《证券从业《保荐代表人》试题强化卷（必考题）及参考答案（第89版）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《保荐代表人》试题强化卷（必考题）及参考答案（第89版）（70页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业保荐代表人试题强化卷（必考题）及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.【真题】价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。A.投资风险一样B.投资风险高低无法比较C.投资风险相对较低D.投资风险相对较高【正确答案】D2.下列情形，对股东会该项决议投反对票的股东不可以请求公司按照合理的价格收购其股权的有（）。A.公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的B.公司合并、分立、转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
2、D.公司连续三年不向股东分配利润，而公司该三年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的【正确答案】D3.【真题】对多数开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少每周披露（）次资产净值和份额净值。A.1B.2C.3D.5【正确答案】A4.保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（）。A.发行人持有保荐机构5%的股份B.保荐机构持有发行人3%的股份，是其第五大股东C.保荐机构的控股股东持有发行人8%股份D.发行人的控股子公司持有保荐机构6%股份，是其第十大股东E.发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份【正确答
3、案】C5.以下情形中，投资者应自事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向证监会、交易所提交书面报告，通知上市公司，并予公告的有（）。I通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%II投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%之后又继续增持5%III通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至7%IV投资者及其一致行动人通过行政划转的方式在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至6%V因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至8%A.
4、I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV、VE.I、II、IV、V【正确答案】C6.关于上市公司发行证券的说法正确的有（）。向不特定对象公开募集股份，将发行股份全部向原股东优先配售非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介股东大会通过公积金转增股本方案的次日：刊登公开发行股票的招股意向书配股时，控股股东主动承诺认购其他股东放弃配售的股份A.B.C.D.【正确答案】D7.甲公司2012年3月在对2011报表审计时发现其2011年末库存商品账面余额为305万元。经检查，该批产品的预计售价为270万元，预计销售费用和相关税金为15万元。当
5、时，由于疏忽，将预计售价误记为340万元，未计提存货跌价准备。则下列处理中正确的有（）。调减2011年存货项目金额50万元调增2011年递延所得税资产项目金额12.5万元调减2011年存货项目金额35万元调增2011年递延所得税资产项目金额8.75万元A.、B.、C.、D.、【正确答案】C8.【真题】我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（）。A.基金上市规则B.基金信息披露管理办法C.基金信息披露编报规则D.中华人民共和国证券投资基金法【正确答案】D9.以下关于要约收购的说法正确的有（）。A.收购要约约定的收购期限不得少于15日，并不得超过60日；但是出现竞争要约的
6、除外B.以终止上市地位为目的的要约收购，必须以现金方式进行支付收购价款C.收购人作出要约收购提示性公告后，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，自公告之日起6个月内不得再次对同一上市公司进行收购D.在收购要约约定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约【正确答案】D10.【真题】对基金产品的未来收益进行预测属于（）。A.基金宣传推介的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.法规许可的行为D.需要事先向监管部门申请的事项【正确答案】A11.【真题】基金头寸指基金在进行交易后的所有（）账户的资金余额。A.现金类B.非现金类C.权益类D.负债类【正确答案】A12.以下有关收入的说法正确的
7、有（）A.包括在商品售价内可区分的服务费，应当在销售商品时一次确认收入B.安装费，安装工作不是商品销售附带条件的，在资产负债表日按照完工进度确认收入C.广告制作的收费，在相关广告出现于公众面前时确认收入D.建造合同按照完工进度确认收入【正确答案】B13.承销团中承销商的种类可以分为（）。主承销商联席主承销商副主承销商分销商副承销商A.、B.、C.、D.、【正确答案】C14.【真题】基金销售机构的业务信息管理要求系统数据应逐日备份并异地妥善存放。系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。A.5B.10C.15D.20【正确答案】C15.以下是主板上市公司公
8、开发行可转换公司债券应符合的条件有（）。I最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣非前后净利润孰低，作为加权平均净资产收益率的计算依据II本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%III最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息IV最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A16.关于管理层收购，以下说法符合规定的有（）。A.公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过2/3B.公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告
9、C.收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得过半数独立董事同意后，提交公司股东大会审议D.收购应当经出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3以上通过E.收购应当经董事会非关联董事作出决议，且经监事会审议同意后，提交公司股东大会审议【正确答案】B17.下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。A.首次公开发行股票并上市B.上市公司发行新股C.上市公司发行可转换公司债券D.发行股票【正确答案】D18.关于上市公司发行可转换债券，以下说法正确的有（）。自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票募集说明书可以约定回售条款，规定债券持有人可按事先约定的条件和价格将所
10、持债券回售给上市公司募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价或前1个交易日的均价A.B.C.D.【正确答案】D19.收购人甲以证券方式支付收购一家上市公司的价款，下列符合要求的有（）。甲以证券支付收购价款，并提供该证券的发行人最近3年未经审计的财务会计报告甲以其控股的一家在上海证券交易所上市交易的公司的股份作为支付收购价款，在作出要约收购提示性公告的同时，将用于支付的90%证券交由证券登记结算机构保管甲以在证券交易所上市的债券支付收购价款的，该债券的可上市交易时间仅剩余一个半月甲
11、以未在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，同时提供现金方式供被收购公司的股东选择，并详细披露相关证券的保管、送达被收购公司股东的方式和程序安排甲以证券支付收购价款，应当提供该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报告、证券估值报告A.、B.、C.、D.、【正确答案】C20.【真题】在交易所交易的基金，其资金清算的数据来源于（）。A.中国证券登记结算公司B.证券公司C.中央国债登记结算有限责任公司D.交易所【正确答案】A21.A上市公司在对衍生品交易进行内部控制时，下列做法正确的有（）。衍生品交易的商品仅限于商品或证券为基础的期货、期权、远期、掉期交易评估自身风险控制能力，制定相应的内控制度公
12、司合理地制定了金融衍生品交易的目标、套期保值的策略公司制定了金融衍生品交易的风险报告制度公司董事会根据公司的风险承受能力，合理确定金融衍生品交易的风险限额和相关交易参数A.、B.、C.、D.、【正确答案】C22.独立董事有权对（）向董事会或股东大会发表独立意见。聘任或解聘高级管理人员上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来认为可能损害中小股东权益的事项公司董事、高级管理人员的薪酬提名、任免董事A.、B.、C.、D.、【正确答案】C23.【真题】（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构
13、和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则【正确答案】A24.以下关于审计证据的说法正确的有（）。注册会计师需要获取的审计证据的数量受其对重大错报风险评估的影响，评估的重大错报风险越高，需要的审计证据可能越多注册会计师需要获取的审计证据的数量受审计证据质量的影响，审计证据质量越高，需要的审计证据可能越少需获取的审计证据数量与审计证据质量成反比，注册会计师可以靠获取更多的审计证据来补其质量上的缺陷从被审计企业内部获取的审计证据比从外部来源获取的审计证据更可靠A.B.C.D.【正确答案】B25.【真题】有关法规规定，债券基金投资于债券的比例不得低于该基金资产总值的（）。A.50%B.60%C.80%D.90%【正确答案】C26.上市公司最近一年净资产为4亿，最近一期净资产为5亿，则该上市公司非公开发行股票适用于简易程序的情形是（）。A.非公开发行股票融资额5000万B.非公开发行股票融资额6000万C.近12月内非公开发行股票融资额4000万D.近12月内非公开发行股票融资额5000万【正确答案】C27.【真题】较陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间的收益差额是（）。A.没有关系B.递减的C.递增的D.连续波动的【正确答案】C
