《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第58期）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第58期）（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.证券包销是指（）。A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式【正确答案】D2.金融风险的度量包括（）。I风险发现II风险分析III风险评估IV风险报告A.I、IVB.II、IIIC.
2、II、IVD.II、III、IV【正确答案】B3.凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有（）I是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债（电子式）不免II申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债（电子式）需开立个人国债托管帐户并指定对应的资金帐户后购买III付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债（电子式）既有按年付息品种，也有利随本清品种IV发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV【正确答案】B4.中央
3、银行实行紧缩性货币政策的途径有（）。.提高利率.提高再贴现利率.扩大公共支出.提高法定存款准备金率A.、B.、C.、D.、【正确答案】D5.回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（）。.成立了证券交易所.市场发展日益规范.证券发行规模逐年扩大.机构投资者的队伍不断扩大A.、B.、C.、D.、【正确答案】D6.下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是()。A.以信息披露的权威性为中心B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度【正确答案】A7.()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提
4、供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务【正确答案】D8.下列选项中，不属于金融危机特征的是（）。A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值【正确答案】C9.（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四板市场【正确答案】B10.利息只在公司有盈利时才支付的公司债券是
5、（）。A.短期融资债券B.保证公司债券C.收益公司债券D.信用公司债券【正确答案】C11.我国证券业的作用有（）。.通过为企业发展筹集巨额资金进行资源分配.促进众多公司以重组方式发展壮大.为外资在中国的投资提供了一个新渠道.有助于金融服务业的发展A.、B.、C.、D.、【正确答案】D12.下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（）。.公司的竞争力.公司财务状况.公司治理水平.公司改组或合并A.、B.、C.、D.、【正确答案】C13.下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是（）。A.限制业务活动B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当
6、人选【正确答案】B14.零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）个交易单位。A.0.5B.1C.10D.100【正确答案】B15.我国的政策性银行不包括（）。A.中国人民银行B.国家开发银行C.中国进出口银行D.中国农业发展银行【正确答案】A16.我国证券市场监管机构是（）。A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构的派出机构C.证券交易所D.中国证券业协会和证券投资者保护基金公司【正确答案】A17.证券交易所具有的特征是（）。I有固定的交易场所和交易时间II投资者直接进入交易所买卖证券III通过公开竞价的方式决定证券交易价格IV交易对象限于
7、合乎一定标准的上市证券A.I、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】A18.对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。.信息公开披露制度.信息报送制度.董事会会议内容公开制度.年报审计监管A.、B.、C.、D.、【正确答案】D19.基金运作信息披露文件包括()。基金份额上市交易公告书基金份额发售公告基金净值公告基金定期报告A.B.C.D.【正确答案】C20.采用（）方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。A.自助委托B.人工电话委托C.非柜台委托D.柜台委托【正确答案】D21.购买者在向出售
8、者支付一定费用后就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利称之为（）。A.金融期货B.权证C.金融期权D.期货【正确答案】C22.最有影响的政治因素是（）。A.政权更迭B.政治领导人更迭C.战争D.国际政治局势变化【正确答案】C23.在发行企业债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由（）转报。A.国家发改委B.行业管理部门C.省发展改革部门D.计划单列市发展改革部门【正确答案】B24.19982007年，财政部发行了（）次特别国债。A.1B.2C.3D.5【正确答案】B25.下列关于股票永久性的说法，错误的是（）。A.股票所载有权利的有效
9、性是始终不变的B.股票代表着股东的永久性投资，所以股票持有者不能转让其股东身份C.股票的有效期与股份公司的存续期相联系D.通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本【正确答案】B26.实际上，大多数公司的清算价格总是（）账面价值。A.低于B.等于C.高于D.无关于【正确答案】A27.上市公司申请发行新股，应当最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不得存在的重大违法行为包括（）。.违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规.违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚.违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，
10、或者受到刑事处罚.违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为A.、B.、C.、D.、【正确答案】A28.作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。.保证收益.分散风险.专业理财.集合投资A.、B.、C.、D.、【正确答案】C29.下列关于短期国债的说法，正确的是（）。.偿还期为1年或1年以内.在货币市场占有重要地位.常见形式是国库券.流动性强A.、B.、C.、D.、【正确答案】D30.股权类期权包括（）。I单只股票期权II股票组合期权III认股权证期权IV股票指数期权A.II、III、IVB.I、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C31.上海、深圳证券交易
11、所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.15%B.20%C.25%D.30%【正确答案】B32.三种股票发行数量分别为1亿、1.8亿和1.9亿，股价分别是16.3、11.2和7元，则简单算术股价平均数和加权股价平均数分别为（）。A.11.50元和10.59元B.10.5元和11.59元C.10.59元和11.50元D.11.59元和10.59元*【正确答案】A33.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算
12、有限责任公司上海分公司C.交易参与人D.证券公司【正确答案】B34.下列属于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约【正确答案】D35.下列属于证券市场中介机构的有（）。证券公司投资咨询机构财务顾问机构律师事务所A.B.C.D.【正确答案】D36.日经225股价指数每年根据各公司前（）个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。A.2B.3C.4D.5【正确答案】B37.证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。A.80B.85C.90D.95【正确答案】A38.证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【正确答案】B39.1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（）。A.美国证券交易所B.堪萨斯期货交易所C.纽约证券交易所D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场【正确答案】B40.监事应当对公司()履行信息披露职责的行为进行监督。I董事II监事III高级管理人员IV公关人员
