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1、2022年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟真题一1 单选题（江南博哥）H股、N股、S股都属于（）。A.境内上市外资股B.境外上市外资股C.国家股D.法人股正确答案：B 参考解析：境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，它主要由H股、N股、L股、S股等构成。故本题选B。H股是指在中国内地注册的公司在香港上市的外资股，认购和交易均用港币。香港的英文是HONG KONG,取其首字母，在中国香港上市的外资股被称为“H股”。依此类推，纽约的第一个英文字母是N,新加坡的第一个英文字母是S,伦敦的第一个英文字母是L,因此，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为“N股” “S
2、股” “L 股”。2 单选题 中央政府债券按偿还期限分类，可分为()。A.短期国债、中期国债和长期国债B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债C.流通国债和非流通国债D.贴现国债和附息国债正确答案：A 参考解析：考查中央政府债券的分类。A选项正确，按偿还期限分类，可分为短期国债、中期国债和长期国债。故本题选A。B选项，按资金用途分类。政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。C选项，按流通与否分类。国债可以分为流通国债和非流通国债。D选项，按付息方式分类。贴现国债和附息国债是按照国债利息的支付方式不同而划分
3、的。3 单选题 相较于无面额股票，以下属于我国有面额股票所具有的特点是( )。A.无法明确表示每一股所代表的股权比例B.便于股票分割C.发行价格灵活D.有发行价格的最低界限正确答案：D 参考解析：考点：考查有面额股票和无面额股票的特点。有面额股票的票面金额就是股票发行价格的最低界限，便于股票分割和发行或转让价格灵活是无面额股票的特点。4 单选题 按照全国社会保障基金投资管理暂行办法规定，社保基金的投资范围不包括( )。A.非上市基金B.银行存款C.买卖国债D.具有良好流动性的金融工具正确答案：A 参考解析：按照全国社会保障基金投资管理暂行办法规定，社保基金的投资范围限于银行存款、买卖国债和其他
4、具有良好流动性的金融工具。包括上市流通的证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。故本题选A。5 单选题 汇率传导机制中涉及的利率指( )。A.实际利率B.名义利率C.国际利率D.国内利率正确答案：A 参考解析：考点：汇率传导机制中由于引入了汇率，利率指的是实际利率。汇率传导机制可表示为： 货币供应量实际利率汇率净出口总产出6 单选题 下面关于会员大会的说法不正确的是( )。A.会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持B.13以上会员提议时应该召开临时会员大会C.会员大会应当有23以上会员出席，其
5、决议须经出席会议的会员过半数表决通过D.会员大会结束15个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告正确答案：D 参考解析：会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：理事人数不足规定的最低人数；三分之一以上会员提议；理事会或者监事会认为必要。 会员大会应当有三分之二以上的会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过。会员大会结束十个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告。（D选项错误）7 单选题 代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征
6、的指数为( )。A.上证综指B.沪深300指数C.深证成分指数D.行业分类指数正确答案：A 参考解析：考点：上证综指。上证综指于1991年7月15日发布，是上海第1只反映市场整体走势的旗舰型指数，也是中国资本市场影响力最大的指数，包含A股、B股等上交所全部上市股票，以总股本为权重加权计算，代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场的象征。8 单选题 在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为( )。A.连续竞价B.集合竞价C.规定竞价D.一次性竞价正确答案：B 参考解析：考点：集合竞价的概念。目前，我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式。集合竞价是指对在规定
7、的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。9 单选题 K线理论、切线理论、波浪理论和循环周期理论是股票分析方法中的( )。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法正确答案：B 参考解析：考查技术分析法的理论。技术分析法包括K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论。故本题选B。技术分析法是仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法。股票的市场行为可以有多种表现形式，其中，股票的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间是市场行为最基本的表现形式。10 单选题 我国国债竞争性招
8、标方式包括()，招标标的为（）。A.单一价格和修正的多重价格招标方式，利率或价格B.单一利率和修正的多重利率招标方式，利率C.单一利率和修正的多重价格招标方式，利率和价格D.单一价格和修正的多重利率招标方式，价格正确答案：A 参考解析：我国国债竞争性招标方式包括单一价格、修正的多重价格招标方式（即混合式），招标标的为利率或价格。故本题选A。11 单选题 下列关于欧洲债券的说法中有误的是()。A.指在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.由于这种发行方式最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券C.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行D.大多数欧洲债券是以美元为面值发行的正确答案：C
9、 参考解析：考点：考查欧洲债券的相关知识。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。欧洲债券可以在欧洲以外的国家发行（C选项错误），同时其发行面值也可以以欧元之外的其他货币来表示。事实上，大多数欧洲债券仍然是以美元为面值发行的。目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。12 单选题 关于委托指令的分类，说法错误的是（）。A.根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托B.根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托C.根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托D.根据委托时效限制，
10、有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托正确答案：C 参考解析：委托指令有多种形式，可以按照不同的依据进行分类：根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，有市价委托、限价委托；根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托等。13 单选题 股票是一种( )。A.受益凭证B.债权凭证C.收益凭证D.所有权凭证正确答案：D 参考解析：股票是所有权凭证，股票所有者是发行股票公司的股东，股东一般拥有表决权，可以通过参加股东大会选举董事，参与公司重大事项的审议和表决，行使对公司的经营决策权和监督权。14 单选
11、题 按照规定，我国基金资产估值的责任人是( )。A.基金销售机构B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额登记机构正确答案：C 参考解析：根据证券投资基金法的规定，我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务。故本题选C。15 单选题 以下( )交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。A.即期交易B.远期交易C.指令驱动D.报价驱动正确答案：D 参考解析：报价驱动的特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定；第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。故本题选D。指令驱动的特点有：第一，证券交易价格由买方和卖方的力
12、量直接决定；第二，投资者买卖证券的对手是其他投资者。A、B选项不属于交易机制。16 单选题 间接融资通过金融机构进行，在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的( )特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可返还性正确答案：B 参考解析：B项正确，符合题意。融资的相对集中性。间接融资通过金融机构(主要是商业银行)进行,但这种中介，在多数情况下(除委托贷款外)并不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资
13、金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。A项属于间接融资的特点，资金获得的间接性，即资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。C项不是间接融资的特点，间接融资的特点是融资信誉的差异性相对较小。间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，由于国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，加上一些国家实行了存款保险制度，相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度高，风险也相对较小，融资的稳定性较强。D项属于间接融资的特点，全部具有可逆性(即可返还性)。通过金融中介的融资均属借贷融资， 到期必须归还并
14、支付利息。17 单选题 关于柜台委托形式，下列说法错误的是（）。A.是一种比较常用的证券委托形式B.客户可以和证券经纪商面对面办理手续，加强了委托买卖双方的了解和信任C.委托人必须亲自到证券营业部，表达委托意愿并进行委托手续D.委托人根据委托程序和必需的证件，采用书面方式表达委托意愿正确答案：C 参考解析：柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。故选项C错误。18 单选题 以下不属于场外市场的是()。A.区域股权交易市场B.券商柜台市场C.科创板市场D.私募基金市场正确答案：C 参考解析：主板市场、
15、科创板市场、创业板市场和全国中小企业股份转让系统属于场内市场，区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统和私募基金市场属于场外市场。19 单选题 询价交易方式下，最低交易量为券面总额()万元，交易量最小变动单位为券面总额()万元。A.10、10B.10、100C.100、10D.100、100正确答案：A 参考解析：询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤。询价交易方式下，最低交易量为券面总额10万元，交易量最小变动单位为券面总额10万元。故本题选A。20 单选题 私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基
