《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第41期）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第41期）（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.基金托管费通常按（）的一定比率提取。A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值【正确答案】D2.下列关于股利政策的叙述中，不正确的是（）。A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策B.股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期C.现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付所得税D.获取股票股利暂免纳税【正确答案
2、】C3.送股时，将上市公司的()转入股本账户。A.资本B.留存收益C.收入D.实收资本【正确答案】B4.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于_人。（）A.10：5B.20；10C.30；10D.30；20【正确答案】D5.为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准由财政部发行的债券是（）。A.长期建设国债B.特别国债C.基本建设债券D.国家重点建设债券【正确答案】B6.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本【正确答案】A7.证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣
3、传，可采取的处罚措施不包括()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任【正确答案】B8.首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有（）。首次公开发行上市的股票增发上市的股票暂停上市后恢复上市的股票首次公开发行上市的封闭式基金A.B.C.D.【正确答案】C9.股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。A.各种货币B.股票或股票指数C.利率或利率的载体D.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险【正确答案】B10.我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司增资的方式
4、不包括（）。A.向原股东配售股份B.向特定对象公开募集股份C.发行可转换公司债券D.非公开发行股票【正确答案】B11.（）是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。A.股票B.债券C.基金D.期货【正确答案】C12.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A.2%B.3%C.4%D.5%【正确答案】B13.下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中，正确的有（）I企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品II企业年金基金财产可投资债券回购III企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债IV企业年金基金财产限于境内投资A.I、IIB
5、.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C14.按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于（）万元。A.600B.500C.400D.300【正确答案】B15.根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（）类型。I、风险敏感型、风险偏好型、风险中立型IV、风险规避型A.I、B.I、IVC.、IVD.I、IV【正确答案】C16.在我国，基金设立的两个重要法律文件包括（）。.基金合同.基金财务报告.基金招募说明书.基金年度报告A.、B.、C.、D.、【正确答案】C17.()是金融风险传导的基础。A.金融市场联动性B.资产配
6、置活动C.投资者心理与预期的变化D.信息技术发展【正确答案】A18.对于不同类别的银行，银监会的干预措施说法错误的是（）。A.对于资本充足的银行，要求银行提高风险控制能力B.对于资本不足的银行，要求限制资产增长速度C.对于资本严重不足的银行，要求调整高级管理人员D.对于资本不足的银行，要依法对银行进行接管或促成机构重组，直至予以撤销【正确答案】D19.国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由（）制定。A.中国证监会B.中国结算公司C.国家发改委D.证券交易所【正确答案】D20.下列关于地方政府债券的说法中，正确的有（）。.一般责任债券的还本付息得到
7、发行政府信誉和税收的支持.专项债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持.一般责任债券不与特定项目相联系.专项债券与特定项目相联系A.、B.、C.、.D.、【正确答案】D21.下列各项中，属于金融期货性质的是（）。.买卖双方的权利与义务是对称的.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金.双方潜在的盈利和亏损是无限的.金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】A22.国债销售价格的影响因素有()。市场利率承销商承销国债的中标成本流通市场中可比国债的收益率水平国际汇率A.、B.、C.、D.、【正确答案】A23.金融衍生工具产生与发展的原因是（）。避险金
8、融自由化金融机构的利润驱动新技术革命A.B.C.D.【正确答案】D24.下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是()。A.贴现债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券【正确答案】D25.信息批露制度是中华人民共和国证券法（）的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则【正确答案】A26.下列属于设立有限责任公司的条件有()。股东符合法定人数；符合最低注册资本要求；有公司住所；有公司名称。A.、B.、C.、D.【正确答案】C27.可转换债券的双重选择权是指（）。I投资者可自行选择是否修正转股价II转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权III转债发行人可自行选择是
9、否修正利率IV投资者可自行选择是否转股A.II、IVB.III、IVC.I、II、IIID.II、III、【正确答案】A28.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（）。.具有中华人民共和国国籍.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚.具有大学本科以上学历.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德A.,、B.、C.、D.、【正确答案】C29.证券业协会的章程由（）制定。A.会员大会B.中国证监会C.股东大会D.国务院证券监督管理机构【正确答案】A30.深证成分股指数采用（）方法编制。A.加权平均法B.移动平均法C.简单平均法D.几何平均法【正确
10、答案】A31.【真题】下列说法错误的是()。A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力D.具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济【正确答案】D32.关于公开发行企业债券的条件，错误的是（）。A.累计债券余额不超过公司净资产的40%B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息D.股份有限公司的净资产额不低于人民币5000万元【
11、正确答案】D33.资信评级机构的业务制度有（）。.评级委员会制度.评级结果公布制度.信息保密制度.证券评级业务档案管理制度A.、B.、C.、D.、【正确答案】C34.国家股的资金来源有（）。现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资有权代表国家投资的政府部门向组组建的股份公司的投资国有资产管理部门所拥有的净资产A.B.C.D.【正确答案】A35.创业板指数以（）为权数，进行加权逐日连锁计算。A.发行在外的总股本数B.可回收股本数C.可流通股本数D.剩余股本数【正确答案】C36.影响我国货币乘数的因素包括()。超额准备金率信贷计划管理财政性存款资产负
12、债率A.、B.、C.、D.、【正确答案】C37.下列关于风险的说法中，错误的是（）。.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险.政治风险和战争属于技术风险.空气污染、噪音属于技术风险.政治风险属于国家风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】C38.下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有（）。实收资本与净资产不少于人民币1500万元最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人A.B.C.D.【正确答案】B39.我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的职能包括（）。.提供证券交易的场所和设施.制定证券交易所的业务规则.接受上市申请、安排证券上市.组织、监督证券交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】B40.（）年，我国第一家证券交易所-上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。A.1949B.1979C.1984
