《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（5）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（5）（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A.深圳经济特区证券公司B.上海证券有限责任公司C.国泰君安证券股份有限公司D.长城证券有限责任公司【正确答案】A2.内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过（）。A.5%B.13C.12D.20%【正确答案】B3.基金管理人由依法设立的（）担任。A.商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.基金管理公司【正确答案】D4.债券和股票的主要区别是（）。期限不同风险不同权
2、利不同收益不同A.、B.、C.、D.、【正确答案】D5.证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于（）亿元人民币。A.20B.10C.5D.12【正确答案】D6.我国的国际债券主要有（）I政府债券II金融债券III特种债券IV可转换公司债券A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C7.A公司的每股收益是25元，A公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为()元。A.2B.25C.4D.5【正确答案】D8.非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A.监事会B.董事会C.股东大
3、会D.经营委员会【正确答案】B9.下列属于证券交易所的特征的有（）。有固定的交易场所和交易时间交易的对象限于合乎一定标准的上市证券通过公开竞价的方式决定交易价格实行公开、公平、公正的原则A.B.C.D.【正确答案】D10.常见的行业分析因素包括（）I行业或产业竞争结构II行业可持续性III抗外部冲击的能力IV劳资关系A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】C11.下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以同
4、时接受多个期货公司的委托从事IB业务C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离【正确答案】B12.中国证券业协会是证券业自律性组织，是（）。A.企业法人B.社会团体法人C.事业单位法人D.公益法人【正确答案】B13.降低利率，降低存款储备金，以促进经济增长。这种手段属于（）。A.收缩性货币政策B.收缩性财政政策C.扩张性货币政策D.扩张性财政政策【正确答案】C14.传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（）。.不能在各业务部门之间进行比较.没有包含杠杆效应.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应.不能
5、准确地衡量头寸规模控制A.、B.、C.、D.、【正确答案】D15.虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来。这说明宏观经济风险具有（）。A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性【正确答案】B16.下列属于货币衍生工具的包括（）。股票期权远期外汇合约货币期权利率期权A.B.C.D.【正确答案】C17.电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。A.自助终端系统B.客户端委托系统C.页面客户端系统D.电脑交易系统【正确答案】D18.股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在
6、证券交易所上市交易，被区分为（）。.流通股.非流通股.普通股.优先股A.、B.、C.、D.、【正确答案】C19.证券公司主要业务包括（）。担保业务证券承销与保荐业务证券资产管理业务证券投资咨询业务A.B.C.D.【正确答案】B20.货币政策的营运目标包括（）I中介目标II最终目标III操作目标IV初级目标A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【正确答案】B21.对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。I信息公开披露制度II信息报送制度III董事会会议内容公开制度IV年报审计监管A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正
7、确答案】B22.银行面临的信用风险可能存在于()中。I贷款业务II债券投资业务III票据买卖业务IV承兑业务A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III【正确答案】B23.可转换债券通常可以转换成()。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票【正确答案】D24.债券的开户合同应包括（）I受托人的身份证号码II委托人的真实姓名III确立开户合同的有效期限IV委托人与证券公司之间的权利和义务A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B25.证券投资基金在美国被称为（）。A.证券投资信托基金B.共
8、同基金C.信托产品D.单位信托基金【正确答案】B26.股票价格指数的编制步骤包括（）I选定某基期并计算基期平均股价或市值II计算计算期平均股价或市值并作必要修正III选择样本股IV指数化A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】B27.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求包括（）。I建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通II建立合理有效的控制措施III建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库IV建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IV
9、D.I、II、III、IV【正确答案】B28.2011年地方政府自行发债试点办法规定，债券到期由（）代办还本付息。A.财政部B.中央银行C.国务院D.地方政府【正确答案】A29.证券公司的主要业务包括（）。证券承销业务证券自营业务证券资产管理业务证券投资咨询业务A.B.C.D.【正确答案】D30.为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置()只备选名单。A.10B.15C.20D.25【正确答案】B31.下列关于我国目前资产证券化产品特点的表述中，正确的有（）。.以大宗交易为主.通常采取短期投资策略.投资主体主要是各类机构投资者.通常采取买入并持有到期策略A.、B.、C.、D
10、.、【正确答案】A32.公司债券上市由（）核准。A.中国证监会B.中国银监会C.证券交易所D.中国人民银行【正确答案】C33.根据中华人民共和国证券法规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。.发行.自营.交易.登记A.、B.、C.、D.、【正确答案】B34.对基金投资进行限制的主要目的有（）。.分散投资，降低风险.避免基金操纵市场.增加基金资产的收益.发挥基金引导市场的积极作用A.、B.、C.、D.、【正确答案】A35.证券市场监管体系和自律管理体系包括（）。国务院证券监督管理机构国务院证券监督管理机构的派出机构证券登记结算
11、公司行业协会A.B.C.D.【正确答案】B36.证券公司申请IB业务，应当向（）提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料。A.中国工商局B.国务院C.中国证监会D.中国保监会【正确答案】C37.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融证券【正确答案】D38.证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是()。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【正确答案】B39.我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的职能包括（）。.提供证券交
12、易的场所和设施.制定证券交易所的业务规则.接受上市申请、安排证券上市.组织、监督证券交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】B40.我国证券市场监管机构是（）。A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构的派出机构C.证券交易所D.中国证券业协会和证券投资者保护基金公司【正确答案】A41.下列关于股票性质的描述中，不正确的是（）。A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券【正确答案】D42.（）是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。A.股票B.债券C.基金D.期货【正确答案】C43.证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任
