《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案[56]》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案[56]（48页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。投资顾问；投资管理；财务顾问；财务管理。A.B.C.、D.、【正确答案】D2.【真题】回购交易通常在（）交易中运用。A.远期B.现货C.债券D.股票【正确答案】C3.优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（）I对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担II优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散II
2、I对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小IV在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B4.有限售条件股份包括（）。其他内资持股国有法人持股外资持股国家持股A.B.C.D.【正确答案】D5.我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务C.清算费用、支付公
3、司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款【正确答案】C6.在自营业务运作流程方面，以下说法正确的是（）。I董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等II自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作III投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等IV自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、I
4、I、IVD.I、II、III【正确答案】A7.【真题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正确的为()。、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议；、证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，可通过任何途径向社会公众提供；、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或
5、者建议应当一致。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C8.基金托管费通常按（）的一定比率提取。A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值【正确答案】D9.在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（）工作日内更改相应注册资料。A.7个B.5个C.3个D.10个【正确答案】B10.所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。A.01?1B.01?5C.05?5D.1?5【正确答案】C11.为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准由财政部发行的债券是（）。A.长期建设国债B.特别国债C.基本建设债券
6、D.国家重点建设债券【正确答案】B12.内幕信息包括（）。公司分配股利或者增资的计划公司债务担保的重大变更公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任上市公司收购的有关方案A.B.C.D.【正确答案】D13.下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（）。是专门的清算机构通常附属于交易所以独立的公司形式组建不以独立的公司形式组建A.B.C.D.【正确答案】C14.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，A股每笔交易佣金最低收取（）元。A.1B.5C.10D.100【正确答案】B15.下列选项中，属于另类投资的是（）。I固定收益率资产II对冲基金III私募股权IV大宗商品A.II、III、IVB
7、.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【正确答案】A16.下列不属于有限责任公司高级管理人员的是()。A.经理B.董事C.副经理D.财务负责人【正确答案】B17.下列关于证券投资基金的特点认识中，正确的有（）。.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，有最低投资限额要求.是不能将鸡蛋放在一个篮子里理论在现实中的具体运用.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作.以科学的投资组合降低风险、提高收益A.、B.、C.、D.、【正确答案】D18.下列关于风险补偿的说法正确的有（）。.在造成实质损失之前，对所承担的风险进行价格补偿的策
8、略性选择.对未知风险进行拒绝或退出某一业务或市场.通过加价来索取风险回报.风险管理的一个重要方面就是对风险合理定价A.、B.、C.、D.、【正确答案】A19.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（）。A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券【正确答案】A20.下列属于间接融资手段的是（）。A.普通股B.优先股C.债券D.贷款【正确答案】D21.下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是()。A.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用B.在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存人证券
9、登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为C.证券交易所上市证券完成自己的清算和交收，再交由证券登记结算公司存档备案D.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益【正确答案】C22.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为（）。A.开户B.申报C.成交D.委托【正确答案】D23.下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是（）。A.限制业务活动B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选【正确答案】B24.根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（）。A.一般合伙企业B.有限合伙企业C.股份有限公司D.有限
10、责任公司【正确答案】C25.会计师事务所申请证券资格的条件之一是：有限责任会计师事务所净资产不少于_万元，合伙会计师事务所净资产不少于_万元。()A.500;300B.500;500C.300;300D.300;500【正确答案】A26.下列不属于直接融资的是（）。A.商业信用B.企业发行股票C.企业发行债券D.银行贷款【正确答案】D27.（）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。.股票.债券.公司型基金.契约型基金A.、B.、C.、D.、【正确答案】A28.基金资产估值引起的资产价值变动作为（）变动损益计入当期损益。A.内在价值B.外在价值C.公允价值D.实际价值【正确答案】C29.我
11、国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有的权利有（）。.分享基金财产收益.参与分配清算后的剩余基金财产.按照规定要求召开基金份额持有人大会.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额A.、B.、C.、D.、【正确答案】B30.股价平均数可以分为()。、简单算术股价平均数；、加权算术股价平均数；、加权股价平均数；、修正股价平均数。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A31.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。有固定的业务场所和相应设施高级管理人员中至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格有500万元人民币以上的注册资本有健全的内部管理制度A.B.C.D.【正确答案】C32.中
12、国人民银行可以通过（）向市场投放资金，增加流动性。A.发行央行票据B.投放基础货币C.提高法定存款准备金率D.正回购【正确答案】B33.下列关于私募基金的描述中，不正确的是（）。A.投资金额高B.投资风险大C.所受法规限制和约束较多D.采取非公司方式发行【正确答案】C34.我国私募基金的监管原则有()。集中监管适度监管多头监管底线监管A.、B.、C.、D.、【正确答案】D35.基金管理费通常按（）支付。A.日B.周C.月D.年【正确答案】C36.我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。A.代理制B.委托制C.代销制D.经纪制【正确答案】D37.上市公司发行可转换公司债券的，其募集资金运用的数额和使用应当符合（）。.募集资金数额不少于项目需要量.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定A.、B.、C.、D
