《（职业考试）证券从业《证券投资顾问》试题强化卷（必考题）及参考答案59》由会员分享，可在线阅读，更多相关《（职业考试）证券从业《证券投资顾问》试题强化卷（必考题）及参考答案59（65页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券投资顾问试题强化卷（必考题）及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是（）。A.财务风险B.信用风险C.购买力风险D.经营风险【正确答案】C2.下列有关证券除权除息说法中错误的是（）。?A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息(现金股利)B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益?C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨?D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额?【正确答案】C3.下列关于证券产品买进时机选择的策略的说法中
2、，不正确的是（）。A.重大利多因素正在酝酿时买进B.等到股价跌落谷底，而不容易回升时买进C.不确切的传言造成非理性下跌时买进D.总体经济环境因素不利的时候，可以买进【正确答案】D4.【真题】互换交易的主要用途是（），从而规避相应的风险。A.套期保值B.改变交易者资产或负债的风险结构C.价格发现D.套利【正确答案】B5.证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。A.6个月以上B.12个月以上C.1个月以上D.3个月以上【正确答案】B6.我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（）。A.私营合伙企业B.私营独
3、资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式【正确答案】C7.下列关于中华人民共和国反洗钱法的说法中错误的是（）。A.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记B.第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年【正确答案】D8.（）于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为资本市场新
4、一轮改革和发展奠定了基础。A.国务院证券委B.国务院C.中国证监会D.国家发展和改革委员会【正确答案】B9.关于信用违约互换(CDS)，下列说法中错误的是（）。?A.在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换?B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉?C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人?D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿?【正确答案】B10.简单型消极投资策略适用于（）。I资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况II资本市场环境和投资者偏好变化较大的情况III改变投资组合的成本大于收益的情况
5、IV改变投资组合的成本小于收益的情况A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.I、III【正确答案】D11.关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员【正确答案】D12.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括（）。A.政府、政府机构、公司B.中央政府、地方政府、公司C.政府、中央银行、公司企业D.政府、金融机构、财政部、公司【正
6、确答案】A13.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（）。A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权【正确答案】B14.关于方差最小化法，说法正确的是（）。债券组合收益与指数收益之间的偏差称为追随误差求得追随误差方差最小化的债券组合适用债券数目较大的情况要求采用大量的历史数据A.、B.、C.、D.、【正确答案】C15.对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）。?A.2次?B.4次?C.1次?D.3次?【正确答案】C16.下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济
7、体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【正确答案】B17.决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。I融资融券政策II市场准入政策III金融监管政策IV货币与财政政策A.I、IIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D18.A方案在3年中每年年初付款500元，B方案在3年中每年年末付款500元，若利率为10%，则第三年末两个方案的终值相差约（）元。A.348B.105C.505D.166【正确
8、答案】D19.【真题】中华人民共和国证券法规定，股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币（）万元。A.5000B.4000C.3000D.1000【正确答案】A20.技术分析中，以所定的交易时间为横坐标，以股价为纵坐标绘制的坐标图称为（）。A.棒形图B.K线图C.点数图D.线形图【正确答案】D21.下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。I证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好II证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需
9、求III评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存IV向客户提供适当的投资建议服务A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【正确答案】A22.【真题】公债通常指的是国债和（）。A.中央银行票据B.地方政府债券C.金融债券D.政府支持机构债券【正确答案】B23.我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（）年。A.8B.10C.12D.20【正确答案】C24.证券金融公司应每（）个交易日结束后，公布转融资余额。A.1B.2C.3D.4【正确答案】A25.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是（）。A.金融期权与金融期货都是常用的
10、套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标【正确答案】A26.我国第一家专业性证券公司是（）。A.中信证券公司B.深圳特区证券公司C.海通证券公司D.华泰证券公司【正确答案】B27.（），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树
11、协定”。A.1790年5月17日B.1792年5月17日C.1793年5月17日D.1817年5月17日【正确答案】B28.下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率）（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【正确答案】D29.以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（）。A.大额储蓄资金B.小额储蓄资金C.投资资金D.短期闲置资金【正确答案】B30.具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位，以其依法占用的法人资产
12、向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（）。A.国家股B.国有法人股C.非流通股D.发起人股【正确答案】B31.经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动。A.2009年6月30日B.2009年10月23日C.2010年1月1日D.2010年2月20日【正确答案】B32.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A.大体保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系【正确答案】A33.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上，可以向战略投资者配售股票。A.1亿B.2
13、亿C.3亿D.4亿【正确答案】D34.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。A.0.5%B.1%C.3%D.5%【正确答案】C35.在对客户的未来收入预测时，预料的能够长期连续获得的收入称为()。A.预期收入B.固定收入C.常规性收入D.临时性收入【正确答案】C36.有价证券之所以能够买卖是因为它（）。A.具有交换价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有价值【正确答案】C37.下列不属于个人资产负债表中流动资产的是（）。A.现金B.定期存款C.股票D.货币市场基金【正确答案】C38.【真题】下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是（）。A.在性质上属于企业法人B.其法律责任由自身承担C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司【正确答案】C39.商业养老保险的特点（）。风险收益水平较低流动性一般退保成本较高品种多A.、B.、C.、D
