《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案[81]》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案[81]（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.银行面临的信用风险可能存在于（）中。I贷款业务II债券投资业务III票据买卖业务IV承兑业务A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III【正确答案】B2.中国证券业协会履行的职能是（）。A.自律、服务、传导B.服务、传导、监督C.自律、传导、监督D.自律、服务、监督【正确答案】A3.证券公司经营自营业务，资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（）。A.5亿元B.8亿元C.10亿元D.15亿元【正确答案】
2、A4.下列属于货币衍生工具的包括（）。股票期权远期外汇合约货币期权利率期权A.B.C.D.【正确答案】C5.下列关于风险管理相关措施中，属于事中控制的有()。、风险定价、流程控制、工具控制、实时监测和报告A.、B.、C.、D.、【正确答案】D6.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称为（）I账面价值II票面金额III票面价值IV股票面值A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B7.所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。A.01?1B.01?5C.05?5D.1?5【正确答
3、案】C8.下列关于私募基金的说法，错误的是（）。A.风险较高B.可以进行公开的发售和宣传C.运作灵活D.投资金额要求较高【正确答案】B9.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）I普通股II优先股III记名股票IV无记名股票A.I、IIB.III、IVC.I、IIID.II、IV【正确答案】A10.下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是（）。A.限制业务活动B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选【正确答案】B11.A股账户不可用于买卖（）。A.人民币普通股票B.B股C.权证D.上市基金【正确答案】B12.下列关于利率互换操作原则的说
4、法，正确的有（）。.预期利率上升，固定利息收入者应将固定利率调为浮动利率.预期利率下降，固定利息支出者应将固定利率调为浮动利率.预期利率上升，固定利息支出者应不做利率互换.预期利率上升，浮动利息收入者应将浮动利率调为固定利率A.、B.、C.、D.、【正确答案】D13.关于货币层次，下列说法中错误的是（）。B.M1是狭义货币，M2是广义货币C.M0包括银行的库存现金D.在我国，准货币包括定期存款、储蓄存款和其他存款【正确答案】C14.我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为（）年。A.8B.10C.12D.20【正确答案】C15.国际证券市场上著名的股价指数有（）。.NASDAQ综合指数.日
5、经225股价指数.金融时报证券交易所指数.道琼斯工业股价平均数A.、B.、C.、D.、【正确答案】C16.经风险调整后的资本收益（RAROC）的计算公式是（）。A.RAROC=风险调整收益/VAR值B.RAROC=风险调整收益VAR值C.RAROC=风险调整收益率/VAR值D.RAROC=风险调整收益率VAR值【正确答案】A17.我国的政策性银行不包括（）。A.中国人民银行B.国家开发银行C.中国进出口银行D.中国农业发展银行【正确答案】A18.股权投资指通过投资取得被投资单位的股份，即企业（）直接投资于其他单位，最终目的是获得较大的经济利益。.购买其他企业的股票.以货币资金.以无形资产.以固
6、定资产A.、B.、C.、D.、【正确答案】A19.回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（）。.成立了证券交易所.市场发展日益规范.证券发行规模逐年扩大.机构投资者的队伍不断扩大A.、B.、C.、D.、【正确答案】D20.中央银行对市场进行政策调节时，效果最为强烈的金融工具是（）。A.法定存款准备金率B.再贴现率C.银行再贷款率D.存款利息率【正确答案】A21.定向资产管理业务的特点有（）。.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务.具体的投资方向在资产管理合同中约定.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制A.,B.,C.,D.,【正确答案】
7、A22.中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（）。A.德意志银行、国际金融公司B.国际金融公司、亚洲开发银行C.亚洲开发银行、英格兰银行D.英格兰银行、亚洲开发银行【正确答案】B23.道?琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。A.9%B.10%C.12%D.15%【正确答案】B24.我国证券账户种类的划分依据包括（）。.交易场所.账户用途.投资目的.标的性质A.、B.、C.、D.、【正确答案】A25.担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报（）。财政部中国人民银行中国证监会中国银监
8、会A.B.C.VD.【正确答案】A26.记名股票的特点包括（）。.股东权利归属于记名股东.可以一次或分次缴纳出资.转让相对复杂或受限制.便于挂失，相对安全A.、B.、C.、D.、【正确答案】B27.影响国债销售价格的因素有（）。市场利率承销商承销国债的中标成本流通市场中可比国债的收益率水平国债承销的手续费收入A.B.C.D.【正确答案】D28.普通股股东的义务有（）。.遵守公司章程.依法行使股东权利.不得滥用股东权利损害公司利益.必须亲自参加股东大会A.、B.、C.、D.、【正确答案】A29.基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份（），对基金的运作进行详细的说明。A.基金合同B.风险揭示书
9、C.招募说明书D.基金宣传册【正确答案】C30.【真题】年度报告应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。A.4B.5C.6D.7【正确答案】A31.下列影响基金份额净值的因素有（）。基金资产净值基金资产总值基金负债基金总份额A.B.C.D.【正确答案】D32.我国现代金融业的四大支柱包括（）。.信托.银行.保险.债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】A33.沪深300指数计算采用（）加权方法。A.普通B.综合C.派许D.平均【正确答案】C34.（）又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动
10、时间。A.场内交易B.场外交易C.集中交易D.二板市场【正确答案】A35.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。A.交收B.托管C.委托D.信托【正确答案】D36.政府债券的特征不包括（）。A.安全性高B.流通性强C.收益稳定D.低税待遇【正确答案】D37.下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是()。A.组织证券业从业人员水平考试B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识C.组织开展证券业国际交流与合作D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册【正确答案】D38.相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加
11、表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。A.12，12B.12，23C.23，23D.23，12【正确答案】C39.中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为ABCDE等5大类，其中11个级别包括（）IAAAIIBBIIICIVDDA.I、II、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B40.关于权证的表述。以下说法正确的有（）。权证具有一定的权利故也有交易的价值权证具有债权的性质权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券或以现金结算方式收取结算差价权证的交易方式与股票类似A.B.C.D.【正确答案】
12、D41.私下或直接向特定群体募集的资金是（）。A.私募基金B.公募基金C.对冲基金D.机构间私募产品【正确答案】A42.（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四版市场【正确答案】B43.下列关于股票价格的说法中，错误的是（）。A.理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证B.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利C.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定【正确答案】C
