《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案[66]》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案[66]（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公布制度。A.审批制B.特许制C.核准制D.注册制【正确答案】D2.企业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。A.历史价值B.公允价值C.市场价值D.账面价值【正确答案】B3.债券票面的基本要素有（）。债券发行者名称债券的票面利率债券到期期限债券承销者名称A.B.C.D.【正确答案】C4.公募发行是适合于（）的发行人。证券发行数量多筹资额大节省发行费用准备申请证券上市A.B.C.D.【正确答案】C5.
2、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所【正确答案】C6.赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。.能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例.能保护原普通股票股东的利益和持股价值.确保公司股份能足额认购.增加公司的募集资金A.、B.、C.、D.、【正确答案】A7.在美国发行的外国债券被称为（）。A.扬基证券B.武士证券C.熊猫证券D.纽约证券【正确答案】A8.关于股票的票面价值，下列说法错误的是（）。.股票的票面价值又称面值，即股票交易时的价格.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中
3、等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行的股份所得的溢价款列为公司资本公积金.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行.股票的票面价值在初次发行时没有参考意义A.、B.、C.、D.、【正确答案】B9.【真题】设立基金管理公司，应当具备的条件有()。、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本；、主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；、取得基金从业资格的人员达到法定人数；、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B10.按基金运作方式划分，可将证券投资基金划分为（）。I场内股票基金II封闭式基金III开放式
4、基金IV场外股票基金A.I、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B11.中华人民共和国证券法规定，设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。A.5B.3C.10D.2【正确答案】B12.典型的间接融资形式便是与（）发生信用关系。A.银行B.金融机构C.信托中心D.信贷机构【正确答案】A13.按照新会计准则的相关规定，下列关于估值的基本原则的说法，错误的是（）。A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有
5、可靠性的估值技术确定公允价值C.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值【正确答案】D14.下列关于利率对股票价格影响的说法，正确的有（）。.利率上升，股票价格水平下跌.利率上升，股票价格水平上升.利率影响资金流向，从而影响股票价格.利率影响公司盈利，从而影响股票价格A.、B.、C.、D.、【正确答案】D15.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普
6、通远期交易之间存在的区别是()。I交易场所和交易组织形式不同II交易的监管程度不同III金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定IV保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D16.担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报（）。财政部中国人民银行中国证监会中国银监会A.B.C.VD.【正确答案】A17.我国的外资股包括（）。.红筹股.蓝筹股.境内上市外资股.境外上市外资股A.、B.、C.、D.、【正确答案】A18.某上市公司通过公开发行股票融资的方式属于（）。A.直接融
7、资B.间接融资C.吸收投资D.民间借款【正确答案】A19.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。A.中国证监会B.证券业协会C.证券交易所D.证券公司【正确答案】C20.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业【正确答案】B21.A公司的每股收益是25元，A公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为()元。A.2B.25C.4D.5【正确答案】D22.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按（）购买或出售一定数量的基础工具的权利。A.双方协定价格B.现货价格C.到期日价格D.市场价格【正确答案】A23.通过公开发售基金份额筹集资金，以资
8、产组合方式进行证券投资活动的基金是（）。A.社保年金B.企业年金C.社会公益基金D.证券投资基金【正确答案】D24.利率衍生工具包括（）。.远期利率协议.利率期货.利率期权.利率互换A.、B.、C.、D.、【正确答案】C25.连续竞价时，成交价格的确定原则包括（）。.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，不成交.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价A.、B.、C.、D.、【正确答案】B26.下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）
9、。A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任B.我国对基金管理公司实行市场准入管理C.基金管理人是基金的组织者和管理者D.基金持有人是基金运营的核心【正确答案】D27.（）能以较低的成本筹集到所需要的资金，一旦转换成普通股票，能使公司将原来筹集的期限有限的资金转化成长期稳定的股本，扩大了股本规模。A.权证B.期权C.可转换债券D.可交换债券【正确答案】C28.下列选项中，不属于金融期货交易制度的是（）。A.逐日盯市制度B.连续交易制度C.限仓制度D.保证金制度【正确答案】B29.上市公司申请发行新股，要求其组织机构健全，运行良好，公司章程合法有效，（）制度健全，能够依法有效履行职责。.股东大会
10、.董事会.监事会.独立董事A.、B.、C.、D.、【正确答案】B30.（）是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。A.金融期权B.期货交易C.期货合约D.金融期货【正确答案】B31.下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（）。.佣金.过户费.印花税.托管费A.、B.、C.、D.、【正确答案】B32.下列关于券商柜台市场的描述，不正确的是（）。A.没有固定的场所B.交易主要利用电话进行C.柜台市场又称场内交易市场、店头交易市场D.交易的证券以不在交易所上市为主【正确答案】C33.资产证券化的当事人包括（）。.特定目的受托人.信用增级机构.信用评级机
11、构.资金和资产存管机构A.、B.、C.、D.、【正确答案】C34.中小企业板，是指流通盘大约在（）以下的创业板块。A.5000万元B.3000万元C.1亿元D.2亿元【正确答案】C35.中央政府发行的国债的目的是（）、改变自身资产负债机构、解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要、弥补国家财政赤字、满足国有企业经营需要A.、B.、C.、D.、【正确答案】D36.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。A.3%B.1%C.5%D.2%【正确答案】C37.下列属于证券市场上重要的中介机构的是（）。A.资产评估事务所B.证券公司C.投资咨询公司D
12、.会计师事务所【正确答案】B38.内幕信息包括（）。公司分配股利或者增资的计划公司债务担保的重大变更公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任上市公司收购的有关方案A.B.C.D.【正确答案】D39.下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是（）。A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额【正确答案】B40.（）可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。A.人民币汇率改革B.股指期货C.国际资本流动D.欧元区的形成【正确答案】B41.基金管理费费率的大小通常（）。A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规模成正比，与风险成反比【正确答案】A42.为
