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1、本文格式为Word版，下载可任意编辑乐山电力股份有限公司2022年度内部控制自我评价报告 电力企业最新风险内控方案 乐山电力股份有限公司 乐山电力股份有限公司 2022年度内部操纵自我评价报告 董事会全体成员保证本报告内容真实、董事会全体成员保证本报告内容真实、切实和完整，切实和完整，没有虚假记载、没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。重大遗漏。 乐山电力股份有限公司全体股东： 乐山电力股份有限公司董事会（以下简称“董事会”）对建立和维护充分的财务报告相关内部操纵制度负责。 财务报告相关内部操纵的目标是保证财务报告信息真实完整和稳当、防范重大错报风险。由于内部操纵存在固有局限性，因此仅能对上述
2、目标供给合理保证。 董事会已按照企业内部操纵根本模范要求对财务报告相关内部操纵举行了评价，并认为其在2022年12月31日（基准日）有效。 公司在内部操纵自我评价过程中，未察觉与非财务报告相关的内部操纵缺陷处境。 公司未聘请会计师事务所对本年度内部操纵处境举行核实评价。 公司按照财政部、证监会等部门联合发布的企业内部操纵根本模范、关于印发企业内部操纵配套指引的通知和上海证券交易所上市公司内部操纵指引的有关要求，遵循客观、独立和公正性原那么，对本公司内部操纵处境举行了全面的检查，在查阅公司各项管理制度、了解公司有关单位和部门在内部操纵方面所做工作的根基上，本着对全体股东负责的态度，对本公司内部操
3、纵建立的合理性、完整性及实施有效性举行了全面的评估。现将公司截止2022年12月31日内部操纵制度建立和执行处境作出评价如下： 一、公司建立内部操纵制度的目标和遵循的原那么 （一）公司建立内部操纵制度的目标：建立良好的公司内部操纵环境，形成科学的决策机制、执行机制和监视机制，保证公司经营管理目标的实现。 （二）公司建立内部操纵制度应遵循的原那么： 1、符合五部委公布的企业内部操纵根本模范及上海证券交易所的相关概括规定以及本公司的实际处境。 2、内部操纵制度为一整套相互监视、相互制约，彼此关联的操纵方法、措施和程序。 3、内部操纵制度随着外部环境的变化及公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修
4、订和完善。 二、公司内部操纵评价工作的总体处境 电力企业最新风险内控方案 （一）、内部环境 1、治理布局 根据公司法、公司章程和其他有关法律法规的规定，公司设立了股东大会、董事会、监事会和经营层“三会一层”的法人治理布局，制定了各会的议事规矩及工作细那么，明确了决策、执行、监视的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会为最高权力机构，行使企业经营方针、筹资、投资、利润调配等重大事项的表决权；董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权，公司董事会设11名董事，其中独立董事4名；监事会对股东大会负责监视公司董事、经理依法履行职责；负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业的生产
5、经营管理工作。三会一层各司其职、相互协调、相互制约、模范运作。同时，董事会下设提名委员会、战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个特意委员会。各特意委员会成员5名，除战略委员会外，2/3由独立董事承担，其中，审计委员会召集人由具有会计专业背景的独立董事承担，审计委员会负责审查公司内部操纵，监视内部操纵的有效实施和内部操纵自我评价处境，协调内部操纵审计及其他相关事宜等。 2022年度，公司共召开了3次股东大会，8次董事会会议和4次监事会会议，各项会议的召集、召开与表决程序符合公司法等法律法规、模范性文件和公司章程的规定。 2、组织机构 公司设立了十七个职能部门，为公司管理和稳定进展奠定了重要
6、根基。公司拥有6个分厂、分公司和10个控股企业，公司的各个职能部门和分支机构能够按照公司制定的管理制度，在经营层的领导下模范运作。公司已形成了与实际处境相适应的、有效的经营运作模式，组织机构分工明确、职能健全明显，保证了公司生产经营活动的有序举行。 3、内部监察审计 公司在纪检监察审计部设立专职内部操纵检查监视机构，配备专职人员，对执行制度的有效性实施检查监视，察觉并整改制度缺陷。公司建立有内操纵度持续不断完善的行动筹划，制度执行具有记录、沟通、反应程序，并纳入公司绩效管理。 4、人力资源政策 随着业务的急速进展，大量具有较高综合素质的管理人才和技术人才是公司稳健进展的根本。公司进一步完善了人
7、力资源管理体系，形成了具有竞争力与吸引力的薪酬制度，在鼓舞、考评、调配、培训和相关管理机制上制定了公司本 电力企业最新风险内控方案 部部门月度履职处境考核细那么、公司福利费管理手段，完善修订工效挂钩考核手段、公司本部绩效考核手段、中层管理人员绩效挂钩考核手段、员工教导培训管理手段、员工教导培训五年规划等一系列规章制度，切实加强员工培训和持续教导，不断提升员工素质。公司在制定和实施有利于企业可持续进展的人力资源政策的同时，积极营造适合人才竞争和进展的企业文化空气，持续坚持“以人为本”的人才理念，为高素质人才供给发挥才智、实现价值的平台的机遇。 5、企业文化 公司董事会坚持创办优秀的企业文化，以优
8、秀的企业文化推动公司的全面进展。公司利用自身文化特色资源，弘扬公司文化，大力推进公司文化品牌创办。坚持每年以“创造企业文化，构建和谐乐电”为主题，举办公司“职工文化节”、“职工运动会”，积极组织公司员工加入省、市组织的各项活动，充分表示了乐电人的企业文化和职工风采，得志员工日益增长的文化需求。通过加强企业文化创办，不断培养员工积极向上的价值观和社会责任感，倡导忠诚守信、开拓创新和团队合作的精神。公司董事、监事、经理及其他高级管理人员在公司文化的创办中发挥了主导作用，公司全体员工均能够做到遵守公司的各项制度，专心履行岗位职责。 （二）、操纵措施 公司治理方面：根据公司法、证券法等有关法律法规的规
9、定，制订了公司章程、股东大会议事规矩、董事会议事规矩、监事会议事规矩、总经理工作细那么、董事会秘书工作制度、信息披露事务管理制度、内幕信息及知情人管理制度、外部信息使用人管理工作制度、投资者关系管理制度、独立董事工作制度、独立董事年报工作制度、董事会审计委员会年报工作规程董事会战略委员会工作细那么、董事会薪酬与考核委员会工作细那么、董事会提名委员会工作细那么、董事会审计委员会工作细那么、募集资金管理手段、关联交易管理手段、董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理手段等根本治理制度，以保证公司模范运作，促进公司健康进展。 2022年，公司按照企业内部操纵应用指引等18项应用指引，结合公
10、司实际，对公司内控体系再次举行了全面补充、修改和完善。共修改和完善150多项内操纵度，制定了涵盖基建管理、财务管理、物资购买、人力资源、行政管理等整个生产经营过程的一系列管理制度。新增公司无形资产管理、公司反舞弊管理、公司内控评价管理、公司全面风险管理、公司信息化规划创办管理、公司购买管理等50多项公司内操纵度，确保各项工作都有章可循，管理有序，形成 电力企业最新风险内控方案 了模范的管理体系。 （三）、重点操纵 1、对控股子公司的管理操纵 公司对控股子公司通过股东会及委派董事、监事、高级管理人员实行操纵管理，将控股子公司的财务、重大投资、人事等方面工作纳入公司统一的管理体系并制定统一的管理制
11、度。公司定期取得各控股子公司的月度、季度、半年度及年度财务报告。公司各职能部门对应子公司的相关业务和管理举行指导、服务和监视。 年初公司与控股子公司签订经营目标责任书，落实本年度经营目标，年末严格按照年初制定的经营目标完成处境举行绩效考核。报告期内，公司控股子公司在信息披露及重大信息内部报告方面做到切实、完整、实时。 2、公司关联交易操纵处境 公司制定的关联交易管理手段，明确划分了公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，对公司关联交易的决策程序、信息披露原那么等作了明确规定。报告期内，公司未发生不模范的关联交易事项。 3、公司对外担保操纵处境 公司建立的章程、对外担保管理制度，有效模范了
12、公司对外担保行为，操纵公司对外担保风险。报告期内，公司未发生违规担保事项。 4、公司募集资金操纵处境 公司制定的募集资金管理手段，保障了投资者的利益。报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的处境。 5、公司基建、技改工程管理操纵处境 为加强公司基建、技改工程管理，公司屡屡修改完善基建技改工程管理手段和与之配套的业务流程，建立了基建技改工程工程进度款支付管理手段、基建技改工程工程结算管理手段、内部承建工程监理人员库管理手段等内操纵度，对公司基建、技改工程采取全面操纵，遵循了企业内部操纵根本模范的五项根本原那么，公司管理更为全面和完善。报告期内，公司未有违反基建、技改工程管理的情形发生。
13、 6、在安好生产管理操纵方面 公司始终坚持“安好第一，预防为主，综合治理”，按照“落实一个责任、狠抓两个治理、创办三个根基”的安好生产工作要求，紧紧围绕“反三违，强意识；查隐患，抓整改；防事故，保安好”三大工作主线，筑牢“大安好”防线，确保了安好生产平稳运行。 电力企业最新风险内控方案 7、公司信息披露操纵处境 公司制定的信息披露事务管理制度、内幕信息及知情人管理制度、外部信息使用人管理工作制度，对公允、切实、实时、完整地披露信息举行有效操纵。报告期内，公司披露临时公告30条，公司对信息披露的内部操纵严格、充分、有效，未有违反公司信息披露事务管理制度的情形发生。 8、财务预算操纵处境 年初由各
14、级职能部门（包括分、控股子公司）编制费用支出筹划，经公司财务部审查，报公司审核批准后执行。费用按月度筹划审查，并操纵在年度预算费用范围内。各部门、控股子公司根据公司批准并下达的经营筹划，对费用举行操纵。报告期内，公司未有重大超预算处境发生。 9、公司授权的操纵处境 公司制订的合同管理手段、合同签约授权和嘱托代理管理手段明确了合同签署的范围、权限、程序、责任等相关内容，各级经营层在授权范围内行使相应的职权。报告期内，公司加强合同模范化管理，有效地防范了经济合同的法律风险。 10、公司绩效考核操纵处境 公司根据年度经营目标，分别确定各单位及各级管理人员的管理职责和考核指标，并根据年度筹划完成处境，
15、对各级经营层举行考核评定。公司董事会薪酬与考核委员会根据年度公司经营目标完成处境，对公司高级管理人员实施奖惩，公司高级管理人员的绩效考评和鼓舞已形成制度化。 三、公司内部操纵评价的依据 本评价报告是根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的企业内部操纵根本模范及企业内部操纵评价指引的要求，结合本公司内控评价管理手段，在内部操纵日常监视和专项监视的根基上，对公司截至2022年12月31日内部操纵的设计与运行的有效性举行评价。 四、公司内部操纵评价的范围 内部操纵评价的范围涵盖了公司及分公司与子公司的各种业务和事项，重点关注以下高风险领域： (一)治理布局；(二)组织架构；(三)控股股东关系；(四)企业文化；(五)市场风险；(六)关联交易；(七)重大投资；（八）担保业务； (九)购买业务；（十）募集资金管理。 上述业务和事项的内部操纵涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。 电力企业
