单边环境贸易措施研究

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1、单边环境贸易措施研究内容摘要:环境与贸易之关系是近几十年来各国所关注的热点问题之一。一国政府为保护环境而采取的各种政策、措施往往因为威胁、损害了其他国家的贸易利益而受到多种质疑,引发各种贸易争端。素有“经济联合国之称的世界贸易组织以下简称WTO,在处理成员方递交的此类争端方面积累了不少有益的经验。本文结合GATT/WTO争端解决历史上的相关案例,总结、归纳WTO在审查成员方为环境目标而采取的单边贸易措施/单边环境贸易措施的合法性方面的立场、规那么和纪律。关键词:单边环境贸易措施;例外条款;域外管辖;透明度;国际环境法标准Abtract:inhistoryofDSB,therewasaserie

2、sofcasesabouttheenvironment-relatedtrademeasurestakenbysomecountries.ThisarticleelaboratesonsuchbehaviorsnecessityvaliditytogetherwithcorrelativeregulationsinGATT/WTOandDSBspractice(especiallythelatter),then,givesabriefsummary.Keywords:environment-relatedtrademeasures;exceptionarticle;jurisdictionbe

3、yondterritory;transparency;internationalenvironmentlaw.一、引言随着经济全球化的进程不断加快,有关环境与贸易问题的争论也愈演愈烈,“过去十年中,人们对贸易与环境、劳工标准之间联系的兴趣重新涌现。环境的恶化触及和动摇了自由贸易的物质根底,作为多边贸易体制法律和组织保障的WTO,如何使WTO有关环保贸易条款在实施中找到自由贸易和环境保护的最正确平衡点,实现可持续开展的宗旨是摆在WTO面前的现实难题。这些问题包括:1、环境法规对贸易的影响竞争力问题;2、与环境相关的标准对贸易的影响;3、为环境目标而采取的贸易措施的合法性;4、贸易和贸易自由化对环

4、境的效应。其中第三个问题主要包括多边环境协定中的贸易措施和一些国家单边采取的贸易措施,如限制或禁止进口、许可证制度、征收环境附加税等。本文将重点论述国家采取的单边环境贸易措施在GATT/WTO体制下的合法性问题。二、GATT/WTO体制下的相关规定一、GATT/WTO共有的规定重审历史,我们发现有关环保与贸易的关系并非是GATT/WTO全新的课题,只不过GATT的起草者们并未料到今日面临的严重环境问题,毕竟促进自由贸易的增长是GATT当时头等重要的任务。以下是GATT时期有关环保和贸易的条款,这些条款也为WTO所继承,被认为是解决成员间有关环保和贸易争端的最根本的法律依据。1、按照?关税与贸易

5、总协定?第2条、第3条第2款及第3款规定,缔约方可以在不违反国民待遇的前提下,按照自己的环境方案自行决定对进口产品征收以保护环境为目的的环境税费。但同时限定条件,包括:1所征收的环境税费在计算上必须合理;2所征收的环境税费必须符合国民待遇原那么,不能对进口产品和出口产品搞差异待遇。3不能将对进口产品征收环境税费的方法对国内生产提供保护。2、第11条关于进出口产品数量限制的规定,一般而言,WTO禁止实行数量限制,但不适用于以下措施;1是出口缔约方出于粮食或其他必需品的严重短缺而临时实施的出口禁止或限制;2是为实施某些商品归类、分级和销售法规而必须实施的进出口限制;3是在符合某些特定条件下的对进口

6、农产品和鱼制品的进口限制。可以看出,这些例外均直接的或间接地可归于一国出于环保目的而采取的贸易限制措施,从而获得WTO义务的豁免。3、关贸总协定第20条关于一般例外的规定。具体内容为:“在遵守关于此类措施的实施不在情形相同的国家之间构成任意的或不合理歧视的手段或构成对国际贸易的变相限制的要求前提下,本协定的任何规定不得解释为阻止任何缔约方采取或实施以下措施:规定缔约方可以为保护环境采取以下措施:“(B)为保障人类、动物或植物的生命或健康所必需的措施;(G)为保护可用竭的天然资源有关的措施,如此类措施与限制国内生产或消费一同实施。鉴于该条B和G款被普遍认为与环境保护有关,也是成员方引用最多、分歧

7、最大之处,在争端解决机制的实践中亦形成了一套相对系统的适用规那么,在接下来的具体案件分析中,将以此为主要法律依据展开论述。二、WTO对环境贸易条款的开展一方面一方面也是出于环境与贸易之间的能动关系,WTO对环境与贸易关系的课题也做出了积极的回应。1、?建立世界贸易组织协议?序言:“而且按可持续开展的目标使世界资源获得最正确利用,力求兼顾保持与维护环境,并以符合经济开展不同水平的需要和关注,加强达此目的的措施,明确将可持续性开展纳入多边贸易体制,而且这也是“环境字眼首次出现在多边贸易协议中。2、其他各项一揽子协议中所包含的环境条款。包括?贸易的技术壁垒协定?、?卫生与植物检疫措施协定?、?补贴和

8、反补贴措施协定?、?农业协定?、?效劳贸易总协定?、?与贸易有关的知识产权协定?中的相应规定,主要为成员方采取的与环境有关的措施设定了纪律和行为准那么。3、WTO成立后有关部长会议的宣言、决议。如2001年第四届部长会议通过的多哈宣言中的?贸易与环境?工作方案。小结:从以上归纳可以看出,与其他投资、知识产权等议题不同,世贸组织并未形成关于环境保护的单项协议,而是主要通过成员方在环境保护方面达成的合意以“环保例外+限制条件的条款形式加以表现,其规那么具有分散性、原那么性、高度抽象等特点,从而导致相关环保条款只有在诉诸争端解决机制后,才得以逐步澄清、确定和开展。因而,对WTO案例的研究在环保方面具

9、有相当大的理论和实践的双重价值,下面结合GATT/WTO史上的经典案例就以下几个在适用过程中出现争议和分歧较多的问题加以分析和澄清,从中总结、归纳WTO在处理该方面形成的规那么,推敲WTO对该问题的态度和根本原那么,以期对成员方的行为起到一定的指引和调整作用。三、案例分析一对条文用语的扩大/松动解释适用WTO条款第一步的工作就是解释条文的含义。解释的原那么、方法在很大程度上决定了WTO在环境保护和自由贸易之间进行协调的能力。争端解决机构在对有关协议的适用和解释方面,一改GATT争端解决机构的保守作风,积极致力于对环境贸易关系的协调,在对条文用语的解释上,明显地放松了标准,更加注重了环境保护的需

10、要。1、可用竭的天然资源根据立法背景和通常理解,对“可用竭的天然资源一词的合理解释应是诸如煤、矿产品等有限的资源,而不是其他可更新、可再生的资源甚至生物资源。但在GATT后期就开始表达出表达了对该词语宽泛、扩大解释的趋向。在WTO受理的第一起上诉案中,专家组和上诉机构均认为,清洁空气属于20条意义上的可用竭的天然资源,资源的可再生性不能成为反对构成可用竭天然资源的理由,初步表达了DSB在环境贸易措施保护对象的范围的放松倾向。而1998年WTO上诉机构对海龟案的最终裁决报告可以说是全面表述了DSB在此方面所持的立场。上诉机构解释到:首先,根据条约文字,可用竭的天然资源与可再生的资源以及生物资源并

11、不相互排斥,活的物种虽然从理论上来讲可以再生,但由于人类的活动,也是可以耗尽穷竭并灭失的。其次,条约解释应遵循同时代开展contemporarydevelopment的原那么,WTO协议的序言明确提出了可持续开展和保持与维护环境的重要性,:现代国际公约和宣言经常把天然资源看作兼指有生命和无生命的资源,在这种情况下,GATT1994第20条g项解读为仅指养护可用竭的矿产或无生命资源,未免太落伍了;再者,前此GATT1947通过的两个专家组报告1982年的美国禁止从加拿大进口金枪鱼案和1988年的加拿大影响鲱鱼和鲑鱼出口案都认为,鱼类作为有生命的自然资源属于可用竭的天然资源;最后,上诉机构注意到所

12、有当事方和参加的第三方都成认其可用竭性和本案所涉五种海龟已都列入?野生动植物濒危物种的国际贸易公约?的事实。根据海龟案上诉机构报告第129132段。可以看出,上诉机构在此充分运用了条约解释的方法,如通常含义、立法变迁、条约的后续实践、其他国际法源源的开展、争诉方的特定情况,对“可用竭的天然资源的解释范围大大放松了,虽未明言环境保护的目标,但已具保护之实,为在WTO框架下缔约国合法合理地实行环境贸易措施提供了很大的适用空间,充分说明,“至少在目前情况下,WTO依然是解决国际贸易争议乃至与其他议题交叉争议的良好场所。2、“必需在GATT/WTO很多规那么中都涉及到,它必需是指不能够选择符合GATT

13、的措施或者没有与GATT较少抵触的措施时才可以采用这项措施,换言之,援用该款必须首先证明本国采取的措施是到达保护人民动植物健康目的唯一手段。在1990年泰国香烟案中,专家组认为可供泰国选择的既符合GATT规定又符合保障人民生命健康目的的措施很多,如危险标记标识、禁止香烟广告、维持烟草专卖等等,因此泰国对美国香烟的进口加以限制不是必需的,不能适用B款。这一理解在其后的91年美国禁止从墨西哥进口金枪鱼案、韩国牛肉案和美国汽油规那么案中均得以坚持和贯彻。事实上,在绝大多数情况下,专家组总能设想出一种既与GATT相符有能到达被诉方相关目的的替代措施,因而如果严格适用,几乎没有什么措施能够通过“必要性审

14、查在这种情况下,不少成员方对WTO能否承当起合理审查一国环保贸易措施合法性的问题表示担忧。值得注意的是,在最近的加拿大诉欧盟石棉案中上诉机构对“必需的认定标准有了很大变化:“WTO成员有权决定他们认为适宜的健康保护水平,法国选择的保护水平是阻止石棉产生的健康风险扩散,石棉禁令是到达这一目的所必需的。而控制使用石棉加拿大所诉称的的措施缺乏以实现法国所确定的健康保护水平,并非是可以合理获得的替代措施。我们可以这样推导出,WTO争端解决机构在考察必需的时候,已经开始从其“是否是专属的与WTO规那么唯一相符或损害程度最小的措施的审查标准逐步过渡到“该措施是否可用于实现被诉方所确立的公共健康保护水平。存

15、在两个衡量因素,一是所称的替代措施在多大程度上可以有助于实现希望到达的目标;二是所追求的共同利益或共同价值越至关重要,就越容易接受用以实现那些目标的措施是必要的。3、有关及有关的措施在GATT的专家组实践中,对“必须necessary和“有关(relatingto)其实并未明确加以区分,专家组在对“有关进行解释时,往往沿袭了对B款“必需的解释思路和判断标准。在WTO后的争端解决实践中,这个问题终于得到了澄清。在汽油规那么案中,上诉机构批评了专家组违反了条约解释的根本原那么,“第20条中各项使用的不同措辞表达了不同的立法意图,对必须和有关应有不同的理解。同时上诉机构认为有关的措施是指一国为了环境

16、保护目的而公布的被指责为限制贸易的政策、法规、命令,而不是指包括在该法令政策中的具体方式和手段,所以在该案中,应考察“有关的措施汽油规那么的主要目的是否是保护资源,而不是先验地考虑对进口汽油给予相对于国产汽油“较低待遇的主要目的旨在保护清洁空气免受污染。1998年的加拿大鲱鱼和鲑鱼出口案的专家组报告可以说是全面的阐述和表达了WTO争端解决机构在对G项上的适用原那么:“第20条G款不仅包括对养护可用尽的自然资源必需的措施,也包括范围更为广泛的有关措施。只要所采取的措施的首要目的primarilyaimedat旨在保护可用尽的自然资源,即便此种措施在客观上并不能有效地保护可用尽的自然资源,也仍可解释为有关的措施。可以说,WTO争端解决实践在三个方面降低了成员方援用20条G款的难度:1、“有关的措施的范

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