《证券从业《证券投资顾问》试题强化卷（必考题）及参考答案（88）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券投资顾问》试题强化卷（必考题）及参考答案（88）（65页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券投资顾问试题强化卷（必考题）及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.【真题】资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）。A.实收资本B.权益资本C.自有资本D.未分配利润【正确答案】A2.【真题】投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A.封闭式基金B.开放式基金C.风险基金D.产业基金【正确答案】B3.基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。A.基金负债B.基金份额净值C.各类证券的价值D.证券基金的费用【正确答案】A4.关于债券的票面价值，下列描述正确的是（）。
2、A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【正确答案】D5.【真题】证券市场本质上是（）。A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.价值实现增值的场所D.风险直接交换的场所【正确答案】A6.一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。A.流动性强，风险相对较小B.流动性差，风险相对较大C.流动性差，风险相对较小D.流动性强，风险相对较大?【正确答案】B7.【真题】下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。
3、投资这些行业的股票可以使投资者避免受经济周期波动的显著影响这些行业收入增长的速率总会随着经济周期的变动而出现同步变动这些行业的发展主要依靠技术进步、产品创新等，从而使其呈现持续的增长状态这些行业的股票价格完全不会受到经济周期的影响A.B.C.D.【正确答案】B8.【真题】外资参股证券公司不得经营的业务品种是（）。A.债券的承销B.债券的承销C.A股的经纪D.A股的承销【正确答案】C9.【真题】目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国财政法C.中华人民共和国税法D.中华人民共和国预算法【正确答案】D10.保险人对风险的选择表现在()。
4、尽量选择同质风险的标的承保尽量选择异质风险的标的承保淘汰那些超出可保风险条件或范围的保险标的淘汰那些低于可保风险条件或范围的保险标的A.、B.、C.、D.、【正确答案】D11.下列关于对冲比率的说法中，正确的有()。对冲比率是指持有期货合约的头寸大小与资产风险暴露数量大小的比率对冲比率通常等于1传统对冲理论中，对冲比率等于1，但其前提是期货的标的资产要完全等同风险资产在绝大多数情况下，对冲比率通常不等于1A.、B.、C.、D.、【正确答案】D12.下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般
5、指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率）（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【正确答案】D13.1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。A.格拉斯一斯蒂格尔法案B.金融服务现代化法案C.证券交易所法D.格林斯潘法【正确答案】B14.【真题】投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的（）所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【正确答案】A15.【真题】代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不
6、召集基金份额持有人大会的，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A.20%B.5%C.10%D.50%【正确答案】C16.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是（）。?A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元?B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元?C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元?D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，
7、其净资本不得低于人民币5亿元?【正确答案】D17.下列属于寡头垄断市场特征的有()。厂商数目很少厂商之间相互依存进入和退出壁垒高厂商数目众多A.、B.、C.、D.、【正确答案】A18.套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。A.品种不同、数量相当、期限相同、方向相同B.品种相当、数量不同、期限不同、方向相反C.品种相当、数量相当、期限相当、方向相反D.品种不同、数量不同、期限相当、方向相同【正确答案】C19.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.是公司清算时每一
8、股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值【正确答案】C20.根据银行问债券市场非金融企业中期票据业务指引，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.20B.30C.40D.50?【正确答案】C21.【真题】普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A.支配公司财产的权利B.营销权C.基本权利和义务D.特种经营权【正确答案】C22.【真题】金融期货的（），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能【正确答案】A23.实施对冲策略的主要步骤包括（）。I风险敞
9、口分析II市场分析III对冲工具的选择IV对冲比率的确定A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】C24.在下降趋势中，将()连成一条直线，就得到下降趋势线。A.两个低点B.两个高点C.一个低点、一个高点D.任意两点【正确答案】B25.关于信用违约互换(CDS)，下列说法中错误的是（）。?A.在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换?B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉?C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人?D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向
10、购买方支付赔偿?【正确答案】B26.下列关于统计推断的假设检验，说法正确的有（）。根据实际问题的要求提出一个论断，称为统计假设，记为H根据样本的有关信息，对H的真伪进行判断可作出拒绝H，或接受H的决策假设检验的基本思想是概率性质的反证法概率性质的反证法的根据是小概率事件原理A.、B.、C.、D.、【正确答案】D27.中国存托凭证(CDR)是指（）。?A.在我国内地发行的代表境外证券市场上某种股票的权益类证券?B.在境外或者我国香港特区发行的代表大陆证券市场上某种股票的权益类证券?C.在境外发行的代表我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券?D.在我国香港特区发行的代表境外证券市场上某种股票的
11、权益类证券?【正确答案】A28.【真题】可作为ADR的发行人和ADR的市场中介，并为ADR投资者提供所需的一切服务的是（）。A.中央存托公司B.存券银行C.保荐人D.托管银行【正确答案】B29.商业养老保险的特点（）。风险收益水平较低流动性一般退保成本较高品种多A.、B.、C.、D.、【正确答案】D30.风险价值(VAR)指标相对于其他衡量风险的指标来说，具有的优势是()。.有利于衡量整个贷款组合的风险.可以衡量一定时期内投资组合所面临的风险状况.可以求出在一定置信水平下所遭受的最大损失，便于计量经济资本的需要量.是一种可以对各种类别的风险进行综合统一反映的指标.只能用来计量市场风险，而不能计
12、量其他类别的风险A.B.C.D.【正确答案】D31.货币政策工具可分为()。A.一般性政策工具和选择性政策工具B.法定存款准备金率、再贴现政策、直接信用控制、间接信用指导C.法定存款准备金率和选择性政策工具D.法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务【正确答案】A32.集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括（）。?A.最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格?B.最高买入申报价格大于最低卖出申报价格的，以两者的平均价格为成交价格?C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申
13、报价格的；以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格【正确答案】B33.武士债券的面值货币为（）。?A.美元?B.日元?C.发行国货币?D.国际货币单位?【正确答案】B34.【真题】目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券交易所【正确答案】B35.（）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。A.交易所B.证监会C.证券业协会D.证券公司【正确答案】D36.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上，可以向战略投资者配售股票。A.1亿B.2亿C.3亿D.4亿【正确答案】D37.【真题】深证成分股指数采用（）编制而成。A.加权平均法
