《证券从业《证券投资顾问》试题强化卷（必考题）及参考答案（第44版）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券投资顾问》试题强化卷（必考题）及参考答案（第44版）（66页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券投资顾问试题强化卷（必考题）及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是（）。?A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元?B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元?C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元?D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及
2、两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元?【正确答案】D2.下列关于可行域的说法中，正确的有()。可供选择的证券有两种以上，可能的投资组合便不再局限于一条曲线上，而是坐标系中的一个区域如果在允许卖空的情况下，可行域是一个无限的区域可行域的左边界可能向外凸或呈线性，也可能出现凹陷证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合，它为投资者提供了一切可行的组合投资机会A.、B.、C.、D.、【正确答案】A3.金融期货交易实行保证金制度和每E1结算制度，交易者均以（）为交易对手。A.卖方B.期货经纪公司C.买方D.交易所(或期货清算公司)【正确答案】D4.负责提升证券化产品信用等级的机构是（）。A.资金和资
3、产存管机构B.特定目的机构C.信用评级机构D.信用增级机构【正确答案】D5.下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是（）。A.取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展C.放松外汇管制D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制【正确答案】A6.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4【正确答案】C7.证券公司、证券投资咨询机构通
4、过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【正确答案】B8.【真题】在我国，企业债券的发行采取（）。A.核准制或审批制B.审批制或注册制C.发审委制度D.保荐制度【正确答案】B9.以下关于我国商业银行混合资本债券的说法，错误的是（）。A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权B.自发行之日起10年内不得赎回C.自发行之日起10年内具有1次赎回权D.期限在15年以上?【正确答案】C10.【真题】般来讲，政府债券与公司债券相比（）。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大
5、，收益高D.政府债券风险小，收益稳定【正确答案】D11.某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币（）。?A.1元?B.1亿元?C.2元?D.2亿元?【正确答案】A12.加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。投资管理方式不同风险控制程度不同收益率不同交易成本和管理费用不同A.、B.、C.、D.、【正确答案】B13.证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。A.2，3B.2，5C.3，2D.3，5【正确答案】C14.证券投资基金在美国被称为（）A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基
6、金D.信托基金【正确答案】C15.下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证B.构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施C.涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚?【正确答案】A16.债券发行的定价方式以（）最为典型。A.询价方式B.公开招标C.协商定价方式D.上网竞价方式【正确答案】B17.（）是最普通、最基本的股息形式。A.股票股息B.财产股息C.现金股息D.负债股息【正确答案】C18.一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一
7、定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。?A.不确定?B.固定?C.随公司盈利变化而变化?D.浮动?【正确答案】B19.行业的市场类型分为（）。I完全竞争II垄断竞争III寡头垄断IV完全垄断A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【正确答案】A20.1929-1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（）。A.同业经营B.分业经营C.交叉经营D.混业经营【正确答案】B21.下列和公司长期偿债能力有关的指标有()。资产负债率有形资产净值债务率产权比率利息保障倍数A.、B.、C.、D.、【正确答案】A2
8、2.根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有()。移动平均线呈上升状态，股价突然暴涨向上突破移动平均线，但又立刻向平均线回跌移动平均线从上升趋势转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线股价在移动平均线之下，且朝着移动平均线方向上升，但未突破移动平均线又开始下跌股价向上突破移动平均线，但又立刻向移动平均线回跌，此时移动平均线仍持续下降A.、B.、C.、D.、【正确答案】C23.（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。?A.证券公司内部控制?B.证券公司的治理结构?C.证券公司外部控制?D.证券公司的董事
9、制度?【正确答案】A24.波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期可以是由()个上升波浪和()个下降波浪组成的。A.8；5B.3：5C.3；3D.5：3【正确答案】D25.中央银行可以通过调整基准利率来影响经济，下列关于利率与股票价格影响关系的说法中，正确的有()。利率下降时，股票价格下降利率下降时，股票价格上升利率上升时，股票价格下降利率上升时，股票价格上升A.、B.、C.、D.、【正确答案】B26.【真题】假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金
10、为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350【正确答案】C27.1998年以后，（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A.财政部B.中国人民银行C.中国银监会D.国务院【正确答案】B28.按照我国企业会计准则和中国证监会相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述中错误的是（）。A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可
11、靠性的估值技术确定公允价值C.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值【正确答案】D29.（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【正确答案】B30.我国证券法规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A.公开的分散交易方式B.非公开的集中交易方式C.非公开的分散交易方式D.公开的集中交易方式【正确答
12、案】D31.【真题】属于客户证券投资对象的是（）。A.开放式基金B.互联网借贷C.商业地产D.纸黄金【正确答案】A32.下列关于技术分析的局限性表述，正确的是（）。技术分析是以一定假设条件为前提的，而这些假设条件本身就有局限性技术分析假设市场行为包括了一切，但市场行为反应的信息同原始信息有差异，信息损失是必然的技术分析体现了供求关系影响证券价格和交易量，但证券价格最终要受其内在价值的影响技术分析认为历史会重演，这符合证券市场规律也反复被证券史证明了的A.、B.、C.、D.、【正确答案】B33.下列属于财政政策手段的是（）。A.公开市场业务B.存款准备金制度C.再贴现政策D.调节税率【正确答案】
13、D34.股票买入价与卖出价之间的差额被称为（）。?A.资本损益?B.利差?C.股息?D.红利?【正确答案】A35.公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为（）。A.股票股息B.财产股息C.负债股息D.建业股息【正确答案】B36.【真题】金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（）小时。A.72B.12C.48D.24【正确答案】C37.下列关于流动性原则说法正确的是（）。用收回证券投资本金的速度快慢来衡量流动性证券的流动性弱，则转化为货币需要的时间就较长，但是支付的费用较少证券的流动性强表明能够以较快的速度将证券兑换成货币证券的流动性弱，则转化为货币需要的时间就较长，甚至会遭受价格下跌的损失A.、B.、C.、D.、【正确答案】A38.下列属于年金的有()。每
