《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第74卷）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第74卷）（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是()。A.平衡型基金B.成长型基金C.股票收入型基金D.固定收入型基金【正确答案】B2.货币政策的营运目标包括（）I中介目标II最终目标III操作目标IV初级目标A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【正确答案】B3.下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是()。A.组织证券业从业人员水平考试B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识C.组织开展证券业国际交流与合作D.
2、负责证券业从业人员资格考试、执业注册【正确答案】D4.在美国，可将（）视为无风险利率。A.长期国债利率B.短期国库券利率C.一年期存款利率D.一年期贷款利率【正确答案】B5.上海证券交易所债券回购的购回价格为101元，回购天数为50天，则回购成交年收益率为（）。A.7.2%B.7.3%C.7.4%D.7.5%【正确答案】A6.下列不属于无面额股票特点的是（）。A.便于股票分割B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格灵活【正确答案】B7.降低利率，降低存款储备金，以促进经济增长。这种手段属于（）。A.收缩性货币政策B.收缩性财政政策C.扩张性货币政策D.扩张性财政政策【正确答
3、案】C8.汇率风险的特征包括（）。.累积性.或然性.不确定性.相对性A.、B.、C.、D.、【正确答案】A9.金融衍生产品的发展现状有（）。.以场外交易为主.利率衍生品是名义金额最大的衍生品.远期和互换这两类衍生产品比期权类产品大.场外交易量已超过危机前水平A.、B.、C.、D.、【正确答案】B10.（）是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分，亦是中国多层次资本市场建设中必不可少的部分。A.私募基金市场B.证券公司C.报价系统D.区域股权市场【正确答案】D11.宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就
4、会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（）。A.累积性B.或然性C.周期性D.隐蔽性【正确答案】A12.按收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为（）。保证最高收益型非收益保证型保证风险最低型收益保证型A.B.C.D.【正确答案】C13.关于股票的票面价值，下列说法错误的是（）。.股票的票面价值又称面值，即股票交易时的价格.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行的股份所得的溢价款列为公司资本公积金.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行.股票的票面价值在初次发行时没有参考意义A.、B.、C.、D.、【正确答案】B14.恒
5、生中国内地指数包括()。、恒生中国企业指数；、恒生中资企业指数；、恒生中国内地流通指数；、恒生中国内地25。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D15.【真题】封闭式基金期限届满后需要将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资（）进行公正合理的分配A.形式B.比例C.顺序D.币种【正确答案】B16.2008年1月20日，财政部发行面值为100的3年期贴现式债券，2011年1月20日，发行价格为85元。2010年3月5日的累计利息为()元。A.500B.613C.923D.1059【正确答案】D17.记账式国债是一种无纸化国债，主要通过（）向各机构、公司及其他投资者发行。A.银行间债券市场B.商业
6、银行经营网点C.财政部国债服务部D.证券交易所交易系统【正确答案】A18.债券反映了发行者和债权人之间的（）关系。A.委托代理B.经营管理C.财产所有D.债权债务【正确答案】D19.（）又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间。A.场内交易B.场外交易C.集中交易D.二板市场【正确答案】A20.中国证券业协会于（）成立。A.1990年12月1日B.1991年7月30日C.1991年8月28日D.1993年5月28日【正确答案】C21.下列哪些主体能发行地方政府债券（）。.省、自治区政府.直辖市政府.计划单列市政府.地级市政府A.B.C
7、.D.【正确答案】B22.证券市场本质上是（）交换的场所。A.风险B.信用C.价格D.价值直接【正确答案】D23.中国银监会选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。A.银行间市场发行的债券B.政策性银行间市场发行的债券C.金融机构间市场发行的债券D.政府发行的债券【正确答案】A24.1999年7月，（）的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。A.个人投资者概念B.机构投资者概念C.战略投资者概念D.管理型投资者概念【正确答案】C25.上市公司向不特定对象公开募集股份，除符合一般规定外，还应满足的条件有（）。.最近3个会
8、计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价.发行价格应不低于公告招股意向书前1个交易日的均价A.、B.、C.、D.、【正确答案】A26.中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（）服务。登记存管结算经纪A.B.C.D.【正确答案】C27.证券公司开展自营业务的条件包括（）I证券公司从事自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可II证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保III证券公司治理结构健全，内部管理有效，能
9、够有效控制业务风险IV建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D28.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A.交收B.清算C.成交D.结算【正确答案】A29.从()末开始，金融自由化浪潮在西方国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。A.1802年B.1897年C.1901年D.1970年【正确答案】D30.股票收益主要来自（）I股份公司II股票流通III利率的降低IV法定存
10、款准备金率的降低A.I、IIB.I、II、IIIC.II、IIID.I、II、III、IV【正确答案】A31.实践中，金融机构经常采用（）根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。A.客户调查问卷、产品风险评估B.实地调查、产品风险评估C.实地调查、充分披露D.实地调查【正确答案】A32.证券交易所在证券交易中接受报价的方式有（）I口头报价II书面报价III电脑报价IV电话报价A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A33.个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的()。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技
11、术性指标【正确答案】B34.证券发行核准制实行（）管理原则。A.公开B.公平C.公正D.实质【正确答案】D35.证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元【正确答案】B36.（）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。A.法定存款准备金率B.存款准备金率C.超额准备金率D.再贴现率【正确答案】A37.下列不能参与股指期货交易的是（）。A.股票型基金B.混合型基金C.保本基金D.债券型基金【正确答案】D38.下列关于股票收益性的说法，不正确的是（）
12、。A.股票的收益只来源于股份公司B.其实现形式是公司派发的股息、红利C.其实现形式可以是资本利得D.收益性是股票最基本的特征【正确答案】A39.沪深300指数成分股的选择空间包括（）。.非ST、*ST股票、非暂停上市股票.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题.上市交易时间超过1个季度（流通市值排名前30位的除外）.股票价格无明显的异常波动或市场操纵A.、B.、C.、D.、【正确答案】B40.我国基金法规定，有（）情形之一的，基金管理人职责终止。I依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产II被基金份额持有人大会解任III被基金托管人解任IV被依法取消基金管理资格A.I、IIB.I、C.III、IVD.I、II、IV【正确答案】D41.货币政策的营运目标又称为（）。.中介目标.最终目标.操作目标.初级目标A.、B.、C.、D.、【正确答案】D42.专项资产管理业务的特点是（）I综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多II特定性，即业务设定特定的投资目标III通过专门帐户经营运作IV必须在单一客户的专用证券账户中封闭进行A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、II
