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1、1大宗商品中远期现货电子交易系统使用指南2021-62系统概况p系统主要功能p操作要点pQ&A3交易中心一般运作程序(前期)建设市场决策确定品种设计规则、采购交易系统设计合同标的确定交收仓库确定结算银行 调试系统、网站培训、模拟演练 开业、宣传 4交易中心一般运作程序(运营)交易商开户、入金品种合同上市、开市连续集中交易交易监管、控制风险交易结算交收申报、匹配交收执行、结算违约处置、处罚5电子交易系统总体架构6电子交易系统功能客户端分析软件管理系统核心系统7p系统概况系统主要功能p操作要点pQ&A8系统初始化设置交易环境设置交易对象设置交易主体交易交易监管结算交收系统主要功能9设置值表设置值表
2、系统初始化设置角色设置角色添加用户添加用户10设置值表设置值表设置部门设置部门设置用户类型设置用户类型系统初始化11系统初始化12系统初始化添加添加系统管理员系统管理员并配置权限并配置权限添加添加交易管理员交易管理员并配置权限并配置权限添加添加结算管理员结算管理员并配置权限并配置权限添加添加交收管理员交收管理员并配置权限并配置权限添加添加风险管理员风险管理员并配置权限并配置权限添加添加财务管理员财务管理员并配置权限并配置权限设置角色设置角色13系统初始化添加角色14系统初始化添加角色15系统初始化为角色授权16系统初始化为角色授权17系统初始化添加用户18系统初始化添加用户19系统初始化为用户
3、设置权限-直接设置20系统初始化为用户设置权限-通过角色21系统初始化为用户设置权限-通过角色22设置交易日设置交易日添加结算银行信息添加结算银行信息设置交易环境设置交易时间方案设置交易时间方案设置定金率方案设置定金率方案添加仓库信息添加仓库信息23设置交易环境设置交易日24设置交易环境设置交易时间方案25设置交易环境设置定金率26设置交易环境添加仓库信息27设置交易环境添加结算银行信息28设定现货合同设定现货合同设置交易对象设定远期合同设定远期合同设定商品质量标准设定商品质量标准编制商品目录编制商品目录29设置交易对象设置现货合同30设置交易对象设置远期合同31设置交易对象编制商品目录32设
4、置交易对象设定商品质量标准33设置中心信息设置中心信息设置交易主体添加会员信息添加会员信息添加会员席位信息添加会员席位信息添加交易员信息并配置权限添加交易员信息并配置权限添加会员客户信息添加会员客户信息34设置交易主体设置中心信息35设置交易主体添加会员信息36设置交易主体添加会员席位信息37设置交易主体添加交易员信息38设置交易主体添加会员客户信息39出金出金/ /入金入金交 易注册注册/ /注销仓单注销仓单现货交易现货交易现货现货/ /远期交易查询远期交易查询特殊待遇特殊待遇/ /调整资金调整资金行情显示行情显示/ /分析分析/ /查询查询交易客户端交易客户端客户信息查询客户信息查询远期交
5、易远期交易40交 易出金/入金41交 易注册/注销仓单42交 易交易客户端43交 易交易客户端-现货邀约44交 易交易客户端-现货应约45交 易交易客户端-现货撤单46交 易交易客户端-现货成交47交 易交易客户端-打印合同48交 易交易客户端-远期下单49交 易交易客户端-远期成交查询50交 易交易客户端-远期撤单51交 易交易客户端-客户信息查询52交 易交易客户端-客户信息查询53交 易交易查询54交 易特殊待遇/调整资金55交 易行情显示/分析/查询56交易监管交易风险控制管理风险预警环境设置病态会员预警风险事件预警权限/定金/限仓的调整协议转让/提前交收强制转让/撤单/冻结57明确结
6、算制度明确结算制度结算管理定金管理定金管理定金仓库置换定金仓库置换结算报表结算报表仓单管理仓单管理58交收申报交收申报交收管理交收匹配交收匹配交收结算交收结算主款拨付主款拨付交收执行交收执行开票开票交收执行交收执行提货提货交收结算交收结算尾款结清尾款结清交收违约认定交收违约认定交收违约处罚交收违约处罚交收违约善后交收违约善后59p系统概况p系统主要功能操作要点pQ&A60运营操作须知(前期)阶段业务过程中心交易系统操作备注前期建设市场决策购买、定制以获取交易系统确定品种设定商品(目录)模式首先初始化系统设计规则建立中远期和现货等交易模式，设置交易日、时段设计合同标的添加首批远期和现货合同标的及
7、其品质标准根据规则要求、关键确定交收仓库添加仓库信息、仓单信息确定结算银行添加结算银行信息调试系统和网站测试所有模块、网站挂接行情和公告以及WEB客户端培训、模拟演练见运营操作须知下文61运营操作须知(开市前)阶段业务过程中心交易系统操作交易商客户端操作备注模拟/实战交易商开户登记会员、席位、客户，设定待遇权限获得帐号MAC地址为客户电脑网卡唯一地址，软件校验码与MAC地址绑定是防止非法盗用IP地址和地址欺骗的行为一种常用方法。发放交易商账户安装培训使用客户端及分析软件启用客户端(MAC地址)交易商出入金办理出入金客户端查看注册/销仓单审核办理仓单的注册销客户端查看品种合同上市添加新的月份的合
8、同标的信息客户端查看开市设置或调整交易状态为“交易”客户端查看集合竞价时间方案中设置集合竞价时间段参与交易交易暂停设置或调整交易状态为“暂停”参与不了交易62客户端操作须知(远期交易)阶段业务过程中心交易系统操作交易商客户端操作备注模拟/实战连续集中交易时段特殊待遇、调整资金客户端查看交易、订货为席位信息；资金、仓单为会员信息；委托不能”买入+仓单”远期定金买入订货提示信息单笔、预埋批量限价买入远期定金卖出转让提示信息单笔、预埋批量限价卖出远期定金卖出订货提示信息单笔、预埋批量限价卖出远期仓单卖出订货提示信息单笔、预埋批量限价仓单卖出远期定金买入转让提示信息单笔、预埋批量限价买入远期仓单买入转
9、让提示信息单笔、预埋批量限价仓单买入远期撤单提示信息撤单远期交易、订货查询委托、成交、未成交、订货查询63客户端操作须知(现货交易/行情)阶段业务过程中心交易系统操作交易商客户端操作备注模拟/实战买入定金订货邀约提示信息买入邀约邀应约不能”买入+仓单”卖出定金订货邀约提示信息卖出邀约卖出仓单订货邀约提示信息卖出仓单邀约认可应约提示信息直接应约不认可还盘式定金应约提示信息查看详情还价限量作应约不认可还盘式仓单应约提示信息查看详情还价限量作应约邀约方选择还盘应约成交提示信息选择成交现货交易、订货查询委托、成交、未成交、订货查询行情观察实时行情列表、走势行情分析技术分析行情数据查看历史行情查询64运
10、营操作须知(风控/结算)阶段业务过程中心交易系统操作交易商客户端操作备注模拟/实战监控交易查询监视交易动作和持仓状态等，应对预警病态会员查询具有测算功能防范风险定金率变更、权限变更、待遇变更客户端查看交易排列查询为未成交挂单处置风险强制转让/撤单，冻结资金/订货/仓单客户端查看收市设置或调整交易状态为“结束”不能交易整理数据凌晨1:30-2:00数据整理，周六日不关机凌晨1:302:00不能登录，周六日照常结算执行一般需半小时左右协议转让组织或审核办理协议转让仓单定金置换组织或审核办理定金仓单置换客户端查看（申报）出入金组织或审核办理出入金、内部转帐客户端查看结算时正式记帐交易结算设置或调整交
11、易状态为“结算”收取、查看结算单“价差”含税;”盈亏”不含税信息披露查看结算报表、发布公告、及时披露接受公告通知月报中心累计/会员月末65运营操作须知(交收)阶段业务过程中心交易系统操作交易商客户端操作备注模拟/实战提前交收生成空白匹配单（申报） 可作为人工现金交收交收申报未申报的订货最后交易日强行转让（申报）匹配确认后步骤不可逆交收匹配交收首日参考申报意愿作人工匹配按实发数计算金额交收结算买方资金就绪状态顺序记录客户端查看违约依据交收执行卖方交付买方仓单状态顺序记录违约依据交收执行买方确认收货状态顺序记录违约依据交收结算划付买方70资金给卖方状态顺序记录，系统处理货款客户端查看70可变交收执
12、行卖方给买方开具增值税发票状态顺序记录违约依据交收结算尾款了结状态顺序记录，系统处理货款客户端查看交收执行违约认定交收违约匹配交收结算罚款违约金收付客户端查看赔偿金额为总额交收结算违约善后处理释放定金、减少订货客户端查看66运营操作须知(特殊)阶段业务过程中心交易系统操作交易商客户端操作特殊节假日设置交易日、定金方案增加交易日期、时段设置交易日、时段方案停市设置交易日风险事件违规暂停交易、结束交易风险事件逼仓强制转让/撤单逼仓，分为多逼空、空逼多，为恶性事件风险事件逼仓冻结资金/订货/仓单风险事件逼仓组织协议转让风险事件逼仓变更定金率、限仓量风险事件置换仓单异议强制仓单置换定金做市商设置特殊待遇、权限、信用、调整资金客户端查看、交易67战略相关创新创新扩张扩张活跃活跃安全安全公平公平基础基础精熟于日常管理及时处置风险事件积极活泼市场交易获得政府和行业支持68p系统概况p系统主要功能p操作要点Q&A69谢 谢 大 家 ！
