《证券从业《证券投资顾问》试题强化卷（必考题）及参考答案（第12卷）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券投资顾问》试题强化卷（必考题）及参考答案（第12卷）（66页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券投资顾问试题强化卷（必考题）及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有()。移动平均线呈上升状态，股价突然暴涨向上突破移动平均线，但又立刻向平均线回跌移动平均线从上升趋势转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线股价在移动平均线之下，且朝着移动平均线方向上升，但未突破移动平均线又开始下跌股价向上突破移动平均线，但又立刻向移动平均线回跌，此时移动平均线仍持续下降A.、B.、C.、D.、【正确答案】C2.下列说法中错误的是（）。A.证券公司子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构
2、、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求B.证券公司设立子公司，要求最近12个月风险控制指标持续符合要求C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度【正确答案】C3.【真题】交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A.难以判断B.不变C.下跌D.上涨【正确答案】D4.股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。A.优先股东、普通股东、债权人B.普通股东、优先股东、债权人C.债权人、普通股东、优先股东D.债权人、优先股东、普通股东【正确答案】D5.【真题】（）是
3、指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产间公司投资形成的股份。A.国家股B.法人股C.外资股D.社会公众股【正确答案】A6.经济周期四阶段对行业轮动的影响主要表现为（）。在复苏阶段，表现较好的是能源、金融、可选消费；表现较差的是信息技术、医疗保健、公用事业在扩张阶段，表现较好的是能源、材料、金融；表现较差的是信息技术、公用事业、电信服务在滞胀阶段，表现较好的是电信服务、日常消费、医疗保健；表现较差的是信息技术、能源、金融在收缩阶段，表现较好的是医疗保健、公用事业、日常消费；表现较差的是能源、金融、材料A.、B.、C.、D.、【正确答案】A7.下列属于市场风险限额指标的有()。头寸限额风险价值限
4、额止损限额敏感度限额A.、B.、C.、D.、【正确答案】D8.下列关于证券系数的说法正确的是（）。I系数是衡量证券承担系统风险水平的指数II系数反映了证券或组合的收益水平对市场总收益水平变化的敏感性III牛市时，在估值优势相差不大的情况下，投资者会选择系数较大的股票，以期获得较高的收益IV熊市时，投资者会选择系数较小的股票，以减少股票下跌的损失A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B9.下列属于预算编制程序的有()。I设定短期理财规划目标预测年度收入算出年度支出预算目标对预算进行控制与差异分析A.、B.、C.、D.、【正确答案】D10.有价
5、证券具有（）的基本特征。A.期限盈利流通风险B.周期盈利流通风险C.期限收益流通风险D.周期收益流动风险【正确答案】C11.【真题】对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会【正确答案】C12.【真题】既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。A.LOFB.ETFC.保本基金D.QDII【正确答案】A13.【真题】首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标
6、是（）。A.要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B.要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长C.要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长D.要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长【正确答案】A14.依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（）。A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【正确答案】C15.证券公司净资本或其他风险控制
7、指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A.5B.10C.15D.20【正确答案】D16.下列各项对契约型基金的认识，正确的是（）。A.是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C.是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行【正确答案】A17.非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会
8、议，审议公司股权分置改革方案。A.董事会B.股东大会C.监事会D.高管人员【正确答案】A18.中央政府债券通常被视为（）。A.低风险证券B.无风险证券C.风险证券D.高风险证券【正确答案】B19.资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，一般是（）。A.将资产在增长型证券与周期型证券之间进行分配B.将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证之间进行分配C.将资产在货币资金与证券之间进行分配D.将资产在公共事业类证券与能源类证券之间进行分配【正确答案】B20.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上，可以向战略投资者配售股票。A.1亿B.2亿C.3亿
9、D.4亿【正确答案】D21.下列关于对冲比率的说法中，正确的有()。对冲比率是指持有期货合约的头寸大小与资产风险暴露数量大小的比率对冲比率通常等于1传统对冲理论中，对冲比率等于1，但其前提是期货的标的资产要完全等同风险资产在绝大多数情况下，对冲比率通常不等于1A.、B.、C.、D.、【正确答案】D22.债券是实际运用的（）证书。A.真实资本B.实收资本C.固定资本D.流动资本?【正确答案】A23.外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A.投资者所在国B.发行人所在国C.发行地所在国D.第三国【正确答案】C24.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以
10、固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的固定利率债券，其债券利率风险增加【正确答案】B25.【真题】关于股票的价格，下列说法不正确的是（）。A.理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证B.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利C.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票
11、价格就是对未来收益的评定【正确答案】C26.（）在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化，因此通常不会引起投资组合特征与基准指数之间的实质性背离。A.积极型股票投资策略B.指数法C.加强指数法D.加强的积极型股票投资策略【正确答案】C27.下列能够比较准确地解释趋势线被突破后的股价走势的是()。A.股价会上升B.股价的走势将反转C.股价会下降D.股价的走势将加速【正确答案】B28.利率风险具体有（）。重新定价风险收益率曲线风险基准风险期权性风险商品价格风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】C29.一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。A.流动性强，
12、风险相对较小B.流动性差，风险相对较大C.流动性差，风险相对较小D.流动性强，风险相对较大?【正确答案】B30.填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（）。A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好【正确答案】D31.对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）。?A.2次?B.4次?C.1次?D.3次?【正确答案】C32.【真题】中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证，被称为（）。A.国债B.地方政府债券C.公司债券D.金融债券【正确答案】A33.政府发行的证券品种一般为（）。A.股票B.权证C.债券D.期货?【正确答案】C34.证券从业人员
13、获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（）。A.应当向中国证监会申请B.应当通过所在机构向中国证监会申请C.应当直接向中国证券业协会申请D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请【正确答案】D35.【真题】下列关于证券组合有效边界的说法中，错误的有（）。有效边界是可行域的上边界部分对于无限区域可行域没有有效边界有效边界是可行域的外部边界对于有效区域可行域，其可行域就是有效边界A.B.C.D.【正确答案】D36.证券法规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，责令改正，并处以（）罚款。A.一万元以上十万元以下B.三万元以上十万元以下C.五万元以上十万元以下D.五万元以上二十万元以下【正确答案】A37.经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动。A.2009年6月30日
