了实施某种特殊政策而发行的国债是()。A.建设国债B.赤字国债C.战争国债D.特种国债【正确答案】D14.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是()。A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票,可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券【正确答案】C15.下列关于金融期权的说法中,正确的是()。、期权的买方在支付了期权费后,就获得了期

5、权合约所赋予的权利;、期权的买方可以选择行使他所拥有的权利;、期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务;、当期权的买方选择行使权利时,期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A16.下列符合上海证券交易所规定的有()。A股的申报价格最小变动单位为0.01元人民币基金交易的最小变动单位为0001元人民币B股交易的最小变动单位为001港元债券交易的最小变动单位为0001元人民币A.B.C.D.【正确答案】C17.实际上,大多数公司的清算价格总是()账面价值。A.低于B.等于C.高于D.无关于【正确答案】A18.()可以发行股票筹资。A

6、.有限责任公司B.股份有限公司C.地方政府D.金融机构【正确答案】B19.传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.现金流D.债务池【正确答案】A20.基金资产估值的目的是()。A.客观、准确地计算基金管理费和托管费B.客观、准确地反映基金资产的价值C.计算、评估基金资产净值D.确定基金份额净值【正确答案】B21.【真题】银行面临的信用风险存在于()中。、贷款业务;、债券投资业务;、票据买卖业务;、承兑业务。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B22.金融衍生工具伴随的风险主要包括()。.汇率风险、利率风险.信用风险、法律风险.市场风险

7、、操作风险.流动性风险、结算风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】B23.下列货币政策目标中,不属于中介目标的金融指标有()。.货币供应量.长期利率.准备金.基础货币A.、B.、C.、D.、【正确答案】A24.金融衍生工具是指()。A.建立在基础产品或基础变量之上,但其价格不随基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品B.建立在金融衍生产品之上,其价格取决于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品C.基础金融产品本身D.建立在基础产品或基础变量之上,其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品【正确答案】D25.(),美国第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆举债,在股市

8、上收购联合铜业公司股票,但最终此举失利引发了华尔街的大恐慌和尼克伯克信托公司即将破产的传言。A.1904年B.1905年C.1906年D.1907年【正确答案】D26.2008年9月19日,证券交易印花税对()按1%o税率征收,对受让方不再征收。A.买人方B.所有投资者C.证券公司D.出让方【正确答案】D27.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括()。A.净资产不低于2亿元人民币B.经营行为规范C.在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查等【正确答案】C28.下列不属于证券交易所理事会职责的是()。A.执行会员大会的

9、决议B.选举和罢免会员理事C.制定、修改证券交易所的业务规则D.审定总经理提出的工作计划【正确答案】B29.股票以面值作为发行价,称为()。A.平价发行B.折价发行C.溢价发行D.市价发行【正确答案】A30.在我国,基金性质的机构投资者包括()I社保基金II企业年金III证券投资基金IV社会公益基金A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【正确答案】C31.全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入,这部分资金的投资方向有严格限制,主要投向()。A.债券市场B.股票市场C.基金市场D.国债市场【正确答案】D32.基金财产的独立性要求主要有()。基金财

10、产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产;基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销,不同基金的债权不得相互抵销;非因基金本身承担的债务,债权人不得对基金财产主张强制执行;基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户,确保基金的完整与独立。A.B.C.D.【正确答案】D33.深证成分股指数选取成分股的一般原则有()。有一定的上市交易时间有一定的上市规模以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量交易活跃以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量公司在最近3年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载A.B.C.D.【正确答案】C34.关于证

11、券投资基金作用的说法中,错误的是()。A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道B.基金的发展有利于证券市场的稳定C.起到了丰富和活跃证券市场的作用D.缩小了证券市场的交易规模【正确答案】D35.在国际上,()的常见形式是国库券,它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.赤字国债【正确答案】A36.证券交易通常都必须遵循()。A.价格优先原则和数量优先原则B.客户优先原则和时间优先原则C.价格优先原则和时间优先原则D.时间优先原则和价格优先原则【正确答案】C37.实践中,金融机构经常采用()根据客户分级和资产分级匹配原则,避免误导投资者和错误销售。A.客户调

12、查问卷、产品风险评估B.实地调查、产品风险评估C.实地调查、充分披露D.实地调查【正确答案】A38.一般来说,中央银行紧缩银根会导致股票价格()。A.不变B.不确定C.下降D.上升【正确答案】C39.下列选项中,最早在中国内地发行过人民币债券的是()。A.国际货币基金组织B.国际金融公司C.联合国D.世界贸易组织【正确答案】B40.中国资产证券化元年是()年。A.2004B.2005C.2006D.2007【正确答案】B41.按揭支持证券(MBS)的基础资产是()。A.房地产按揭贷款B.应收账款C.信贷资产D.高速公路收费【正确答案】A42.公开招标发行国债方式中,全场有效投标总额()当期国债招标额时,所有有效投标全额募入。A.大于B.小于或等于C.大于或等于D.等于【正确答案】B43.在各类债券中,()的信用等级是最高的。A.金融债券B.政府债券C.公司债券D.国际债券【正确答案】B44.下列有关期货的说法错误的是()。A.金融期货合约是标准化的B.期

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