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1、本文格式为Word版，下载可任意编辑中登业务规则 1 柜台业务 1.1 非交易过户 1.1.1 功能概述 中登柜台可以发起基金赠与、继承、辅助执行司法判决等非交易过户业务。中登柜台发起的非交易过户，与代理人发起的其它交易申请业务一样，同样遵循T日申请，T+1日确认的原那么；对于柜台发起的本系统计费模式基金的非交易过户，不需要管理人确认，在确认阶段直接100%过户。 1.2 份额冻结解冻 1.2.1 功能概述 对于本系统计费模式的基金，中登柜台可以发起冻结解冻申请；对于外部完全确认模式下的，中登柜台不受理冻结解冻业务；解冻业务务必在原办理冻结业务的机构提交申请。 本系统柜台发起的冻结解冻申请，将
2、与销售代理人提交的其他T日申请数据在一起生成交易待确认数据，让管理人举行确认，遵循T日申请，T1日确认的原那么；对于柜台发起的本系统计费模式下的冻结解冻，不需要管理人确认，在确认阶段直接100%过户。 假设同时存在有柜台发起的和代理人发起的冻结解冻申请，本系统将优先处理柜台发起的冻结解冻申请。 假设同时有多个法院文书过来需要对某个投资者举行冻结的时候，系统按照先到先冻结，不重复冻结的处理方式举行处理。 份额冻结期间，只允许做解冻、分红处理、修改分红方式。 1.3 强制赎回 1.3.1 功能概述 中登柜台可以发起强制赎回业务。中登柜台发起的强制赎回可以由管理人确认，与代理人发起的其它交易申请业务
3、一样，同样遵循T日申请，T+1日确认的原那么；柜台发起的强制赎回，允许管理人片面确认。 强制赎回业务对于货币基金的未付收益，全部是按比例带走。 强制赎回业务除基金状态为a(基金终止)外不受其他基金状态的影响。 1.4 份额调整 1.4.1 功能概述 中登柜台可以发起份额调整业务。中登柜台发起的份额调整可以由管理人确认，与代理人发起的其它交易申请业务一样，遵循T日申请，T+1日过户原那么；若管理人确认那么仅能确认失败或全部确认，不能片面确认。 份额调整业务不带走货币基金的未付收益。 1.5 资金平衡调账 1.5.1 功能概述 中登柜台可以发起资金平衡调账业务，当资金清算展现问题或者其它关于资金的
4、问题，可以通过中登柜台去做。中登柜台发起的资金平衡调整直接进入收付指令表，将根据交收日期下发清算指令的数据。 2 特定业务和功能 2.1 分红 2.1.1 功能概述 针对非货币基金的分红，本系统采纳四种模式：一、管理人自建TA系统举行权益分派处理的模式；二、管理人分TA系统举行权益分派处理的模式（由管理人分TA系统供给现金分红和分红再投资的明细）；三、管理人分TA举行初步权益分派的模式（管理人分TA系统供给每笔红利金额，但不区分现金分红或再投资，由本系统举行区分现金分红和再投资，并计算再投资份额）；四、本系统交易处理中心举行权益调配的模式。 对于前三种模式，假设基金为LOF基金，那么管理人务必
5、供给分红方案，用于操纵系统判断LOF跨市场转托管使用，对于非LOF基金，管理人可以选择供给分红方案或不供给分红方案。对于第四种模式，管理人务必供给分红方案，概括的分红方案理应包括权益登记日、 单位红利金额（精确到小数点后四位）、红利发放日、再投资发放日。管理人供给分红方案时，务必在R-1日系统启动之前录入到本系统中，TA系统将在R-1日发管理人回报前根据供给的分红方案做分红登记处理。 对于第四种模式，本系统在举行权益调配的时候，只有在登记日R日已经登记在册的基金份额加入本次分红。R日的交易申请不影响本次分红，即R日申购不参与分红，R日赎回参与分红。 对于货币基金，对于本系统计费模式的基金，系统
6、每天根据管理人供给的货币基金的每万份收益或者当天日收益在当天管理人净值到达后，处理管理人交易确认之前举行货币基金收益计算，将基金收益按持有份额调配到每个投资者，作为该投资者的货币基金未付收益。 对于本系统计费模式的基金，管理人务必供给收益结转方案，本系统在当天确认处理完成以后，对于当天需要结转的货币基金举行收益结转处理。 对于正收益按分红再投资的方式举行处理，假设为负收益那么采用强制调减方式举行处理。 2.1.2 功能使用要点说明 1. 除ETF基金、保本基金和货币基金外，有两种分红：一是现金红利，一是红利再 投；ETF基金、保本基金只能是现金红利，货币基金只能是红利再投。其他类型的基金，其分
7、红方式确定先后规律为：份额汇总的分红方式、交易账号的分红方式(需代理人支持默认分红方式)、基金的默认分红方式。 2. 投资者六要素(基金代码、份额类别、代理人码、网点代码、基金账号、交易账号) 只能有一种分红方式，除特定种类的基金外，可以通过029业务修改分红方式。 3. 若基金代销关系设置了最小红利金额，那么当分红金额小于最小红利金额时，非挂账 的场外投资者强制分红再投资。 4. 本系统发起的分红登记，其分红方式确实定原那么：ETF、保本基金是现金红利，货 币基金为红利再投，分红金额小于最小红利金额的非挂账场外投资者为分红再投资，其他处境那么是份额汇总表的分红方式。 5. 管理人发起的分红，
8、其分红方式确实定原那么：管理人指定分红方式为0或1时以管 理人指定的为准，若管理人指定为2，那么本系统自动取投资者的分红方式。 6. 分红登记时，若由于某些理由(冻结、未指定、挂账)导致无法下发投资者分红权益 时，对于现金分红的，采用现金挂账处理，对于红利再投那么冻结且冻结本金加孳息时也冻结再投份额，红利再投因其它理由不能下发分红权益的也挂账再投份额；对 于再投可能产生的零头红利，以现金分红的方式下发。 7. 货币基金收益调配采用截位法，精确到小数点后两位，由于精度问题导致的无法分 配的收益，按截去的收益由大到小，每户0.01份。 8. 管理人可以在基金信息中选定收益调配计算方式为单利还是复利
9、，本系统根据单利 和复利按不同的计算公式举行计算，如下： (1) 单利计算方式： 当天可调配的基金收益 = 基金收益； 投资者增加的未付收益 = 当天可调配的基金收益 * 持有份额 / 总份额； (2) 复利计算方式： 投资者增加的未付收益 = 基金收益 * (持有份额 + 投资者未付收益) / (总份额 + 总未付收益)； 9. 收益结转时，有冻结份额时，其未付收益也需要冻结，即：未付收益为正那么冻结， 未付收益为负时那么计减冻结的份额。 10. 收益调配结转日的设置：若设置了收益调配日，系统在收益调配日当天(若收益分 配日非工作日，那么顺延到调配日后第一个工作日)举行收益结转；若设置成日分
10、，那么每天举行收益结转；若设置成周分，那么在每周的第一个工作日举行结转；假设设置为月分(按首工作日)，那么在每月的第一个工作日举行结转；假设设置为月分(按固定日期)，那么每月的固定日期(非工作日那么顺延)举行收益结转。 2.2 基金发行及成立 2.3 基金终止 2.3.1 功能概述 基金终止，对非认购期的基金终止处理，完成基金清盘，将基金资产退还给投资者。本系统中，基金终止通过使用系统自动发起的强制赎回来处理。 2.4 批量业务 2.4.1 功能概述 管理人可以通过中登柜台录入批量业务参数，以设置某个工作日管理人是否可以发起批 量业务。 3 业务处理规矩 3.1 账户类业务 3.1.1 申报数
11、据统一检查 1. 除批量开户业务外，账户类业务只支持场外代理人申报。对申报数据的统一检查是在概括业务处理之前的第一步处理（批量开户除外）。 2. 有效的账户类业务申报包含：开立基金账户001、撤销基金账户002、修改客户资料003、冻结基金账户004、解冻基金中账户005、增开交易账户008、撤销交易账户009、变更交易账户058。需要留神的是，本系统并不处理004、005业务。因此，假设代理人申报了004、005业务，本系统将直接给代理人业务代码非法的失败回报。 3. 对于非法业务类型的申报数据，假设是直销申报或当日有交易申请可以确定其投资的基金，那么将投资人资料转发管理人。 4. 假设当前
12、代理人设置为大集中模式，那么疏忽代理人申报的“网点代码”，将其统一改为代理人代码。 5. 对申报数据中的“申请时间”、“代理人代码”、“网点代码”、“申请单号”、“申请日期”、“交易账号”等字段举行非空（“申请时间”为空本，系统自动补默认值000000）和格式检查。 6. 假设申报是001或003业务，那么“投资人地址”和“邮政编码”、“投资人姓名”务必填写。 7. 对于非001且非003业务的申报，那么“基金账号”务必在本系统中有效，并且属于特定市场（上海或深圳）。 8. 对于非001且非003且非008业务的申报，那么“交易账号”务必在本系统中有效。003业务的“交易账户”合法检查在其业务处理阶段执行。 9. 10. 对于001业务疏忽申报数据中的“基金账号”。 对于001业务申报，“个人机构标识”、“身份证号码”、“性别”、“学历”、“职业”务必是有效值，其中，“性别”、“学历”、“职业”可以为空。“证件类型”务必在本系统参数操纵的，可用于开户的证件类型范围内。 8
