《证券从业《证券投资顾问》试题强化卷（必考题）及参考答案（第45次）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券投资顾问》试题强化卷（必考题）及参考答案（第45次）（66页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券投资顾问试题强化卷（必考题）及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A.中国人民银行B.证券业协会C.证券监督管理机构D.财政部【正确答案】C2.有价证券具有（）的基本特征。A.期限盈利流通风险B.周期盈利流通风险C.期限收益流通风险D.周期收益流动风险【正确答案】C3.下列关于现金管理目的的说法中，错误的是()。A.满足应急资金的需求B.满足未来消费的需求C.保障家庭生活的安全、稳定D.满足财富积累的需求【正确答案】C4.股票价格指数期货的
2、出现主要是为了规避（）。A.市场风险B.非系统性风险C.系统性风险D.违约风险【正确答案】C5.下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（）。A.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的B.固定收入型基金的主要投资对象是债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小C.收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低D.一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金【正确答案】B6.（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券经纪业务B.证券法律业务C.证券合同业务D.证券发行业务【正
3、确答案】B7.现金类证券产品即货币型理财产品，其基本特征为（）。收益稳定风险较小流动性弱安全性较高A.、B.、C.、D.、【正确答案】B8.某上市公司承诺其股票明年将分红5元/股，以后每年的分红将按5的速度逐年递增，假设王先生期望的投资回报率为15，那么王先生最多会以()元、股购买该公司的股票。A.30B.40C.50D.60【正确答案】C9.在各类债券中，（）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。A.国际债券B.公司债券C.政府债券D.金融债券【正确答案】C10.证券组合管理中，确定证券投资政策的内容涉及（）。.投资目标.投资?模.投资对象.投策略及措施A.、B.、C.、D.、【正确答案】
4、A11.证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于中华人民共和国证券法授予证券交易所的一线监管权力的是（）。A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报中国证监会备案B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权【正确答案】A12.根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A.市场的效率B.市场的作用C.市场的功能D.交易标的物【正确答案】C13.即使不考虑所披露信息也能做出相同的决策，但人们依然倾向于愿意等待直到信息披露以后再做出决策的
5、效应是()。A.确定性效应B.同结果效应C.反射效应D.隔离效应【正确答案】D14.【真题】发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【正确答案】B15.下列属于股权分置改革积极影响的有()。不同股东之间的利益行为趋于一致化有利于建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制市场的资源配置以大股东的利益为出发点金融创新进一步活跃A.、B.、C.、D.、【正确答案】B16.【真题】1602年，世界上第一个股票交易所诞生在（）。A.伦敦B.阿姆斯特丹C.费城D.纽约【正确答案】B17.当股价
6、下跌到某价位附近时，出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（）。A.支撑线B.压力线C.趋势线D.阻力线【正确答案】A18.客户对财务利益的要求大致有()这三种。I要求最大限度地节约每年税收成本，增加每年客户可支配的税后利润II要求若干年后因为采用了较优的纳税方案，而达到所有者权益的最大的增值III既要求增加短期税后利润，也要求长期资本增值IV既要求增加长期税后利润，也要求短期资本增值A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、IV【正确答案】C19.招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。A.12个月B.9个
7、月C.6个月D.3个月【正确答案】C20.下列属于公司应进行重大事项分析的事项有()。公司的资产重组公司的关联交易上市公司信息披露管理办法规定的重大事项财务状况变动A.、B.、C.、D.、【正确答案】A21.止损限额不能适用于（）时间内的累计损失。A.一日B.一周C.一月D.一年【正确答案】D22.代办股份转让系统又称为（）。A.二板市场B.创业板C.三板市场D.中小板【正确答案】C23.设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。A.2B.3C.5D.6【正确答案】A24.常见的市场异常策略包括()。小公司效应低市盈率效应日历效应遵循公司内部人交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】
8、D25.根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A.实物债券、凭证式债券和记账式债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.中央债券和地方债券【正确答案】C26.下列关于SAS，说法正确的有（）。SAS是集数据管理、数据分析和数据处理为一体的应用软件系统SAS是一种集成软件用户可以将各种模块适当组合以满足各自不同的需要SAS能完成经典计量经济学模型的估计和检验SAS可进行模型诊断A.、B.、C.、D.、【正确答案】C27.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是（）。A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值
9、，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标【正确答案】A28.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。A.0.5%B.1%C.3%D.5%【正确答案】C29.根据银行问债券市场非金融企业中期票据业务指引，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.20B.30C.40D.50?【正确答案】C30.【真题】我国证券
10、发行与承销管理办法规定，对首次发行的股票在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据（）结果直接确定发行价格。A.累计投标询价B.初步询价C.静态市盈率D.动态市盈率【正确答案】B31.保险人对风险的选择表现在()。尽量选择同质风险的标的承保尽量选择异质风险的标的承保淘汰那些超出可保风险条件或范围的保险标的淘汰那些低于可保风险条件或范围的保险标的A.、B.、C.、D.、【正确答案】D32.债券是实际运用的（）证书。A.真实资本B.实收资本C.固定资本D.流动资本?【正确答案】A33.负责提升证券化产品信用等级的机构是（）。A.资金和资产存管机构B.特定目的机构C.信
11、用评级机构D.信用增级机构【正确答案】D34.信用风险债项评级主要包括()。违约概率违约风险暴露违约损失率现金回收率A.、B.、C.、D.、【正确答案】C35.美国的证券市场是从买卖（）开始的。?A.商业票据?B.企业债券?C.政府债券?D.股票?【正确答案】C36.【真题】金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（）的方式进行的标准化金融期货合约的交易。A.公开竞价B.买方向卖方支付一定费用C.集合竞价D.协商价格【正确答案】A37.【真题】世界上最早、最有影响的股价指数是（）。A.道琼斯股价指数B.恒生指数C.日经指数D.纳斯达克指数【正确答案】A38.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（
12、）。A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权【正确答案】B39.下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是（）。A.送股B.配股C.股票价格在某一日暴跌D.增发股票【正确答案】C40.已知名义年利率为10，每季度计息1次，按复利计息，则有效年利率为()。A.10.47B.10.38C.10.25D.10.00【正确答案】B41.下列关于上市开放式基金(1OF)的描述中不正确的是（）。A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C.1OF必须采用指数基金模式D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性【正确答案】C42.股票的内在价值就是股票未来收益的（）。A.当前价值B.期望价值C.价值总和D.期望价格?【正确答案】A43.【真题】互换交易的主要用途是（），从而规避相应的风险。A.套期保值B.改变交易者资产或负债的风险结构C.价格发现D.套利【正确答案】B44.证券法规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，责令改正，并处以（）罚款。A.一万元以上十万元以下B.三万元
