《证券从业《证券投资顾问》试题强化卷（必考题）及参考答案（第19卷）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券投资顾问》试题强化卷（必考题）及参考答案（第19卷）（67页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券投资顾问试题强化卷（必考题）及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.【真题】国际债券的发行对象主要是（）。A.本国自然人投资者B.本国外币持有者C.外国投资者D.本国金融机构【正确答案】C2.股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。A.13以上B.过半数以上C.23以上D.全部【正确答案】B3.证券产品卖出时机选择的策略有（）。I股票价格走势达到高峰，再也无力继续攀上II股票价格走势达到低谷，再也无力继续攀上III重大不利因素正在酝酿时应卖出股票IV从高价跌落10%时应卖出股票A.I、III、IVB
2、.II、III、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A4.下列不属于独立衍生工具的是（）。A.可转换公司债券B.互换和期权C.期货合同D.远期合同【正确答案】A5.在我国当前实行现金管理的条件下，现金投放的主要渠道是()。A.工资及对个人的其他支出B.采购支出C.财政信贷支出D.行政管理费支出【正确答案】A6.分析证券产品应该运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的（）进行深入分析。内在价值市场价格真实价值价格涨跌趋势A.、B.、C.、D.、【正确答案】D7.关于认股权证论述不正确的是（）。A.认股权证也称为股本权证B.认股权证一般由基础证券的发行人发行C.行权时不会
3、增加股份公司的股本D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证【正确答案】C8.产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【正确答案】C9.【真题】证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。A.固定资产B.负债C.总资产D.净资本【正确答案】D10.金融期货的主要交易制度不包括（）。A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则【正确答案】B11.（）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购
4、或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。A.分级基金B.QD基金C.ETFD.LOF【正确答案】B12.【真题】目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券交易所【正确答案】B13.下列不属于非系统风险的是()。A.信用风险B.政策风险C.经营风险D.财务风险【正确答案】B14.【真题】证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据
5、、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【正确答案】B15.【真题】除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的条件。A.6%B.5%C.4%D.3%【正确答案】A16.税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。I减轻税
6、收负担II获取资金时间价值III维护企业自身的合法权益IV提高自身经济利益V实现涉税高风险A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.II、III、IV、V【正确答案】A17.证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。A.股票和基金证券B.债券和金融期货C.股票和债券D.基金证券和金融期货【正确答案】C18.以下不属于企业债券管理暂行条例管理范围的是（）。A.外币债券B.地方企业债券C.地方投资公司债券D.中央企业债券?【正确答案】A19.公司股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后1个月内提交解决方案，或复牌后（）内其股权分布或股东人数仍不能符合上市条件的
7、，深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月【正确答案】B20.证券公司应该至少()开展一次流动性风险压力测试。A.每一年B.每三个月C.每半年D.每两年【正确答案】C21.1998年以后，（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A.财政部B.中国人民银行C.中国银监会D.国务院【正确答案】B22.（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织架构已经基本形成。A.中央证券登记结算有限责任公司B.深圳证券登记结算公司C.上海证券登记结
8、算公司D.中国证券登记结算有限责任公司【正确答案】D23.（）不属于家庭收支预算中的日常生活支出预算项目。I家政服务II私家车换购或保养支出预算III普通娱乐休闲IV医疗V旅游支出A.I、II、III、IV、VB.II、III、IV、VC.III、IV、VD.II、V【正确答案】D24.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。A.0.5%B.1%C.3%D.5%【正确答案】C25.【真题】在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（）。A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券【正确答案】B26.关于债
9、券的票面价值，下列描述正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【正确答案】D27.下列各项中不属于定向资产管理业务特点的是（）。?A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务?B.具体投资的方向在资产管理合同中约定?C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务?D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行?【正确答案】C28.某公司2017年一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克/件，期初材料
10、库存量为800千克，一季度还要根据二季度生产所需材料的10%安排季末存量，预计二季度生产耗用6000千克材料。材料采购价格预计为12元/千克，则该企业一季度材料采购的金额为（）元。A.60000B.40800C.26400D.45600【正确答案】B29.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4【正确答案】C30.制定投资规划时的步骤包括（）。I让客户认识自己的风险承受能力II确定客户的投资目标III实施投资计划IV根据客户的目标和风险承受能力确定投
11、资计划V监控投资计划A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【正确答案】D31.下面关于B股的阐述错误的是（）。A.采取记名股票形式B.以外币标明面值，并以外币认购、买卖C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让D.自从对境内居民个人开放8股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化【正确答案】B32.保险规划的风险体现在()。充分保险的风险未充分保险的风险过分保险的风险不必要保险的风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】B33.金融债券的期限以（）较为多见。A.短期B.中期C.长期D.永久期
12、【正确答案】B34.除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正美式期权D.奇异型期权【正确答案】D35.下列属于积累者特点的是（）。I担心财富不够用，致力于积累财富II命运论者，不担心财务保障III有赚钱机会时不排斥借钱滚钱IV从不向人借钱，也不循环信用A.I、IIIB.II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A36.葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括()等几种情况。、股价突然暴涨且远离平均线、平均线从上升转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线、股价走在平均线之下，且朝着平均线方向上升，但未突
13、破平均线又开始下跌、股价向上突破平均线，但立刻向平均线回跌，此时平均线仍持续下降A.、B.、C.、?D.、【正确答案】A37.下列关于SAS，说法正确的有（）。SAS是集数据管理、数据分析和数据处理为一体的应用软件系统SAS是一种集成软件用户可以将各种模块适当组合以满足各自不同的需要SAS能完成经典计量经济学模型的估计和检验SAS可进行模型诊断A.、B.、C.、D.、【正确答案】C38.我国的股权分置是指（）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。A.A股B.B股C.红筹股D.法人股【正确答案】A39.证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明TiiE券具有（）。?A.期限性?B.风险性?C.流动性?D.收益性?【正确答案】B40.在风险预警的程序中，风险处置可以
